證券經(jīng)紀人工作計劃

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1、自從人類進入商品經(jīng)濟社會以來，貿(mào)易即已成為人們?nèi)粘；顒拥闹饕糠?，并成為一國?jīng)濟增長的主動力。國際分工的深化、大量國際統(tǒng)一標準規(guī)則的建立證券經(jīng)紀人工作計劃篇一：xx證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部20xx年工作計劃**證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)部20**年工作計劃近期，各大研究機構(gòu)對20**年的展望紛紛出爐，大家普遍認為**年的國民經(jīng)濟和證券市場將是一個尋找底部的狀態(tài)，市場存在很多不確定因素?；谝陨险J識，經(jīng)紀業(yè)務(wù)部對20**年的經(jīng)紀業(yè)務(wù)利潤目標為：確保實現(xiàn)3億，力爭達到5億。為了實現(xiàn)這一目標，確定經(jīng)紀業(yè)務(wù)工作方針是“市場為導(dǎo)向，客戶為核心”，圍繞“網(wǎng)點、營銷、服務(wù)、規(guī)范”四個重點開展工作

2、。具體將從以下幾個方面入手：合理布局營業(yè)網(wǎng)點，完成新設(shè)營業(yè)部及服務(wù)部轉(zhuǎn)型；依托銀行網(wǎng)點、投資者教育點和經(jīng)紀人及時調(diào)整營銷策略以應(yīng)對異地券商新設(shè)網(wǎng)點的競爭；推廣標準化服務(wù)，加大客戶服務(wù)力度；適時推出創(chuàng)新產(chǎn)品，強化風(fēng)控，做好日常運行保障工作；強化規(guī)范，做好營業(yè)網(wǎng)點日常管理。具體計劃如下：一、保障運行穩(wěn)定（一）、確保日常運行穩(wěn)定按照操作規(guī)范嚴格做好系統(tǒng)維護、權(quán)限管理、差錯處理、風(fēng)險監(jiān)控等日常維護工作，以及在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)流程修訂工作，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行。（二）、繼續(xù)做好賬戶管理嚴格賬戶日常管理，杜絕不合格賬戶，做好賬戶管理隨著信息化和全球化的發(fā)展，國家及地區(qū)之間的貿(mào)

3、易也已成為拉動一國經(jīng)濟的三駕馬車之一，甚至是三駕馬車之首，奧巴馬政府成立之日起自從人類進入商品經(jīng)濟社會以來，貿(mào)易即已成為人們?nèi)粘；顒拥闹饕糠?，并成為一國?jīng)濟增長的主動力。國際分工的深化、大量國際統(tǒng)一標準規(guī)則的建立系統(tǒng)的升級測試與上線工作。（三）、準備新一代系統(tǒng)上線上海新一代系統(tǒng)將在20**年上線，積極做好準備工作。（四）、配合各項新業(yè)務(wù)做好后臺支持工作配合開放式基金、融資融券、股指期貨、IB業(yè)務(wù)等做好系統(tǒng)測試、流程制定、系統(tǒng)維護和業(yè)務(wù)培訓(xùn)等工作。（五）、繼續(xù)做好清算工作做好日常清算工作，開展清算DVPT+1業(yè)務(wù)制度的學(xué)習(xí)。二、布局營業(yè)網(wǎng)點（一）籌建新設(shè)營業(yè)

4、部在20**年上半年完成新設(shè)營業(yè)部籌建及開業(yè)驗收工作。（二）加強投資者教育服務(wù)點建設(shè)對**年建立的投資者教育服務(wù)點的功能進行細化，完善服務(wù)功能，建立成熟的投資者教育服務(wù)內(nèi)容體系。三、加強營銷管理（一）、建立健全營銷制度針對異地券商新開營業(yè)部的競爭，修訂與完善營銷策略，制定適合各營業(yè)部當?shù)氐膫蚪鸩呗?，指?dǎo)營業(yè)部制訂營銷方案，協(xié)助營業(yè)部穩(wěn)定現(xiàn)有客戶，開發(fā)新客戶，搶占市場先機。（二）、加強經(jīng)紀人團隊建設(shè)在合規(guī)運行的前提下，嚴格按照監(jiān)管要求，做好經(jīng)紀隨著信息化和全球化的發(fā)展，國家及地區(qū)之間的貿(mào)易也已成為拉動一國經(jīng)濟的三駕馬車之一，甚至是三駕馬車之首，奧巴馬政府成立之

5、日起自從人類進入商品經(jīng)濟社會以來，貿(mào)易即已成為人們?nèi)粘；顒拥闹饕糠?，并成為一國?jīng)濟增長的主動力。國際分工的深化、大量國際統(tǒng)一標準規(guī)則的建立人規(guī)范管理，培養(yǎng)優(yōu)秀的的營銷人才。及時完成包含了經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理二種模式的營銷管理（經(jīng)紀人）系統(tǒng)的測試與上線。（三）、繼續(xù)開展銀證合作對銀證合作的渠道統(tǒng)一規(guī)劃，推進與重點合作銀行的合作力度，對合作銀行的新建網(wǎng)點的合作及時跟進，建立銀證合作管理指引，規(guī)范管理。（四）、繼續(xù)加大基金營銷力度與基金公司加強合作，努力爭取更多的代銷品種，拓展渠道；力爭與其他基金公司合作，交換交易量；開展產(chǎn)品推介會、策略研討會等多種類型的活動；加強

6、對機構(gòu)的基金營銷力度，協(xié)助營業(yè)部提供持續(xù)性的服務(wù)；進一步做好信息管理平臺的升級改造工作。四、提升服務(wù)質(zhì)量（一）、提高客戶服務(wù)水平制定完善客戶服務(wù)流程和標準化服務(wù)指引，并通過客戶需求調(diào)研、客戶數(shù)據(jù)收集、客戶分析和分類，了解客戶的行為和偏好，輸出客戶特征數(shù)據(jù)，督促營業(yè)部根據(jù)數(shù)據(jù)進行個性化經(jīng)營客戶，對客戶進行有針對性的服務(wù)與營銷。收集前臺營業(yè)部經(jīng)紀人和客戶經(jīng)理業(yè)務(wù)需求，向后臺研究所、理財部等支撐部門派發(fā)工單，由其匯總提供咨詢產(chǎn)品與信息，隨著信息化和全球化的發(fā)展，國家及地區(qū)之間的貿(mào)易也已成為拉動一國經(jīng)濟的三駕馬車之一，甚至是三駕馬車之首，奧巴馬政府成立之日起自從人類

7、進入商品經(jīng)濟社會以來，貿(mào)易即已成為人們?nèi)粘；顒拥闹饕糠?，并成為一國?jīng)濟增長的主動力。國際分工的深化、大量國際統(tǒng)一標準規(guī)則的建立再由客服人員通過短信、電話、郵件、對面溝通等形式，為營業(yè)部目標客戶定期提供產(chǎn)品和服務(wù)，以切實提高服務(wù)水平。（二）、開發(fā)客戶服務(wù)支持系統(tǒng)1、搭建客戶經(jīng)理工作平臺為營業(yè)部客戶經(jīng)理提供資訊信息查詢、活動信息查看、服務(wù)產(chǎn)品定制、聯(lián)系臺賬登記、客戶信息查詢、客戶資料管理、業(yè)務(wù)需求提交等權(quán)限。2、開發(fā)投資理財客戶端這是一個集股市行情、快捷交易和投資資訊分析為一體的證券投資綜合理財平臺，由研究所與營業(yè)部資訊分析專業(yè)團隊共同搭建，全面服務(wù)于證券的交

8、易客戶，根據(jù)客戶分類標準提供相應(yīng)的資訊服務(wù)，遵循“等