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《財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在工程資料-天天文庫(kù)。
1、財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)基金管理人:財(cái)通基金管理有限公司基金托管人:江蘇銀行股份有限公司110財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)重要提示本基金經(jīng)2018年3月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2018]534號(hào)文準(zhǔn)予注冊(cè)募集?;鸸芾砣吮WC本招募說(shuō)明書(shū)的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書(shū)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè),但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集申請(qǐng)的注冊(cè),并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。投資有風(fēng)險(xiǎn),投資者認(rèn)購(gòu)或申購(gòu)本基金時(shí)應(yīng)認(rèn)真閱讀本招募說(shuō)明書(shū),全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征,充分考
2、慮投資者自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力,并對(duì)于認(rèn)購(gòu)(或申購(gòu))基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為做出獨(dú)立決策。基金管理人提醒投資者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn),包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、估值風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、本基金的特定風(fēng)險(xiǎn)和其他風(fēng)險(xiǎn)等。本基金為債券型基金,預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益高于貨幣市場(chǎng)基金,低于股票型基金和混合型基金,屬于中低風(fēng)險(xiǎn)、中低收益的基金產(chǎn)品?;饍糁禃?huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng),投資者根據(jù)所持有的基金份額享受基金收益,同時(shí)承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則,在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn),由投資者自行負(fù)責(zé)。基金的過(guò)往業(yè)績(jī)并不預(yù)
3、示其未來(lái)表現(xiàn)?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn),但不保證本基金一定盈利,也不保證最低收益。110財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)目錄一、緒言3二、釋義4三、基金管理人9四、基金托管人18五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)21六、基金的募集23七、基金合同的生效27八、基金份額的申購(gòu)與贖回29九、基金的投資41十、基金的財(cái)產(chǎn)47十一、基金資產(chǎn)估值48十二、基金的收益與分配55十三、基金費(fèi)用與稅收57十四、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)59十五、基金的信息披露60十六、風(fēng)險(xiǎn)揭示67十七、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)
4、的清算71十八、基金合同的內(nèi)容摘要74十九、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要92二十、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)105二十一、其他應(yīng)披露事項(xiàng)108二十二、招募說(shuō)明書(shū)的存放及查閱方式109二十三、備查文件110110財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)一、緒言本招募說(shuō)明書(shū)依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”)、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《銷(xiāo)售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《信息披露辦法》”)、《公開(kāi)募集開(kāi)放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理
5、規(guī)定》”等相關(guān)法律法規(guī)和《財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金基金合同》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金合同》”)編寫(xiě)。本招募說(shuō)明書(shū)闡述了財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險(xiǎn)、費(fèi)率等與投資者投資決策有關(guān)的全部必要事項(xiàng),投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說(shuō)明書(shū)?;鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書(shū)不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏,并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金根據(jù)本招募說(shuō)明書(shū)所載明的資料申請(qǐng)募集。基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書(shū)中載明的信息,或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書(shū)作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書(shū)根據(jù)本基金的《基金合同》編寫(xiě),并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)注冊(cè)?!痘鸷?/p>
6、同》是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件。本基金投資者自依《基金合同》取得基金份額,即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當(dāng)事人,其持有本基金份額的行為本身即表明其對(duì)本基金《基金合同》的承認(rèn)和接受,并按照《基金法》、《基金合同》及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。基金投資者欲了解本基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù),應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。110財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)二、釋義在本招募說(shuō)明書(shū)中,除非文意另有所指,下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱(chēng)具有如下含義:1、基金或本基金:指財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金2、基金管理人:指財(cái)通基金管理有限公司3、基金托管人:指江蘇銀行股份有限公司4、基金合
7、同或《基金合同》:指《財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金基金合同》及對(duì)基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說(shuō)明書(shū):指《財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告:指《財(cái)通聚利純債債券型證券投資基金基金份額發(fā)售公告》8、法律法規(guī):指中國(guó)現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以