1.緒論1.1文獻(xiàn)綜述關(guān)于涉外有價(jià)證券的法律適用,筆者所能找到的緊密相關(guān)的法學(xué)論文有10余篇左右。主要論述都零散的分散于學(xué)術(shù)界對(duì)于涉外證券的發(fā)行、交易、以及侵權(quán)法律關(guān)系中的論述;以中國(guó)知網(wǎng)涵蓋的數(shù)據(jù)庫(kù)為例,">

論我國(guó)涉外有價(jià)證券的法律適用

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1、論我國(guó)涉外有價(jià)證券的法律適用-->1.緒論1.1文獻(xiàn)綜述關(guān)于涉外有價(jià)證券的法律適用,筆者所能找到的緊密相關(guān)的法學(xué)論文有10余篇左右。主要論述都零散的分散于學(xué)術(shù)界對(duì)于涉外證券的發(fā)行、交易、以及侵權(quán)法律關(guān)系中的論述;以中國(guó)知網(wǎng)涵蓋的數(shù)據(jù)庫(kù)為例,涉及到“涉外有價(jià)證券”與“《中華人民共和國(guó)涉外民事關(guān)系法律適用法》(以下簡(jiǎn)稱(chēng)《法律適用法》)第39條”的法學(xué)學(xué)術(shù)論文數(shù)量大概在30篇左右,筆者對(duì)這些文獻(xiàn)進(jìn)行了一一研讀,并深入了解了經(jīng)濟(jì)學(xué)領(lǐng)域?qū)τ谏嫱庾C券的研究,下面筆者將具體對(duì)這些文獻(xiàn)的研究成果進(jìn)行解讀。李金澤、胡忠孝和蘇金生三人認(rèn)為證券法律沖突產(chǎn)生原因有兩個(gè):一是證券發(fā)行和交易的全球化引發(fā)主體、

2、客體等沖突;二是國(guó)家或地區(qū)間立法的沖突。邱潤(rùn)根和金夢(mèng)認(rèn)為涉外有價(jià)證券發(fā)行和交易引發(fā)了屬地管轄、屬人管轄之間的沖突。我國(guó)的實(shí)體法和沖突法規(guī)范和國(guó)外立法及國(guó)際條約相比,明顯滯后。以上文獻(xiàn)對(duì)于涉外有價(jià)證券法律適用的相關(guān)理論從不同角度進(jìn)行了研究,但是并未深入解讀研究涉外有價(jià)證券法律適用的意義,尚未縷清涉外有價(jià)證券所涉及到的法律關(guān)系,造成了不同角度的研究歧義。這使得我國(guó)法學(xué)理論界對(duì)于此問(wèn)題沒(méi)有統(tǒng)一的、完整的解讀。我國(guó)的《法律適用法》把涉外有價(jià)證券歸置在物權(quán)篇,這種做法是否妥當(dāng),目前還是少有人研究。李金澤、胡忠孝、蘇金生認(rèn)為證券的特有屬性,使得在沖突法的定性中,不能單獨(dú)設(shè)置在動(dòng)產(chǎn)、不動(dòng)產(chǎn)或者無(wú)

3、形財(cái)產(chǎn)領(lǐng)域。杜煥芳認(rèn)為有價(jià)證券的法律適用,要區(qū)分證券本身的物權(quán)和證券中所體現(xiàn)的權(quán)利的所有權(quán)。........1.2創(chuàng)新之處《法律適用法》施行以后,明確規(guī)定了“有價(jià)證券,適用有價(jià)證券權(quán)利實(shí)現(xiàn)地法律或者其他與該有價(jià)證券有最密切聯(lián)系的法律?!钡窃谖覈?guó)法學(xué)領(lǐng)域,對(duì)于涉外有價(jià)證券的法律適用理論探討并不多見(jiàn),且沒(méi)有對(duì)與涉外有價(jià)證券所涉及到的各類(lèi)法律沖突現(xiàn)象做深入細(xì)致的介紹和陳述,更沒(méi)有對(duì)這些現(xiàn)象背后的影響因素作進(jìn)一步分析。筆者試圖梳理在涉外有價(jià)證券發(fā)行與交易領(lǐng)域的各種法律沖突現(xiàn)象,從涉外有價(jià)證券的性質(zhì)界定出發(fā),將其中涉及的法律關(guān)系區(qū)分為物權(quán)權(quán)屬關(guān)系、合同關(guān)系和侵權(quán)關(guān)系,進(jìn)而明確“權(quán)利實(shí)現(xiàn)地”

4、和“最密切聯(lián)系地”的查找標(biāo)準(zhǔn)。借鑒國(guó)內(nèi)司法實(shí)踐,針對(duì)中國(guó)在涉外有價(jià)證券法律適用方面的實(shí)踐進(jìn)行詳細(xì)探討,明晰國(guó)內(nèi)對(duì)于涉外有價(jià)證券法律適用沖突的現(xiàn)狀,并探討合適路徑;以期為中小投資者的保護(hù)作出一些貢獻(xiàn)。.......2.涉外有價(jià)證券的法律適用概述2.1涉外有價(jià)證券法律適用的基本概念所謂有價(jià)證券(valuableinstruments)可以簡(jiǎn)稱(chēng)為證券,是一種表示財(cái)產(chǎn)權(quán)的有價(jià)憑證,持有者可以依據(jù)此憑證,證明其所有權(quán)或債券等私權(quán)的證明文件,例如:股票、債券、權(quán)證和股票價(jià)款繳納憑證等。按照標(biāo)明的財(cái)產(chǎn)權(quán)利性質(zhì),可分為商品證券、貨幣證券和資本證券等。而涉外有價(jià)證券一般是從發(fā)行主體考慮,如一國(guó)政府、

5、企業(yè)、金融組織等為了籌集資金,在國(guó)際市場(chǎng)上發(fā)行的有價(jià)證券。一般可以分為涉外債權(quán)、涉外股票等。從法律屬性角度來(lái)看,涉外有價(jià)證券在主體、客體和權(quán)利義務(wù)據(jù)以發(fā)生的法律事實(shí)諸因素中至少有一個(gè)具有涉外性質(zhì)。包括有價(jià)證券關(guān)系中主體的一方或雙方是外國(guó)自然人或者法人;有價(jià)證券關(guān)系的客體位于外國(guó)或者其他財(cái)物或者需要在外國(guó)完成的行為;有價(jià)證券的關(guān)系據(jù)以確立、變更、消亡的法律事實(shí)發(fā)生在國(guó)外。需要指出的是“跨國(guó)”和“涉外”是有區(qū)別的,“涉外”一般強(qiáng)調(diào)立場(chǎng)基點(diǎn)在本國(guó),與外國(guó)發(fā)生的某種利益活動(dòng)。當(dāng)然在我國(guó),“涉外”還有更為寬泛的解釋?zhuān)催€包括了我國(guó)大陸與臺(tái)、港、澳地區(qū)的關(guān)系。在涉外有價(jià)證券的法律適用中,一般涉

6、及到屬地管轄和屬人管轄的沖突。表現(xiàn)為屬地管轄和屬人管轄的沖突;屬地管轄之間的沖突;屬人管轄和多個(gè)屬地管轄之間的沖突。原因在于資本的快速流動(dòng)引發(fā)涉外有價(jià)證券發(fā)行和交易過(guò)程中主體多重性、變動(dòng)性、法律事實(shí)地域重疊性、客體不確定性。比如某外國(guó)公司在我國(guó)和外國(guó)均有發(fā)行和交易股票,我國(guó)投資者購(gòu)買(mǎi)了股票,一旦發(fā)生糾紛,會(huì)引發(fā)發(fā)行國(guó)屬地管轄、交易地屬地管轄、本國(guó)投資者屬人管轄之間沖突。且多重法律沖突中涉及到各種法律關(guān)系,只有厘清這些法律關(guān)系,才能更易確定連接點(diǎn)。.......2.2涉外有價(jià)證券發(fā)行和交易中的法律關(guān)系細(xì)化來(lái)看,涉外有價(jià)證券發(fā)行和交易涉及到的主體大致包括如下幾種:上市公司、股東、承銷(xiāo)商

7、、中介機(jī)構(gòu)、投資者。按此分類(lèi)可以將涉外有價(jià)證券涉及到的法律關(guān)系大致按主體可分為:上市公司和股東之間;上市公司和承銷(xiāo)商之間;上市公司和中介機(jī)構(gòu)之間;上市公司和投資者之間;承銷(xiāo)商和投資者之間;中介機(jī)構(gòu)和投資者之間;投資者之間等七類(lèi)法律關(guān)系。按照行為分為:境內(nèi)公司到境外進(jìn)行的證券行為、境外公司到境內(nèi)進(jìn)行的證券行為,境外公司在境外進(jìn)行的證券行為(但涉及到了境內(nèi)投資者)。如圖所示,主體之間以不同的方式進(jìn)行交易,交易進(jìn)行到不同的階段所體現(xiàn)出來(lái)的法律關(guān)系差別巨大??傮w包括物權(quán)關(guān)系、

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