投資協(xié)議書(普通模板)

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1、XXXXXXX有限公司投資協(xié)議2016年月日本投資協(xié)議（“本協(xié)議”）由以下各方于2016年月日在中國(guó)簽署：（1）甲方：XXX咨詢服務(wù)有限公司，注冊(cè)號(hào)：XXX，住所：XXX，法定代表人：XXX。（3）乙方：XXX科技有限公司，注冊(cè)號(hào)：XXX，住所：XXX，法定代表人：XXX。（4）丙方：XXX，身份證號(hào)碼：XXX，住所：XXX。本協(xié)議中甲方稱為“投資人”或“甲方”；丙方稱為“創(chuàng)始人”或“丙方”，甲方、乙方、丙方單獨(dú)稱為“一方”，合稱為“各方”。協(xié)議各方根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》以及其它相關(guān)的中國(guó)法律、法規(guī)的規(guī)定，本著平等互利的原則，經(jīng)友好協(xié)商，就向乙方投資一

2、事達(dá)成本協(xié)議。1.本次投資：投資人對(duì)乙方進(jìn)行的本次投資并因此持有乙方股權(quán)的行為。2.投資金額及股權(quán)轉(zhuǎn)讓：甲方以現(xiàn)金XX萬(wàn)元人民幣認(rèn)購(gòu)乙方百分之五（X%）的股權(quán)，其中XX萬(wàn)元計(jì)入注冊(cè)資本，剩余XX萬(wàn)元計(jì)入資本公積；3.工商登記變更：本次投資完成（即投資人完成注資，乙方完成相應(yīng)工商登記變更）后，甲方將持有乙方本次投資后完全攤薄的乙方X%股權(quán)，本次投資完成后（即投資人完成注資，乙方完成相應(yīng)工商登記變更）乙方股權(quán)構(gòu)成列表如下：股東注冊(cè)資本（萬(wàn)元）股權(quán)比例%%%%%合計(jì)100%0.本次投資完成后，乙方注冊(cè)資本增加至XXX萬(wàn)元人民幣。創(chuàng)始人承諾為乙方服務(wù)四年以上，其所持

3、有的全部乙方股權(quán)自本輪投資完成之日（即第3條約定的工商登記變更完成之日）起分四年即16個(gè)季度解鎖，每服務(wù)滿一個(gè)季度解鎖其所持有的十六分之一（1/16）乙方股權(quán)。在創(chuàng)始人的股權(quán)未完全解鎖前，如發(fā)生以下四種情況之一的，其將以合計(jì)1元人民幣的價(jià)格，（如法律就股權(quán)轉(zhuǎn)讓的最低價(jià)格另有強(qiáng)制性規(guī)定的，從其規(guī)定）將其未解鎖的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給投資人和其他股東，投資人和其他股東按照其在乙方的持股比例受讓此股權(quán)：(1)創(chuàng)始人主動(dòng)從乙方離職的；(2)創(chuàng)始人因自身原因不能繼續(xù)履行職務(wù)的（因疾病等非主觀原因短期不能履行職務(wù)除外）；(3)創(chuàng)始人因故意或重大過(guò)失導(dǎo)致乙方遭受重大損失或其他不良影響

4、而被解職。上述四年鎖定期內(nèi)，出現(xiàn)以下任一情形時(shí)，創(chuàng)始人被鎖定股權(quán)在不違反相關(guān)法律規(guī)定的前提下可解除鎖定：(1)乙方在境內(nèi)外證券市場(chǎng)公開上市或掛牌；(2)乙方被收購(gòu)或兼并；(3)無(wú)正當(dāng)理由創(chuàng)始人被乙方解雇；4.限售權(quán)：在本次投資后的四年內(nèi)，除非投資人同意，創(chuàng)始人不得轉(zhuǎn)讓持有的乙方的股權(quán)（包括該等股權(quán)有關(guān)的任何形式的期權(quán)、衍生、質(zhì)押或其它安排）給任何第三方（包括采取出售股權(quán)再委托代持等隱瞞方式），創(chuàng)始人對(duì)乙方管理層和員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)除外。5.跟隨出售權(quán)：本次投資完成后，乙方創(chuàng)始人出讓股權(quán)給第三方時(shí)，投資人可以同等條件將所持股權(quán)按比例出售給第三方，第三方受讓方拒絕

5、按比例購(gòu)買投資人持有的股權(quán)時(shí)，出售方亦不得出售其股權(quán)。6.轉(zhuǎn)讓權(quán)：本協(xié)議簽署后，投資人有權(quán)將其持有的全部或部分股權(quán)轉(zhuǎn)讓給任何第三方，完成轉(zhuǎn)讓后受讓方享有本協(xié)議項(xiàng)下投資人的所有權(quán)利和義務(wù)。投資人承諾不在乙方非融資時(shí)轉(zhuǎn)讓所持有的股權(quán)給第三方。7.反稀釋權(quán)：若乙方在本次投資后進(jìn)行任何增資，則投資人有權(quán)在同等條件下優(yōu)先認(rèn)購(gòu)該等增資，以保持投資人在乙方增資后的股權(quán)比例不低于新股發(fā)行前的股權(quán)比例。如果非經(jīng)投資人書面同意，原則上未來(lái)乙方股權(quán)融資的價(jià)格不得低于本次投資價(jià)格，即未來(lái)融資的乙方投資前估值不得低于本輪投資后乙方的投資后估值。如未來(lái)乙方股權(quán)融資的投資前估值低于本次投

6、資后估值，則乙方必須在融資前增加投資人的股權(quán)比例到：本輪投資人的投資金額/未來(lái)融資的投資前估值，此時(shí)創(chuàng)始人持有的股權(quán)比例應(yīng)按比例相應(yīng)減少。8.股權(quán)激勵(lì)：創(chuàng)始人承諾，在甲方投資完成后1年內(nèi)，創(chuàng)始人拿出其持有乙方XX%的股權(quán)對(duì)管理層和核心員工進(jìn)行股權(quán)激勵(lì)。4.知識(shí)產(chǎn)權(quán)：創(chuàng)始人承諾，在甲方投資完成后3個(gè)月內(nèi)，創(chuàng)始人將歸屬于創(chuàng)始人名下的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)等）全部無(wú)償轉(zhuǎn)讓至乙方，且未來(lái)在申請(qǐng)新的知識(shí)產(chǎn)權(quán)（包括但不限于專利、商標(biāo)、軟件著作權(quán)等）時(shí)均以乙方的名義進(jìn)行申請(qǐng)，所有權(quán)均歸屬于乙方。5.公司治理：10.1乙方股東會(huì)由全體股東組成，依據(jù)《公

7、司法》和乙方《公司章程》的規(guī)定行使職權(quán)。乙方設(shè)董事會(huì)，董事會(huì)由三名董事組成；各方一致同意由創(chuàng)始人委派董事兩名，甲方一委派董事一名，董事每屆任期三年，任期屆滿，可連選連任；董事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)，依據(jù)《公司法》和公司章程的規(guī)定行使職權(quán)。乙方不設(shè)監(jiān)事會(huì)，設(shè)監(jiān)事一名，由投資人委派。10.2乙方在每個(gè)季度結(jié)束后二十(20)日內(nèi)向甲方提供未經(jīng)審計(jì)的季度合并財(cái)務(wù)報(bào)表及財(cái)務(wù)處理的特殊情況。甲方有權(quán)聘請(qǐng)第三方會(huì)計(jì)師事務(wù)所隨時(shí)對(duì)乙方進(jìn)行全面或?qū)ｍ?xiàng)財(cái)務(wù)審計(jì)，費(fèi)用由甲方自行負(fù)擔(dān)。6.清算優(yōu)先權(quán)：11.1若乙方發(fā)生任何清算、解散或終止情形，在乙方依法支付了稅費(fèi)、薪金和負(fù)債后，投資人有權(quán)

8、優(yōu)先于乙方屆時(shí)的其他股東取得相當(dāng)于其合計(jì)投資金額（即