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《上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、附件上海證券交易所上市開放式基金業(yè)務(wù)指引第一章總則第一條為促進證券投資基金業(yè)的發(fā)展，規(guī)范上海證券交易所上市開放式基金（以下簡稱“上證LOF”）的交易和登記結(jié)算相關(guān)業(yè)務(wù)，根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》、《上海證券交易所證券投資基金上市規(guī)則》（以下簡稱“《證券投資基金上市規(guī)則》”）、《上海證券交易所開放式基金業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡稱“《開放式基金業(yè)務(wù)管理辦法》”）、《中國證券登記結(jié)算有限責任公司上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》（以下簡稱“《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》”）等相關(guān)規(guī)定，上海證券交易所（以下簡稱“上交所”）與中國證券登記
2、結(jié)算有限責任公司（以下簡稱“中國結(jié)算”）共同制定本指引。第二條上證LOF的認購、申購、贖回、轉(zhuǎn)托管、交易、分拆、合并、登記及結(jié)算等業(yè)務(wù)適用本指引。本指引未作規(guī)定的，適用上交所及中國結(jié)算其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。第三條上交所會員可以參與上證LOF交易、分級基金分拆合并業(yè)務(wù)；經(jīng)上交所及中國結(jié)算認可的具有基金銷售業(yè)務(wù)資格的上交所會員還可參與上證LOF的認購、申購、贖回和轉(zhuǎn)托管業(yè)務(wù)。投資者可通過前款規(guī)定的上交所會員（業(yè)務(wù)資格有所不同，以下統(tǒng)稱“場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)”-31-）交易以及認購、申購、贖回上證LOF份額，也可通過商業(yè)銀行、證券公司、基金公司直銷
3、等場外基金銷售機構(gòu)(以下統(tǒng)稱“場外基金銷售機構(gòu)”)認購、申購和贖回上證LOF份額。單個上證LOF產(chǎn)品的場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)以及場外基金銷售機構(gòu)名單以基金管理人的公告為準。第一條基金管理人、基金銷售機構(gòu)應(yīng)按照上交所和中國結(jié)算相關(guān)規(guī)定辦理參與上證LOF業(yè)務(wù)的相關(guān)手續(xù)。中國結(jié)算總部統(tǒng)一向基金管理人提供基金持有人名冊、場內(nèi)和場外份額明細、賬戶資料等相關(guān)數(shù)據(jù)資料和相關(guān)登記結(jié)算服務(wù)。第一章基金簡稱、代碼和賬戶第一節(jié)基金簡稱和代碼第二條上交所根據(jù)基金管理人申請?zhí)峁┗鸬膱鰞?nèi)簡稱和代碼?；鸸芾砣思捌浯N機構(gòu)、基金托管人應(yīng)使用與上交所相同的基金簡稱和代碼。第三
4、條基金簡稱不超過4個漢字或8個字符，用于標識基金管理人和基金產(chǎn)品。第四條基金代碼由6位阿拉伯數(shù)字構(gòu)成，用于標識基金產(chǎn)品序號。第二節(jié)證券賬戶和基金賬戶第五條中國結(jié)算對上證LOF份額實行分系統(tǒng)登記。投資者通過場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)認購、申購、買入所得的上證LOF份額登記在中國結(jié)算上海分公司證券登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算上海分公司證券登記系統(tǒng)”）；投資者通過場外基金銷售機構(gòu)認購、申購所得的上證LOF份額登記在中國結(jié)算開放式基金登記結(jié)算系統(tǒng)（以下簡稱“中國結(jié)算TA系統(tǒng)”）。-31-第一條投資者可持中國結(jié)算上海人民幣普通股票賬戶或證券投資基金賬戶（以
5、下統(tǒng)稱“上海證券賬戶”，其中證券投資基金賬戶同中國結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》所稱“封閉式基金賬戶”）通過場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)在上交所認購、申購、贖回及交易上證LOF份額。已有上海證券賬戶的投資者，可直接辦理上證LOF場內(nèi)業(yè)務(wù)。尚無上海證券賬戶的，可通過中國結(jié)算開戶代理機構(gòu)開立相關(guān)賬戶。第二條投資者可持中國結(jié)算上海開放式基金賬戶通過場外基金銷售機構(gòu)認購、申購和贖回上證LOF份額。已有上海證券賬戶的投資者，可通過場外基金銷售機構(gòu)將其注冊成為上海開放式基金賬戶。尚無上海證券賬戶的投資者，可通過場外基金銷售機構(gòu)申請配發(fā)上海開放式基金賬戶，中國結(jié)算將為其配
6、發(fā)新的上海證券投資基金賬戶，同時將該賬戶自動注冊成為上海開放式基金賬戶。已通過場外基金銷售機構(gòu)開立中國結(jié)算上海開放式基金賬戶的投資者，擬通過其它場外基金銷售機構(gòu)認購、申購上證LOF份額的，須先持其開放式基金賬戶在該場外基金銷售機構(gòu)處辦理開放式基金賬戶登記。第三條-31-上海證券賬戶的使用和賬戶資料變更、查詢、注銷等業(yè)務(wù)，按照中國結(jié)算《證券賬戶管理規(guī)則》等相關(guān)規(guī)定辦理；開放式基金賬戶的使用和賬戶資料變更、查詢、注銷等業(yè)務(wù)，按照中國結(jié)算《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》、《開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃登記結(jié)算業(yè)務(wù)指南》等相關(guān)
7、規(guī)定辦理。第三節(jié)資金結(jié)算賬戶第一條場內(nèi)證券經(jīng)營機構(gòu)、場外基金銷售機構(gòu)、基金管理人等上證LOF結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)在中國結(jié)算開立相關(guān)資金結(jié)算賬戶（結(jié)算保證金賬戶、結(jié)算備付金賬戶）。第二條參與上證LOF場內(nèi)交易和場內(nèi)權(quán)益分派業(yè)務(wù)的結(jié)算業(yè)務(wù)參與人應(yīng)當使用證券（A股）結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。參與上證LOF場內(nèi)認購、申購、贖回和場外認購、申購、贖回、權(quán)益分派等業(yè)務(wù)的應(yīng)當使用開放式基金結(jié)算備付金賬戶完成相關(guān)資金交收。第三條結(jié)算業(yè)務(wù)參與人開立證券（A股）資金結(jié)算賬戶應(yīng)按照《中國結(jié)算上海分公司結(jié)算賬戶管理及資金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》、《中國結(jié)算深圳分公司證券資
8、金結(jié)算業(yè)務(wù)指南》及相關(guān)規(guī)定辦理；結(jié)算業(yè)務(wù)參與人開立開放式基金資金結(jié)算賬戶應(yīng)按照中國結(jié)算《上市開放式基金登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細則》、《開放式證券投資基金及證券公司集合資產(chǎn)管理計劃登記結(jié)
