證券從業(yè)考試：證券投資基金-模擬試卷

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1、證券投資基金模擬試卷及參考答案一、單項選擇題1證券投資基金運作中的制衡機制指的是。A監(jiān)管部門對基金管理人和托管人的制衡機制B投資人擁有所有權(quán)，管理人管理和運作基金資產(chǎn)，托管人保管基金資產(chǎn)，三方當事人之間相互監(jiān)督、相互制約的機制C基金投資者通過公眾輿論監(jiān)督基金管理人和托管人的制衡機制D基金管理人內(nèi)部相互制約的制衡機制2證券投資基金反映的經(jīng)濟關(guān)系是：A所有權(quán)關(guān)系B債權(quán)債務(wù)關(guān)系C信托關(guān)系D合伙投資關(guān)系3為我國證券投資基金業(yè)的規(guī)范發(fā)展奠定法律基礎(chǔ),我國首次頒布的規(guī)范證券投資基金運作的行政法規(guī)是。A《證券投資基金管理暫行辦

2、法》B《證券投資基金管理辦法》C《證券投資基金管理法》D《證券投資基金法》4一國的證券基金組織在他國發(fā)行證券基金單位并將募集的資金投資于本國或第三國證券市場的證券投資基金是。A全球基金B(yǎng)國際基金C離岸基金D在岸基金5母基金之下設(shè)立若干子基金，各子基金獨立進行投資決策，投資者可以根據(jù)自己的需要轉(zhuǎn)換子基金，這種基金是。A指數(shù)基金B(yǎng)對沖基金C傘型基金D開放式基金6全球第一個公司型開放式投資基金是。A英國“海外及殖民地政府信托”B富來明創(chuàng)立的“蘇格蘭美國投資信托”C波士頓“馬薩諸塞投資信托基金”D

3、麥哲倫基金7在我國證券投資基金發(fā)展史上，“老基金”特指。A1949年以前組建的基金B1979年改革開放之前組建的基金C1991年上海證券交易所成立之前組建的基金D1997年11月14日《證券投資基金管理暫行辦法》出臺之前組建的基金[8國內(nèi)第一只貨幣市場證券投資基金是。A華安現(xiàn)金富利B華夏現(xiàn)金增值C博時現(xiàn)金受益D泰信天天收益9我國《證券投資基金法》頒布的日期是。A1997年11月14日B2003年10月28日C2000年10月８日D2004年6月1日10國內(nèi)第一只交易所交易開放式基金（ETF）是。A

4、華安上證180指數(shù)ETF基金B銀華道瓊斯88指數(shù)基金C易方達上證50指數(shù)基金D華夏上證50指數(shù)ETF11在我國，基金管理人和托管人之間的關(guān)系是。A由托管人擔任受托人角色，托管人與管理人形成委托與受托的關(guān)系B管理人擔任受托人的角色，管理人與托管人形成委托與受托的關(guān)系C共同受托關(guān)系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分別履行基金管理和基金托管的職責D交叉受托關(guān)系，即基金管理人與托管人互為委托人和受托人12根據(jù)我國《證券投資基金法》的規(guī)定，擬設(shè)立基金管理公司的最低注冊資本為。A1000萬元人民幣B5000

5、萬元人民幣C1億元人民幣D3億元人民幣13截至2006年底，我國開放式基金的總只數(shù)（包括系列基金中的子基金）為A254B56C307D16414截止2006年底，我國封閉式基金的數(shù)目為A23B33C54D5315我國《證券投資基金法》規(guī)定，代表基金份額以上的基金份額持有人就同一事項要求召開基金份額持有人大會，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份額持有人有權(quán)自行召集。A5%B10%C15%D30%16我國《證券投資基金法》規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當有代表以上基金份額的持有人參加。A50%B30%C80%D

6、10%17更換基金管理人、托管人，必須由基金持有人大會決議通過。《證券投資基金法》規(guī)定，通過該項決議所需的表決權(quán)比例為：A經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上B所有基金份額持有人所持表決權(quán)的50%以上C經(jīng)參加大會的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上D所有基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上18截至2006年底，我國的合資基金公司數(shù)量為A14B24C34D4419契約型封閉式基金最基本的法律文件是。A基金合同B發(fā)起人協(xié)議C基金上市公告書D基金招募說明書20根據(jù)中國證監(jiān)會對基金類別的分類標準，以上的基金資

7、產(chǎn)投資于股票的為股票基金。A50%B60%C65%D80%21我國基金的類別首次被監(jiān)管部門劃分為股票基金、債券基金、混合基金和貨幣市場基金等四種類別，依據(jù)的政策規(guī)定是：A《證券投資基金法》B《證券投資基金管理暫行辦法》C《證券投資基金運作管理辦法》D《開放式基金試點辦法》22封閉式基金交易的價格變化單位為。A0.001元B0.01元C0.10元D1.00元23開放式基金名稱顯示投資方向的，基金的非現(xiàn)金資產(chǎn)應(yīng)當至少屬于該基金名稱所顯示的投資內(nèi)容。A65%B70%C75%D80%24在投資組合保

8、險策略中，投資組合現(xiàn)時凈值超過價值底線的數(shù)額，一般稱為A基金本金B(yǎng)安全墊C放大倍數(shù)D保本資產(chǎn)2