入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策

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1、入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策入世后我國(guó)證券業(yè)的法律應(yīng)對(duì)之策2001年7月20日,世界貿(mào)易組織中國(guó)工作組第17次會(huì)議在瑞士日內(nèi)瓦結(jié)束,中國(guó)入世所需的近一千頁(yè)文件都準(zhǔn)備完畢,只待2001年9月召開(kāi)的第18次中國(guó)工作組會(huì)議通過(guò)。工作組成員表示,世貿(mào)組織已作好于今年11月在卡塔爾多哈舉行的世貿(mào)組織第四次部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議上接納中國(guó)為世貿(mào)組織正式成員的準(zhǔn)備。隨著我國(guó)加入WTO的日益臨近,如何因應(yīng)WTO法律體系中調(diào)整證券業(yè)的規(guī)則對(duì)我國(guó)證券業(yè)提

2、出的新的要求與挑戰(zhàn),以促使我國(guó)證券業(yè)在法制的軌道上有序、規(guī)范發(fā)展,已成為當(dāng)前擺在人們面前的一項(xiàng)緊迫任務(wù)了?! ∫?、WTO法律體系中調(diào)整證券業(yè)的主要規(guī)則  作為服務(wù)貿(mào)易重要組成部分之一的證券業(yè),在WTO法律體系中應(yīng)受《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)、《GATS的金融服務(wù)附錄》、《有關(guān)金融服務(wù)承諾的諒解書(shū)協(xié)議》以及《全球金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》等規(guī)則的管轄和約束?! 。ㄒ唬斗?wù)貿(mào)易總協(xié)定》(GATS)  1991年達(dá)成的《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》,作為WTO調(diào)整服務(wù)貿(mào)易的基本法律文件,以推進(jìn)服務(wù)貿(mào)易自由化和促進(jìn)發(fā)展中國(guó)家服務(wù)貿(mào)易增長(zhǎng)為宗旨,為服務(wù)貿(mào)易的逐步自由化第一次提供了體制上的安排與保

3、障,對(duì)于建立和發(fā)展服務(wù)貿(mào)易多邊規(guī)范是一項(xiàng)重大突破。該協(xié)定規(guī)定的適用于所有服務(wù)貿(mào)易領(lǐng)域的原則和成員方的基本權(quán)利義務(wù)也同樣適用于證券業(yè)。GATS最顯著的特征之一便是將一般義務(wù)和特殊義務(wù)分開(kāi)規(guī)范。一般義務(wù)適用于成員方的所有服務(wù)部門(mén),不論其服務(wù)部門(mén)是否開(kāi)放,均應(yīng)統(tǒng)一加以實(shí)施,包括最惠國(guó)待遇原則、透明度原則和發(fā)展中國(guó)家更多參與原則。特定義務(wù)主要是指市場(chǎng)準(zhǔn)入、國(guó)民待遇原則和逐步自由化原則,它們不是自動(dòng)適用于各服務(wù)部門(mén),需要各締約方經(jīng)過(guò)談判達(dá)成具體承諾來(lái)加以貫徹?!  ATS的基本法律原則具體到調(diào)整證券業(yè)時(shí),就是要求締約方通過(guò)談判開(kāi)放其證券市場(chǎng),從而促使其證券市場(chǎng)的自由化、國(guó)際化。拆

4、而言之,則有如下幾方面。  1、最惠國(guó)待遇方面。每一締約方向任何其它一個(gè)締約方開(kāi)放證券市場(chǎng),應(yīng)立即無(wú)條件地也向其它任何締約方開(kāi)放其證券市場(chǎng)。  2、透明度方面。除非在緊急情況下,每一締約方必須將其與證券市場(chǎng)有關(guān)的法律、法規(guī)、行政命令或其它決定、規(guī)則和習(xí)慣做法,無(wú)論是由中央或地方政府作出的,最遲在它們生效前予以公布?! ?、市場(chǎng)準(zhǔn)入方面。各締約方證券市場(chǎng)應(yīng)該開(kāi)放,除非在承擔(dān)義務(wù)清單中明確規(guī)定,締約方不得:(1)限制外資進(jìn)入本國(guó)證券市場(chǎng),包括限定其最高股權(quán)比例或?qū)蝹€(gè)的或累計(jì)的外國(guó)投資額實(shí)行限制。(2)要求必須通過(guò)特定法人實(shí)體或合營(yíng)企業(yè)從事證券業(yè)務(wù)。(3)限制境外證券投資者的

5、數(shù)量,包括采用數(shù)量配額、壟斷、專(zhuān)營(yíng)服務(wù)提供者等方式。(4)限制外資經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的總量?! ?、國(guó)民待遇方面。締約方給予外國(guó)證券投資及投資者的待遇不得低于給予本國(guó)證券投資及投資者的待遇。如在投資證券的種類(lèi)、投資數(shù)量、投資比例等方面不應(yīng)有差別。 ?。ǘ禛ATS的金融服務(wù)附錄》  《GATS的金融服務(wù)附錄》對(duì)金融服務(wù)的范圍和定義、國(guó)內(nèi)法規(guī)、承認(rèn)、爭(zhēng)端解決等做了規(guī)定。根據(jù)該附錄規(guī)定,締約方基于慎重原因,如為保護(hù)證券投資者,或?yàn)楸WC證券市場(chǎng)的穩(wěn)定,而維持與GATS有關(guān)條款不符的國(guó)內(nèi)法規(guī)。該附錄還要求成員國(guó)之間彼此承認(rèn)對(duì)證券服務(wù)業(yè)適用的慎重措施。達(dá)成慎重協(xié)議的各方對(duì)其它成員方的加

6、入應(yīng)提供充分機(jī)會(huì),并適用相等的規(guī)則和監(jiān)督措施。目前國(guó)際間廣泛接受的慎重協(xié)議主要有巴塞爾委員會(huì)的《巴塞爾協(xié)議》、《有效銀行監(jiān)管的核心原則》,證監(jiān)會(huì)國(guó)際組織(ISOCO)的一系列協(xié)議、決定等?!  。ㄈ队嘘P(guān)金融服務(wù)承諾的諒解書(shū)協(xié)議》  這一諒解書(shū)協(xié)議是根據(jù)經(jīng)合組織國(guó)家的建議,為使金融服務(wù)的具體承諾與自由化的底限要求相符以及達(dá)到一定程度的統(tǒng)一性而設(shè)定的,以不同于GATS特定義務(wù)規(guī)定的承諾方式對(duì)金融服務(wù)做出具體承諾的程序。該程序比GATS特定義務(wù)確定的方式更為嚴(yán)格,且比GATS本身規(guī)定了更為繁重的自由化義務(wù)。 ?。ㄋ模度蚪鹑诜?wù)貿(mào)易協(xié)議》  1997年12月13日,代表全

7、球95%的銀行、保險(xiǎn)、證券和金融信息服務(wù)量的70個(gè)世貿(mào)組織成員國(guó)達(dá)成了在WTO談判史上具有里程碑意義的《全球金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》。這一協(xié)議將年均數(shù)萬(wàn)億美元業(yè)務(wù)量的世界金融服務(wù)置于WTO的穩(wěn)定和多邊的最惠國(guó)待遇原則框架下。這項(xiàng)新的《全球金融服務(wù)貿(mào)易協(xié)議》的主要內(nèi)容包括:允許外國(guó)在國(guó)內(nèi)建立金融服務(wù)公司,并按競(jìng)爭(zhēng)規(guī)則運(yùn)行;外國(guó)公司享有國(guó)內(nèi)公司同等的進(jìn)入國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的權(quán)利;取消跨邊界服務(wù)的限制;允許外國(guó)資本在投資項(xiàng)目中比例超過(guò)50%。該協(xié)議旨在消除各國(guó)長(zhǎng)期存在的銀行、保險(xiǎn)和證券業(yè)的貿(mào)易壁壘,確立多邊的、統(tǒng)一開(kāi)放的規(guī)則和政策。不難看出,《全球

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