基金從業(yè)資格遠(yuǎn)期、期貨合約等區(qū)別考試試題

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1、湖南省2015年基金從業(yè)資格：遠(yuǎn)期、期貨合約等區(qū)別考試試題一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）1、以下哪種基金的管理費(fèi)率最高_(dá)___A：證券衍生工具基金B(yǎng)：股票基金C：債券基金D：貨幣市場(chǎng)基金2、基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)之日起__個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)(認(rèn)購(gòu))、贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。A．2B．3C．5D．73、貨幣市場(chǎng)基金包含著一些潛在的風(fēng)險(xiǎn)，主要是__風(fēng)險(xiǎn)。A．收益性B．流動(dòng)性C．波動(dòng)性D．系統(tǒng)性4、目前，深、滬證券交易所對(duì)封閉式基金的交易與股票交易一樣實(shí)行價(jià)格漲跌幅

2、限制，漲跌幅比例為_(kāi)___(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%5、下列職權(quán)中，應(yīng)該由股東會(huì)行使的是____A：主持公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理工作B：決定公司內(nèi)部管理機(jī)構(gòu)的設(shè)置C：修改公司章程D：制定公司的具體規(guī)章6、下列關(guān)于基金與銀行理財(cái)產(chǎn)品的說(shuō)法，正確的是__。A．從投資范圍來(lái)看，基金的投資領(lǐng)域較銀行理財(cái)產(chǎn)品更為寬廣B．銀行理財(cái)產(chǎn)品信息披露程度一般不如基金C．銀行理財(cái)產(chǎn)品的投資門(mén)檻比基金更低D．基金的流動(dòng)性不及銀行理財(cái)產(chǎn)品7、保守型投資者可選擇的基金產(chǎn)品主要包括__。A．股票型基金B(yǎng)．債券型基金C．保本型基金D．貨幣

3、市場(chǎng)基金8、對(duì)基金分析研究的角度主要有__。A．對(duì)基金市場(chǎng)的分析和評(píng)價(jià)B．對(duì)基金公司的分析和評(píng)價(jià)C．對(duì)單個(gè)基金的分析評(píng)價(jià)D．對(duì)基金經(jīng)理的分析和評(píng)價(jià)9、證券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差在交易實(shí)現(xiàn)的____就可以確認(rèn)。____A：當(dāng)日B：當(dāng)時(shí)C：收盤(pán)后D：次日10、《證券投資基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)信息管理平臺(tái)應(yīng)__。A．具備基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制B．具備基金銷(xiāo)售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制C．具備基金銷(xiāo)售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制D．支持基金銷(xiāo)售適用性原則在基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用11、無(wú)面額股票是指在股票的票面上不記載股票面額，只注

4、明它在公司總股本中所占__的股票。A．份數(shù)B．比例C．資金D．?dāng)?shù)量12、分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券的購(gòu)買(mǎi)者可以按預(yù)先規(guī)定的條件中在公司發(fā)行股票時(shí)享有優(yōu)先購(gòu)買(mǎi)權(quán)，其預(yù)先規(guī)定的條件主要是指股票的__。A．購(gòu)買(mǎi)方式B．購(gòu)買(mǎi)價(jià)格C．認(rèn)購(gòu)比例D．認(rèn)購(gòu)期間13、保護(hù)基金投資者的合法權(quán)益，就是要使基金投資者免受__等行為的損害。A．誤導(dǎo)B．操縱C．欺詐D．投資損失14、根據(jù)《證券投資基金銷(xiāo)售人員執(zhí)業(yè)守則》，從事基金銷(xiāo)售不得有下列行為_(kāi)_。A．為擴(kuò)大市場(chǎng)，發(fā)動(dòng)親朋好友以其本人所在機(jī)構(gòu)的名義銷(xiāo)售基金B(yǎng)．以書(shū)面形式與投資者約定利益分成或虧損分擔(dān)，但特別注明

5、該約定與基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)無(wú)關(guān)C．個(gè)人擔(dān)保該基金會(huì)盈利D．接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回等交易15、劃分基金評(píng)價(jià)等級(jí)時(shí)，目前常用的等級(jí)評(píng)價(jià)主要根據(jù)指標(biāo)的排序范圍設(shè)置為（）個(gè)等級(jí)。A．3B．5C．6D．1016、基金管理公司變更下列事項(xiàng)時(shí)，無(wú)須經(jīng)過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有__。A．變更股東、注冊(cè)資本或者股東出資比例B．變更名稱、住所C．修改章程D．變更基金經(jīng)理17、關(guān)于股票的市場(chǎng)價(jià)格，下列表述正確的有__。A．從長(zhǎng)期看，股票的市場(chǎng)價(jià)格由股票的內(nèi)在價(jià)值決定B．股票的市場(chǎng)價(jià)格由市場(chǎng)交易量決定C．股票的市場(chǎng)價(jià)格一般是指股票在一級(jí)

6、市場(chǎng)的發(fā)行價(jià)格D．股票的市場(chǎng)價(jià)格呈現(xiàn)出高低起伏的波動(dòng)性特征18、下列關(guān)于基金份額申購(gòu)和贖回的說(shuō)法，不正確的是__。A．開(kāi)放式基金份額凈值，應(yīng)當(dāng)按照每個(gè)開(kāi)放日閉市后，基金資產(chǎn)凈值除以當(dāng)日基金份額的余額數(shù)量計(jì)算B．基金管理人不得在基金合同約定之外的日期或者時(shí)間辦理基金份額的申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換C．投資人在基金合同約定之外的日期和時(shí)間提出申購(gòu)、贖回或者轉(zhuǎn)換申請(qǐng)的，其基金份額申購(gòu)、贖回價(jià)格為提出基金份額申購(gòu)、贖回申請(qǐng)當(dāng)天的價(jià)格D．基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資人申購(gòu)、贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)該申購(gòu)、贖回的有效性進(jìn)行確認(rèn)19、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)

7、基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)資格時(shí)，其應(yīng)具備的條件不正確的有__。A．注冊(cè)資本不低于2000萬(wàn)元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本B．持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)年度C．公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的部門(mén)取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門(mén)員工人數(shù)的1/2D．最近5年沒(méi)有代理投資人從事證券買(mǎi)賣(mài)的行為20、關(guān)于理財(cái)經(jīng)理，下列說(shuō)法正確的有__。A．向客戶推薦與其風(fēng)險(xiǎn)承受能力相適應(yīng)的基金產(chǎn)品B．沒(méi)必要及時(shí)向客戶揭示基金產(chǎn)品所存在的風(fēng)險(xiǎn)C．了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)屬性和投資偏好D．理財(cái)經(jīng)理需要對(duì)投資、保險(xiǎn)、稅收等相關(guān)知識(shí)有較為深入的了解21、基金銷(xiāo)售市場(chǎng)細(xì)

8、分的原則中，__要求銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)能夠清楚地認(rèn)識(shí)不同細(xì)分市場(chǎng)的客戶差異。A．易入原則B．可測(cè)原則C．成長(zhǎng)原則D．識(shí)別原則22、隨著國(guó)際經(jīng)濟(jì)、金融形勢(shì)的變化，目前不少國(guó)家成立了主權(quán)財(cái)富基金，對(duì)此下列說(shuō)法正確的是__。A．主權(quán)財(cái)富