北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試題

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1、北京基金從業(yè)資格：期權(quán)合約構(gòu)成要素考試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、下列選項(xiàng)中，流動(dòng)性較強(qiáng)的是__。A．信托計(jì)劃B．基金C．保險(xiǎn)投資產(chǎn)品D．銀行理財(cái)產(chǎn)品2、《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)境外上市公司規(guī)范化運(yùn)作和深化改革的意見》要求H股公司應(yīng)有____獨(dú)立董事。A：一名以上B：兩名以上C：三名以上D：五名以上3、基金運(yùn)作費(fèi)用包括__。A．申購(gòu)費(fèi)B．審計(jì)費(fèi)C．信息披露費(fèi)D．分紅手續(xù)費(fèi)4、債券不能收回投資的情況有__。A．債務(wù)人清算后沒有剩余余額B．流通市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)C．債務(wù)人不履行債務(wù)D．債券在市場(chǎng)上轉(zhuǎn)讓時(shí)因價(jià)格下跌而承受損失5、_

2、___是指通過發(fā)售基金份額，將眾多投資者的資金集中起來(lái)，形成獨(dú)立財(cái)產(chǎn)，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投資組合的方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。A：股權(quán)投資基金B(yǎng)：證券投資基金C：開放式基金D：封閉式基金6、通常，股票分割會(huì)導(dǎo)致股價(jià)__。A．上漲B．下降C．不變D．上下波動(dòng)7、基金管理人在制定具體的現(xiàn)金替代方法時(shí)遵循公平、公開的原則，以保護(hù)____利益為出發(fā)點(diǎn)，并進(jìn)行及時(shí)充分的信息披露。A：基金份額持有人B：基金管理人C：基金托管人D：服務(wù)機(jī)構(gòu)8、資產(chǎn)配置的過程中，____包括利用歷史數(shù)據(jù)與經(jīng)濟(jì)分析來(lái)決定投資者所考慮資產(chǎn)在相關(guān)持有

3、期間內(nèi)的預(yù)期收益率，確定投資的指導(dǎo)性目標(biāo)。A：明確投資目標(biāo)和限制因素B：明確資本市場(chǎng)的期望值C：明確資產(chǎn)組合中包括哪幾類資產(chǎn)D：確定有效資產(chǎn)組合的邊界9、下列各項(xiàng)中，不屬于封閉式基金交易規(guī)則的是__。A．報(bào)價(jià)單位為每份基金價(jià)格B．基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”的原則C．買賣份額申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍D．申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元10、__是指將應(yīng)分配的凈利潤(rùn)折算為等值的新的基金份額進(jìn)行基金分配。A．股票分紅B．現(xiàn)金分紅C．紅利再投資D．分紅配股11、對(duì)個(gè)人投資者從基金分配中獲得的股票股利收入以及企業(yè)債券利息收入，由上市公司和發(fā)行債券的企

4、業(yè)在向基金派發(fā)股息、紅利、利息時(shí)，代扣代繳____的個(gè)人所得稅。A：10%B：20%C：40%D：50%12、公司證券是公司為籌措資金而發(fā)行的有價(jià)證券。下列不屬于公司證券的是____A：股票B：公司債券C：商業(yè)票據(jù)D：金融債券13、理論上，轉(zhuǎn)增股本之后，每股價(jià)格相應(yīng)__。A．向下調(diào)整B．向上調(diào)整C．不變D．隨市場(chǎng)行情而定14、____是指基金資產(chǎn)因投資于各種債券(國(guó)債.地方政府債券.企業(yè)債.金融債等)而定期取得的利息收入。A：股票股利收入B：債券利息收入C：證券買賣差價(jià)收入D：存款利息收入15、相關(guān)研究表明，資產(chǎn)配置對(duì)基金投資組合業(yè)績(jī)的貢獻(xiàn)度達(dá)到__。A．6

5、0%以上B．80%以上C．90%以上D．95%以上16、在二級(jí)市場(chǎng)的基金凈值報(bào)價(jià)上，通常LOF的報(bào)價(jià)頻率要__ETF。A．高于B．低于C．等于D．不低于17、上市公司公開發(fā)行新股，增發(fā)價(jià)格通過詢價(jià)方式確定，應(yīng)不低于公告招股意向書前__個(gè)交易日公司股票均價(jià)或前一個(gè)交易日均價(jià)。A．10B．15C．20D．3018、商業(yè)銀行超額儲(chǔ)備的持有形式一般不包括__。A．股票B．基金C．短期國(guó)債D．高等級(jí)公司債券19、下列哪項(xiàng)不屬于基金銷售人員的禁止行為__A．承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送B．在陳述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績(jī)時(shí)，提供業(yè)績(jī)信息的原始出處

6、C．對(duì)投資者作出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)D．同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)20、下列關(guān)于ETF份額的上市交易，正確的有__。A．上市首日的開盤參考價(jià)為前一工作日的基金份額凈值B．實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，漲跌幅設(shè)置為5%，從上市次日開始實(shí)行C．基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元D．買入申報(bào)數(shù)量為100份及其整數(shù)倍，不足100份的部分可以全部申報(bào)賣出21、__是反映證券市場(chǎng)發(fā)展程度的重要指標(biāo)。A．證券市場(chǎng)價(jià)值B．證券化率C．證券市場(chǎng)指數(shù)D．證券種類22、當(dāng)基金份額凈值計(jì)價(jià)出現(xiàn)錯(cuò)誤時(shí)，____應(yīng)當(dāng)立即糾正，

7、并采取合理的措施防止損失進(jìn)一步擴(kuò)大。A：基金管理人B：基金托管人C：基金登記機(jī)構(gòu)D：監(jiān)管部門23、場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)贖回ETF采用____的方式。A：金額申購(gòu)、份額贖回B：份額申購(gòu)、份額贖回C：份額申購(gòu)、金額贖回D：金額申購(gòu)、金額贖回24、由基金投資者直接支付的費(fèi)用有____A：申購(gòu)費(fèi)B：交易傭金C：過戶費(fèi)D：托管費(fèi)25、如果基金募集期限后滿而募集結(jié)果不滿足募集要求的，基金不能成立，此時(shí)基金管理人要在基金募集期限屆滿后__日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息。A．5B．15C．30D．45二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以

8、上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，