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1、交銀施羅德天運寶貨幣市場基金托管協(xié)議基金管理人:交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人:興業(yè)銀行股份有限公司二零一七年十一月目錄一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人2二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則4三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查5四、基金管理人對基金托管人的業(yè)務(wù)核查11五、基金財產(chǎn)的保管12六、指令的發(fā)送、確認(rèn)及執(zhí)行16七、交易及清算交收安排19八、基金資產(chǎn)凈值計算和會計核算26九、基金收益分配32十、基金信息披露34十一、基金費用36十二、基金份額持有人名冊的保管38十三、基金有關(guān)文件檔案的保存39十四、基金管理人和基金托管人的更換40十五、禁止行為4
2、3十六、托管協(xié)議的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算44十七、違約責(zé)任46十八、爭議解決方式47十九、托管協(xié)議的效力48二十、其他事項49二十一、托管協(xié)議的簽訂50鑒于交銀施羅德基金管理有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的有限責(zé)任公司,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金管理人的資格和能力,擬募集發(fā)行交銀施羅德天運寶貨幣市場基金;鑒于興業(yè)銀行股份有限公司系一家依照中國法律合法成立并有效存續(xù)的銀行,按照相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定具備擔(dān)任基金托管人的資格和能力;鑒于交銀施羅德基金管理有限公司擬擔(dān)任交銀施羅德天運寶貨幣市場基金的基金管理人,興業(yè)銀行股份有限公司擬擔(dān)任交
3、銀施羅德天運寶貨幣市場基金的基金托管人;為明確交銀施羅德天運寶貨幣市場基金(以下簡稱“本基金”或“基金”)的基金管理人和基金托管人之間的權(quán)利義務(wù)關(guān)系,特制訂本托管協(xié)議;除非另有約定,《交銀施羅德天運寶貨幣市場基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)中定義的術(shù)語在用于本托管協(xié)議時應(yīng)具有相同的含義;若有抵觸應(yīng)以基金合同為準(zhǔn),并依其條款解釋。一、基金托管協(xié)議當(dāng)事人(一)基金管理人名稱:交銀施羅德基金管理有限公司住所:上海市浦東新區(qū)銀城中路188號交通銀行大樓二層(裙)法定代表人:于亞利成立時間:2005年8月4日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān):中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立文號:證監(jiān)基金字[
4、2005]128號組織形式:有限責(zé)任公司注冊資本:2億元人民幣經(jīng)營范圍:基金募集、基金銷售、資產(chǎn)管理和中國證監(jiān)會許可的其它業(yè)務(wù)。存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營(二)基金托管人名稱:興業(yè)銀行股份有限公司(簡稱:興業(yè)銀行)注冊地址:福建省福州市湖東路154號辦公地址:上海市江寧路168號郵政編碼:350013法定代表人:高建平成立日期:1988年8月22日批準(zhǔn)設(shè)立機關(guān)和批準(zhǔn)設(shè)立文號:中國人民銀行總行,銀復(fù)[1988]347號基金托管業(yè)務(wù)批準(zhǔn)文號:中國證監(jiān)會證監(jiān)基金字[2005]74號組織形式:股份有限公司注冊資本:190.52336751億元人民幣存續(xù)期間:持續(xù)經(jīng)營經(jīng)營
5、范圍:吸收公眾存款;發(fā)放短期、中期和長期貸款;辦理國內(nèi)外結(jié)算;辦理票據(jù)承兌與貼現(xiàn);發(fā)行金融債券;代理發(fā)行、代理兌付、承銷政府債券;買賣政府債券、金融債券;代理發(fā)行股票以外的有價證券;買賣、代理買賣股票以外的有價證券;資產(chǎn)托管業(yè)務(wù);從事同業(yè)拆借;買賣、代理買賣外匯;結(jié)匯、售匯業(yè)務(wù);從事銀行卡業(yè)務(wù);提供信用證服務(wù)及擔(dān)保;代理收付款項及代理保險業(yè)務(wù);提供保管箱服務(wù);財務(wù)顧問、資信調(diào)查、咨詢、見證業(yè)務(wù);經(jīng)中國銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)(以上范圍凡涉及國家專項專營規(guī)定的從其規(guī)定)。二、基金托管協(xié)議的依據(jù)、目的和原則(一)訂立托管協(xié)議的依據(jù)本協(xié)議依據(jù)《中華人民
6、共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《公開募集證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)、《貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法》、《關(guān)于實施<貨幣市場基金監(jiān)督管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》、《公開募集開放式證券投資基金流動性風(fēng)險管理規(guī)定》(以下簡稱“《流動性規(guī)定》”)等有關(guān)法律法規(guī)、《交銀施羅德天運寶貨幣市場基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)及其他有關(guān)規(guī)定制訂。(二)訂立托管協(xié)議的目的訂立本協(xié)議的目的是明確基金管理人
7、與基金托管人之間在基金財產(chǎn)的保管、投資運作、凈值計算、收益分配、信息披露及相互監(jiān)督等相關(guān)事宜中的權(quán)利義務(wù)及職責(zé),確?;鹭敭a(chǎn)的安全,保護基金份額持有人的合法權(quán)益。(三)訂立托管協(xié)議的原則基金管理人和基金托管人本著平等自愿、誠實信用、充分保護基金份額持有人合法權(quán)益的原則,經(jīng)協(xié)商一致,簽訂本協(xié)議。三、基金托管人對基金管理人的業(yè)務(wù)監(jiān)督和核查(一)基金托管人對基金管理人的投資行為行使監(jiān)督權(quán)基金托管人根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定及基金合同的約定,對基金投資范圍、投資對象進行監(jiān)督。基金合同明確約定基金投資風(fēng)格或證券選擇標(biāo)準(zhǔn)的,基金管理人應(yīng)按照基金托管人要求的格式提供投資品
8、種池,以便基金托管人運用相關(guān)技術(shù)系統(tǒng),對基金實際投資是否符合基金合同關(guān)于證券選擇