在華fdi技術(shù)外溢-技術(shù)鎖定效應(yīng)分析

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1、在華FDI技術(shù)外溢技術(shù)鎖定效應(yīng)分析【】伴隨著FDI的大量流入我國(guó)，技術(shù)外溢也將會(huì)在我國(guó)出現(xiàn)。通過(guò)技術(shù)溢出效應(yīng)，F(xiàn)DI可以使我國(guó)的技術(shù)水平、組織效率和管理技能不斷提高，幫助東道國(guó)國(guó)民經(jīng)濟(jì)走上內(nèi)生化的增長(zhǎng)道路。盡管技術(shù)外溢具有客觀(guān)外部性，但是跨國(guó)公司為了維持其壟斷利潤(rùn)而不會(huì)輕易地讓技術(shù)外溢成為現(xiàn)實(shí)，于是必將會(huì)從主觀(guān)上采取如技術(shù)鎖定這樣的手段來(lái)保持在東道國(guó)的技術(shù)優(yōu)勢(shì)。這事實(shí)上也是我國(guó)一直奉行的“以技術(shù)換市場(chǎng)”戰(zhàn)略效果并不明顯的原因。本文就是在對(duì)技術(shù)外溢和技術(shù)鎖定進(jìn)行充分理論分析的基礎(chǔ)上，揭示中國(guó)政府

2、和企業(yè)的積極作為。　　【關(guān)鍵詞】FDI；技術(shù)外溢；技術(shù)鎖定；跨國(guó)公司　　　　一、引言　　作為國(guó)際資本流動(dòng)的主要形式，外商直接投資（FDI）對(duì)東道國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響一直受到各國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注，早期的研究主要以發(fā)展經(jīng)濟(jì)學(xué)為基礎(chǔ)，強(qiáng)調(diào)FDI對(duì)東道國(guó)尤其是發(fā)展中國(guó)家的資本積累作用。我國(guó)改革開(kāi)放戰(zhàn)略的實(shí)施也是基于FDI的這一作用。為此國(guó)外學(xué)者提出了“雙缺口”模型，指出外資可以彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)投資與儲(chǔ)蓄之間的資金缺口，進(jìn)口與外匯之間的外匯缺口。但是對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)形勢(shì)稍有了解的人都知道，這樣的“雙缺口”在我國(guó)并不存在

3、。于是，國(guó)內(nèi)學(xué)者提出了“技術(shù)缺口”概念，指出除了傳統(tǒng)的資金雙缺口模型外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)還存在“技術(shù)缺口”，即技術(shù)落后、技術(shù)效率不高所形成的，而FDI的引進(jìn)剛好可以彌補(bǔ)我國(guó)技術(shù)缺口。由于我國(guó)總體的技術(shù)水平相對(duì)落后，吸引跨國(guó)公司對(duì)華技術(shù)轉(zhuǎn)移，并在此基礎(chǔ)上誘導(dǎo)跨國(guó)公司的技術(shù)溢出，成為改革開(kāi)放以來(lái)我國(guó)推進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要手段?！　《?、FDI的技術(shù)外溢效應(yīng)　　技術(shù)外溢是指跨國(guó)公司在東道國(guó)實(shí)施FDI引起了當(dāng)?shù)丶夹g(shù)或生產(chǎn)力的進(jìn)步，而跨國(guó)公司無(wú)法獲取其中全部收益的一種外部性的情形。一般認(rèn)為直接的技術(shù)外溢效應(yīng)主要有技術(shù)創(chuàng)

4、新效應(yīng)、技術(shù)傳播效應(yīng)、技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)、人員培訓(xùn)效應(yīng)等四種類(lèi)型（見(jiàn)表1）。　　1.技術(shù)創(chuàng)新效應(yīng)　　由于發(fā)展中國(guó)家的技術(shù)、管理水平相對(duì)較低，跨國(guó)公司子公司進(jìn)入發(fā)展中國(guó)家后，打破了原有的市場(chǎng)均衡，加劇了當(dāng)?shù)氐氖袌?chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，迫使當(dāng)?shù)仄髽I(yè)對(duì)跨國(guó)公司子公司的模仿，促使它們更有效地利用技術(shù)和資源來(lái)提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力。而跨國(guó)公司的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)就會(huì)被當(dāng)?shù)仄髽I(yè)競(jìng)相模仿并逐步內(nèi)化為自己的創(chuàng)新能力和競(jìng)爭(zhēng)能力。這種效應(yīng)的傳播途徑就是當(dāng)?shù)仄髽I(yè)在競(jìng)爭(zhēng)壓力下導(dǎo)致的自身效率的提高和技術(shù)創(chuàng)新步伐的加快。　　2.技術(shù)傳播效應(yīng)　　當(dāng)跨國(guó)公

5、司在華子公司帶來(lái)新技術(shù)和管理實(shí)踐并運(yùn)用到市場(chǎng)中時(shí)，對(duì)東道國(guó)企業(yè)將會(huì)產(chǎn)生一定的傳播示范效應(yīng)。東道國(guó)當(dāng)?shù)仄髽I(yè)可模仿其生產(chǎn)技術(shù)及管理經(jīng)驗(yàn)，如通過(guò)反向工程，結(jié)合自身情況進(jìn)行技術(shù)改造和吸收，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行革新，從而降低自身技術(shù)創(chuàng)新的風(fēng)險(xiǎn)和不確定性，并從中受益。當(dāng)跨國(guó)公司和當(dāng)?shù)仄髽I(yè)相互競(jìng)爭(zhēng)、生產(chǎn)相似產(chǎn)品、在相同規(guī)模下生產(chǎn)并為相同市場(chǎng)服務(wù)時(shí)，隨時(shí)間推移，當(dāng)?shù)仄髽I(yè)有采取與跨國(guó)公司相似的生產(chǎn)技術(shù)傾向?！　?.技術(shù)關(guān)聯(lián)效應(yīng)　　聯(lián)系效應(yīng)是一種產(chǎn)業(yè)間的外溢效應(yīng)，分為前向聯(lián)系和后向聯(lián)系。所謂前向聯(lián)系是指跨國(guó)公司子公司與發(fā)

6、展中國(guó)家的企業(yè)、科研院所形成某種合作關(guān)系，合作從事一些新興技術(shù)的研發(fā)。通過(guò)這種前向關(guān)聯(lián)，發(fā)展中國(guó)家的企業(yè)和科研院所就可能逐步融入跨國(guó)公司全球化技術(shù)創(chuàng)新的X絡(luò)之中，并可以獲得技術(shù)溢出，從而提升發(fā)展中國(guó)家企業(yè)和科研院所的自主技術(shù)創(chuàng)新能力。所謂后向聯(lián)系是指東道國(guó)企業(yè)向跨國(guó)公司子公司提供生產(chǎn)所需的原材料、零部件或半成品、零部件、原材料的再加工，以及市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等服務(wù)。通過(guò)后向聯(lián)系，一方面使發(fā)展中國(guó)家的資源得以有效配置，從而使其上下游產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)能力得以加強(qiáng)，進(jìn)而提高生產(chǎn)效率；另一方面由于跨國(guó)公司子公司為了保證

7、其產(chǎn)品的質(zhì)量和競(jìng)爭(zhēng)能力，通常會(huì)為供應(yīng)商建立生產(chǎn)性設(shè)施，提供技術(shù)援助、信息咨詢(xún)服務(wù)和管理上的培訓(xùn)等服務(wù)，從而促進(jìn)了發(fā)展中國(guó)家企業(yè)生產(chǎn)能力的改進(jìn)和經(jīng)營(yíng)管理能力的提高?！　?.人員培訓(xùn)效應(yīng)　　從跨國(guó)公司母公司向子公司轉(zhuǎn)移技術(shù)不僅通過(guò)機(jī)器、設(shè)備、專(zhuān)利、外籍管理者和技術(shù)入人員，還通過(guò)培訓(xùn)外國(guó)子公司的當(dāng)?shù)貑T工。這種培訓(xùn)幾乎影響所有層級(jí)員工，且培訓(xùn)類(lèi)型從在職培訓(xùn)到研討會(huì)甚至到更正式的海外教育，這依技術(shù)需要而定?？梢?jiàn)，一些跨國(guó)公司專(zhuān)有技術(shù)知識(shí)因市場(chǎng)需要必須依附在勞動(dòng)力身上，隨著跨國(guó)公司員工離開(kāi)該公司，并為國(guó)內(nèi)企

8、業(yè)工作時(shí)，這些技術(shù)知識(shí)也將隨之移動(dòng)?！　∽ⅲ焊鶕?jù)Leibenstein（1966）的定義，X非效率是指企業(yè)內(nèi)部資源配置的低效率?！　∪欢鐕?guó)公司是全球產(chǎn)業(yè)技術(shù)的主要?jiǎng)?chuàng)新者，核心技術(shù)是跨國(guó)公司保持其壟斷優(yōu)勢(shì)的基礎(chǔ)。我國(guó)已實(shí)施20年的以技術(shù)換市場(chǎng)戰(zhàn)略，如今已被我國(guó)產(chǎn)官學(xué)研進(jìn)行全面反思和再論證，我們認(rèn)為技術(shù)外溢的效果并不明顯，“以市場(chǎng)換技術(shù)”戰(zhàn)略歸于失敗的關(guān)鍵在于跨國(guó)公司實(shí)施了一系列精巧嚴(yán)密的技術(shù)鎖定手段，阻礙了技術(shù)外溢效應(yīng)的實(shí)現(xiàn)?！　∪?、跨國(guó)公司的在華技術(shù)鎖定戰(zhàn)略　　技術(shù)鎖定是指具有先進(jìn)技術(shù)的跨國(guó)公