項(xiàng)目投融資模式在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用探析

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1、項(xiàng)目投融資模式在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中的應(yīng)用探析摘要：城市基礎(chǔ)設(shè)施作為城市生存和發(fā)展的必要物質(zhì)條件，其供給總量和建設(shè)水平制約著新型城鎮(zhèn)化進(jìn)程的推進(jìn)以及國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。城市人口的快速增加與城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)水平的高速發(fā)展對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施的資金供給形成了巨大的挑戰(zhàn)與壓力。項(xiàng)目投融資模式作為新興的市場化融資方式，其在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域的創(chuàng)新性運(yùn)用，有助于實(shí)現(xiàn)投融資主體的多元化與投融資渠道的多樣化，推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化發(fā)展。關(guān)鍵詞：城市基礎(chǔ)設(shè)施；項(xiàng)目融資；投融資模式；新型城鎮(zhèn)化一、引言中共十八大三中全會(huì)指出，要堅(jiān)持走中國特色

2、新型城鎮(zhèn)化建設(shè)道路，不斷增強(qiáng)城市綜合承載能力，推動(dòng)大中小城市與小城鎮(zhèn)的協(xié)調(diào)發(fā)展，實(shí)現(xiàn)以人為核心的城鎮(zhèn)化。城市基礎(chǔ)設(shè)施作為城市企業(yè)生產(chǎn)與居民生活必要的物質(zhì)支撐條件，其供給總量和建設(shè)水平的高低嚴(yán)重制約著城市承載能力，從而影響著地方經(jīng)濟(jì)社會(huì)的發(fā)展與新型城鎮(zhèn)化建設(shè)的推進(jìn)。隨著我國市場經(jīng)濟(jì)體制改革的不斷深化，城市人口加速增長與城市經(jīng)濟(jì)社會(huì)水平快速發(fā)展，這對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施供給及相應(yīng)的資金供給形成了巨大的壓力與挑戰(zhàn)。在城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，投融資模式選擇的合理性與科學(xué)性將直接影響著基礎(chǔ)設(shè)施投融資問題的有效解決。項(xiàng)目投融

3、資模式作為新興的市場化投融資方式，將其引入與應(yīng)用于城市基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，有助于實(shí)現(xiàn)投融資主體與投融資方式的多元化，拓寬資金來源，減輕地方財(cái)政壓力，推動(dòng)新型城鎮(zhèn)化建設(shè)。二、城市基礎(chǔ)設(shè)施內(nèi)涵及分類（一）城市基礎(chǔ)設(shè)施概念界定根據(jù)《1994年世界發(fā)展報(bào)告一一為發(fā)展提供基礎(chǔ)設(shè)施》中對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的概念的解釋，城市基礎(chǔ)設(shè)施涵蓋城市發(fā)展的多個(gè)方面的專業(yè)術(shù)語，但對(duì)其并為進(jìn)行確切地定義。同時(shí)，該報(bào)告首次提出了“經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施”與“社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施”兩個(gè)術(shù)語。其中“經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施”是指為某一國家或者地區(qū)生產(chǎn)與生活提供所需的工程、設(shè)

4、施以及各種有形服務(wù)?！吧鐣?huì)性基礎(chǔ)設(shè)施”則被定義為向某一地區(qū)提供的，除經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施之外的無形的產(chǎn)品和服務(wù)［1］。從廣義角度出發(fā)，城市基礎(chǔ)設(shè)施是指城市生存和發(fā)展所必須具備的經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施和社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施的總稱，其服務(wù)對(duì)象是城市中企業(yè)生產(chǎn)與居民生活。其中，經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施即狹義上的城市基礎(chǔ)設(shè)施，主要是指對(duì)城市生產(chǎn)與發(fā)展產(chǎn)生直接與支持作用的基礎(chǔ)設(shè)施提供部門。社會(huì)性基礎(chǔ)設(shè)施是對(duì)除經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施的統(tǒng)稱，是指間接參與城市物質(zhì)生產(chǎn)過程，旨在滿足社會(huì)公共需求和實(shí)現(xiàn)社會(huì)效益的基礎(chǔ)設(shè)施提供部門。從我國城市基礎(chǔ)設(shè)施近年的建設(shè)

5、現(xiàn)狀出發(fā)，本文研究的研宄對(duì)象為城市“經(jīng)濟(jì)性基礎(chǔ)設(shè)施”。（二）城市基礎(chǔ)設(shè)施的分類從公共產(chǎn)品理論出發(fā)，依據(jù)產(chǎn)品與服務(wù)的生產(chǎn)與提供在消費(fèi)效用是否可分、消費(fèi)上是否具有非競爭性以及技術(shù)上是否具有非排他性等標(biāo)準(zhǔn)，相對(duì)應(yīng)地，城市基礎(chǔ)設(shè)施分為純公共產(chǎn)品類、私人公共產(chǎn)品類和準(zhǔn)公共產(chǎn)品類［2］。純公共產(chǎn)品是指在消費(fèi)上具有非競爭性、在技術(shù)上具有非排他性的產(chǎn)品與服務(wù)。該類基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)主要依靠政府組織進(jìn)行，主要包括城市綠化、防震防災(zāi)、公園等內(nèi)容。私人產(chǎn)品是指其消費(fèi)效用在消費(fèi)者之間可以進(jìn)行分割，具有明顯競爭性與排他性的產(chǎn)品與服務(wù)

6、。這類城市基礎(chǔ)設(shè)施由企業(yè)或私人承擔(dān)，主要包括暖氣、天然氣的供給等。準(zhǔn)公共產(chǎn)品是除純公共產(chǎn)品與私人產(chǎn)品之外，不完全滿足消費(fèi)上的競爭性和技術(shù)上的排他性特征的產(chǎn)品與服務(wù)。這類城市基礎(chǔ)設(shè)施的生產(chǎn)與提供可以由政府、企業(yè)或者政府和企業(yè)聯(lián)合提供，主要包括道路建設(shè)、郵電通信建設(shè)、橋梁建設(shè)等。三、項(xiàng)目投融資模式及其比較(一)主要項(xiàng)目投融資模式1.B0T模式BOT(build-operate-transfer)即建設(shè)一經(jīng)營一轉(zhuǎn)讓。在BOT模式下，政府通過與私營企業(yè)簽訂協(xié)議，授予其一定期限的特許經(jīng)營權(quán)，允許其對(duì)特定的城市基

7、礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行融資、建設(shè)及運(yùn)營管理，并準(zhǔn)許私營企業(yè)可以通過收費(fèi)或者出售其產(chǎn)品等方式，回收成本并獲取利潤。在特許經(jīng)營權(quán)期限滿后，該城市基礎(chǔ)設(shè)施將無償交回給政府。2.TOT模式TOT(transfer-operate-transfer)即移交-經(jīng)營-移交。在TOT模式下，政府部門或者國有企業(yè)將已建成的城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目在一定期限的產(chǎn)權(quán)和經(jīng)營權(quán)有償?shù)剞D(zhuǎn)讓給投資人，在雙方約定的期限內(nèi)，投資人對(duì)其運(yùn)營管理并通過收費(fèi)等形式收回成本、獲得合理經(jīng)濟(jì)效益。在合約期限滿后，再將其交回給政府或者原單位。1.PPP模式PPP(pu

8、blic-private-partnership)即“公共私營合作制”，是為了合作建設(shè)完成某一城市基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目，政府與私人之間通過簽訂合約的方式確定雙方在建設(shè)與運(yùn)營期間內(nèi)權(quán)利和義務(wù)，實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)和效益的共擔(dān)與共享的市場化融資模式。2.PFI模式PFI(private-finance-initiative)即民間主動(dòng)融資。在PFI模式下，政府根據(jù)社會(huì)對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施的需求，通過招標(biāo)的形式確定民間投資主體，并在特許期內(nèi)，由私營部門負(fù)責(zé)對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施的融資、建設(shè)及營