易方達(dá)基金管理有限公司

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1、易方達(dá)基金管理有限公司易方達(dá)純債1年定期開(kāi)放債券型證券投資基金托管協(xié)議基金管理人：易方達(dá)基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司1目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人4二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則5三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查6四、基金管理人對(duì)基金托管人的業(yè)務(wù)核查9五、基金財(cái)產(chǎn)的保管10六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行13七、交易及清算交收安排15八、基金資產(chǎn)凈值計(jì)算和會(huì)計(jì)核算19九、基金收益分配23十、基金信息披露24十一、基金費(fèi)用26十二、基金份額持有人名冊(cè)的保管28十三、基金有關(guān)文件檔案的保存29十四、基

2、金管理人和基金托管人的更換30十五、禁止行為32十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算33十七、違約責(zé)任35十八、爭(zhēng)議解決方式36十九、托管協(xié)議的效力37二十、其他事項(xiàng)38二十一、托管協(xié)議的簽訂3940鑒于易方達(dá)基金管理有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力，擬募集發(fā)行易方達(dá)純債1年定期開(kāi)放債券型證券投資基金；鑒于中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司系一家依照中國(guó)法律合法成立并有效存續(xù)的銀行，按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力；鑒于易方達(dá)基金管

3、理有限公司擬擔(dān)任易方達(dá)純債1年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金管理人，中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任易方達(dá)純債1年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金托管人；為明確易方達(dá)純債1年定期開(kāi)放債券型證券投資基金的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，特制訂本托管協(xié)議；除非另有約定，《易方達(dá)純債1年定期開(kāi)放債券型證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金合同”）中定義的術(shù)語(yǔ)在用于本托管協(xié)議時(shí)應(yīng)具有相同的含義；若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn)，并依其條款解釋。40一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人（一）基金管理人名稱(chēng)：易方達(dá)基金管理有限公司注冊(cè)地址：廣東省珠海

4、市橫琴新區(qū)寶中路3號(hào)4004-8室辦公地址：廣東省廣州市珠江新城珠江東路30號(hào)廣州銀行大廈40-43樓郵政編碼：510620法定代表人：葉俊英成立時(shí)間：2001年4月17日批準(zhǔn)設(shè)立機(jī)關(guān)及批準(zhǔn)設(shè)立文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)，證監(jiān)基金字［2001］4號(hào)組織形式：有限責(zé)任公司注冊(cè)資本：壹億貳仟萬(wàn)元人民幣存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：基金募集、基金銷(xiāo)售；資產(chǎn)管理；經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)（二）基金托管人名稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)：中國(guó)建設(shè)銀行）住所：北京市西城區(qū)金融大街25號(hào)辦公地址：北京市西城區(qū)鬧市口大街1號(hào)院1號(hào)樓郵政編碼：100

5、033法定代表人：王洪章成立日期：2004年09月17日基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號(hào)：中國(guó)證監(jiān)會(huì)證監(jiān)基字[1998]12號(hào)組織形式：股份有限公司注冊(cè)資本：貳仟叁佰叁拾陸億捌仟玖佰零捌萬(wàn)肆仟元存續(xù)期間：持續(xù)經(jīng)營(yíng)經(jīng)營(yíng)范圍：吸收公眾存款；發(fā)放短期、中期、長(zhǎng)期貸款；辦理國(guó)內(nèi)外結(jié)算；辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn)；發(fā)行金融債券；代理發(fā)行、代理兌付、承銷(xiāo)政府債券；買(mǎi)賣(mài)政府債券、金融債券；從事同業(yè)拆借；買(mǎi)賣(mài)、代理買(mǎi)賣(mài)外匯；從事銀行卡業(yè)務(wù)；提供信用證服務(wù)及擔(dān)保；代理收付款項(xiàng)及代理保險(xiǎn)業(yè)務(wù)；提供保管箱服務(wù)；經(jīng)中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)等監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。40二、

6、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則（一）訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“《基金法》”）、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《運(yùn)作辦法》）、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《銷(xiāo)售辦法》）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《信息披露辦法》）、《證券投資基金信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第7號(hào)〈托管協(xié)議的內(nèi)容與格式〉》等有關(guān)法律法規(guī)、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定制訂。（二）訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人與基金托管人之間在基金財(cái)產(chǎn)的保管、投資運(yùn)作、凈值計(jì)算、收益分配、信息披

7、露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé)，確保基金財(cái)產(chǎn)的安全，保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。（三）訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠(chéng)實(shí)信用、充分保護(hù)基金份額持有人合法權(quán)益的原則，經(jīng)協(xié)商一致，簽訂本協(xié)議。40三、基金托管人對(duì)基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查（一）基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定，對(duì)基金投資范圍、投資對(duì)象進(jìn)行監(jiān)督?；鸷贤鞔_約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的，基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品種池，以便基金托管人運(yùn)用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng)，對(duì)基金實(shí)際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇

8、標(biāo)準(zhǔn)的約定進(jìn)行監(jiān)督，對(duì)存在疑義的事項(xiàng)進(jìn)行核查。本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國(guó)債、央行票據(jù)、地方政府債、金融債、企業(yè)債、短期融資券、中期票據(jù)、公司債、資產(chǎn)支持證券、債券逆回購(gòu)、銀行存款等固定收益類(lèi)資產(chǎn)以及法律法規(guī)或中國(guó)證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具，但須符