財通基金管理有限公司

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1、XXXX證券投資基金募集申請材料-基金合同(草案)財通基金管理有限公司財通聚利純債債券型證券投資基金基金合同基金管理人:財通基金管理有限公司基金托管人:江蘇銀行股份有限公司二零一八年九月1財通聚利純債債券型證券投資基金基金合同目錄第一部分前言1第二部分釋義3第三部分基金的基本情況7第四部分基金份額的發(fā)售8第五部分基金備案10第六部分基金份額的申購與贖回12第七部分基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)21第八部分基金份額持有人大會28第九部分基金管理人、基金托管人的更換條件和程序36第十部分基金的托管39第十

2、一部分基金份額的登記40第十二部分基金的投資42第十三部分基金的財產(chǎn)47第十四部分基金資產(chǎn)估值48第十五部分基金費(fèi)用與稅收54第十六部分基金的收益與分配56第十七部分基金的會計(jì)與審計(jì)58第十八部分基金的信息披露59第十九部分基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算65第二十部分違約責(zé)任67第二十一部分爭議的處理和適用的法律68第二十二部分基金合同的效力69第二十三部分其他事項(xiàng)70第二十四部分基金合同內(nèi)容摘要71財通聚利純債債券型證券投資基金基金合同第一部分前言一、訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1、

3、訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益,明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù),規(guī)范基金運(yùn)作。2、訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性風(fēng)險管理規(guī)定》”)

4、和其他有關(guān)法律法規(guī)。3、訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。二、基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件,其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述,如與基金合同有沖突,均以基金合同為準(zhǔn)?;鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?;鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?;鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額,即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人,其持有基金份額的行為本身即表

5、明其對基金合同的承認(rèn)和接受。三、財通聚利純債債券型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集,并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)注冊。中國證監(jiān)會對本基金募集的注冊,并不表明其對本基金的價值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證,也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險。中國證監(jiān)會不對基金的投資價值及市場前景等作出實(shí)質(zhì)性判斷或者保證。投資人97財通聚利純債債券型證券投資基金基金合同應(yīng)當(dāng)認(rèn)真閱讀基金合同、基金招募說明書等信息披露文件,自主判斷基金的投資價值,自主做出投資決策,自行承

6、擔(dān)投資風(fēng)險?;鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財產(chǎn),但不保證投資于本基金一定盈利,也不保證最低收益。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及本基金的信息,其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的,如與基金合同有沖突,以基金合同為準(zhǔn)。五、本基金按照中國法律法規(guī)成立并運(yùn)作,若基金合同的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定不一致,應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)。97財通聚利純債債券型證券投資基金基金合同第二部分釋義在本基金合同中,除非文意另有所指,下列詞

7、語或簡稱具有如下含義:1、基金或本基金:指財通聚利純債債券型證券投資基金2、基金管理人:指財通基金管理有限公司3、基金托管人:指江蘇銀行股份有限公司4、基金合同或本基金合同:指《財通聚利純債債券型證券投資基金基金合同》及對本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5、托管協(xié)議:指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《財通聚利純債債券型證券投資基金托管協(xié)議》及對該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6、招募說明書:指《財通聚利純債債券型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7、基金份額發(fā)售公告:指《財通聚利純債債券型

8、證券投資基金基金份額發(fā)售公告》8、法律法規(guī):指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9、《基金法》:指2012年12月28日經(jīng)第十一屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十次會議通過,自2013年6月1日起實(shí)施,并經(jīng)2015年4月24日第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十四次會議《全國人民代表大會常務(wù)委員會關(guān)于修改<中華人民共和國港口法>等七部法律的決定》修改的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對其不時做出的

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