新三板更換主辦券商操作實(shí)務(wù)

《新三板更換主辦券商操作實(shí)務(wù)》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在行業(yè)資料-天天文庫(kù)。

1、新三板更換主辦券商操作實(shí)務(wù)新三板公布的《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》指出，主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，相關(guān)議案要經(jīng)董事會(huì)審議并提交股東大會(huì)表決，并要求掛牌公司說明雙方解除督導(dǎo)協(xié)議的原因和具體安排，評(píng)估更換主辦券商對(duì)掛牌公司的影響?！恫僮髦改稀分赋觯?掛牌公司需向新三板提交解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的說明報(bào)告、董事會(huì)決議、股東大會(huì)決議、擬與原主辦券商簽訂的終止協(xié)議、擬與承接主辦券商簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。掛牌公司應(yīng)在說明報(bào)告中簡(jiǎn)要介紹自掛牌以來的基本情況，介紹原主辦券商督導(dǎo)工作情況并作出評(píng)價(jià)，說明雙方解除督導(dǎo)協(xié)議的原因和具體安排，評(píng)

2、估更換主辦券商對(duì)掛牌公司的影響。一、股轉(zhuǎn)系統(tǒng)明確新三板掛牌公司更換主辦券商細(xì)節(jié)2015年10月21日消息，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)下午發(fā)布新公告，為進(jìn)一步規(guī)范主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的操作流程，提高工作效率及服務(wù)質(zhì)量，全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對(duì)《全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議操作指南》進(jìn)行了修訂，并在總結(jié)前期審核經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上制定了《主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議審核要點(diǎn)》。主要事項(xiàng)如下：（一）、《操作指南》主要修訂內(nèi)容（1）延長(zhǎng)了材料提交時(shí)間根據(jù)前期材料受理情況，新修訂的《操作指南》將材料提交時(shí)間

3、延長(zhǎng)至“股東大會(huì)表決通過后十個(gè)轉(zhuǎn)讓日”。（2）材料提交前三方應(yīng)簽訂附生效條件的協(xié)議為防范材料受理后，可能出現(xiàn)的一方反悔的風(fēng)險(xiǎn)，新修訂的《操作指南》規(guī)定：掛牌公司股東大會(huì)表決通過后，掛牌公司與原承擔(dān)持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“原主辦券商”）簽訂附生效條件的終止協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“終止協(xié)議”），與承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商（以下簡(jiǎn)稱“承接主辦券商”）簽訂附生效條件的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議（以下簡(jiǎn)稱“新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議”）。掛牌公司、原主辦券商和承接主辦券商應(yīng)在終止協(xié)議與新簽訂的持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議中約定此協(xié)議自全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“全國(guó)股轉(zhuǎn)公司”）出具無異議

4、函之日生效。全國(guó)股轉(zhuǎn)公司接收材料或者反饋回復(fù)意見后五個(gè)轉(zhuǎn)讓日內(nèi)未提出異議的，向掛牌公司出具無異議函。（3）明確了材料提交主體為規(guī)范材料提交行為，新修訂的《操作指南》規(guī)定，由原主辦券商向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司統(tǒng)一提交說明報(bào)告和相關(guān)文件。（4）修改了適用范圍根據(jù)我司發(fā)布《關(guān)于兩網(wǎng)公司及退市公司更換主辦券商有關(guān)問題的通知》的要求，在新修訂《操作指南》適用范圍中增加“主辦券商和兩網(wǎng)及退市公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，參照適用本指南”。（二）、《審核要點(diǎn)》主要內(nèi)容《審核要點(diǎn)》主要就主辦券商和掛牌公司協(xié)商一致決定解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議說明報(bào)告及相關(guān)文件向全國(guó)股轉(zhuǎn)公司提交后，全國(guó)股轉(zhuǎn)公

5、司審核過程中關(guān)注的要點(diǎn)做了說明，主辦券商和掛牌公司應(yīng)當(dāng)按照《審核要點(diǎn)》等相關(guān)規(guī)則的要求制作相關(guān)材料。二、擬掛牌公司或者已掛牌公司更換主辦券商的操作流程？擬掛牌公司在申請(qǐng)掛牌前更換主辦券商的，與主辦券商自行商定，無須報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司。全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)實(shí)行主辦券商制度，主辦券商需要在推薦公司掛牌后，對(duì)其履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司鼓勵(lì)掛牌公司與主辦券商建立長(zhǎng)期穩(wěn)定的持續(xù)督導(dǎo)關(guān)系，除主辦券商不再?gòu)氖峦扑]業(yè)務(wù)或者掛牌公司股票終止掛牌兩種規(guī)定情形外，雙方不得隨意解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議。主辦券商與掛牌公司因特殊原因確需解除持續(xù)督導(dǎo)協(xié)議的，雙方應(yīng)協(xié)商一致，且有其他

6、主辦券商愿意承接督導(dǎo)工作，事前報(bào)告全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司并說明合理理由。在具體操作流程中，掛牌公司應(yīng)履行董事會(huì)和股東大會(huì)等內(nèi)部決策程序，承接督導(dǎo)事項(xiàng)的主辦券商應(yīng)對(duì)掛牌公司自掛牌以來的信息披露和公司治理等事項(xiàng)進(jìn)行核查，召開內(nèi)核會(huì)議進(jìn)行表決并形成內(nèi)核意見。三、新三板選擇主辦券商指南新三板市場(chǎng)是眾多民企參與資本市場(chǎng)所跨出的第一步，這教你走出第一步的券商，其責(zé)任十分重大。首先，民營(yíng)企業(yè)多多少少都存在經(jīng)營(yíng)不規(guī)范，存在這樣或那樣的問題，有些是小問題，有些是重大問題或根本性的問題，這些問題就需要負(fù)責(zé)任的券商幫你發(fā)現(xiàn)，并提供行之有效的解決方案。對(duì)于一些重大問題，解決得好，就為企業(yè)

7、今后資本市場(chǎng)的道路掃清了障礙，相反，解決得不好，就為企業(yè)今后的發(fā)展埋下了永久的隱患，這些隱患甚至存在不可逆，不可追溯調(diào)整，到那時(shí)候企業(yè)整改追溯已來不及。其次，一家企業(yè)在新三板掛牌后，券商是終身輔導(dǎo)制，要求券商必須對(duì)推薦掛牌的企業(yè)持續(xù)督導(dǎo)。因此，企業(yè)選擇券商，就是選擇一個(gè)長(zhǎng)期的合作伙伴，這個(gè)伙伴選擇得好，對(duì)企業(yè)發(fā)展來說非常重要。最后，推薦掛牌僅僅是企業(yè)和券商合作的起點(diǎn)，掛牌后一系列的資本運(yùn)作，就非?？简?yàn)券商的專業(yè)能力、服務(wù)態(tài)度和資源整合能力，即后續(xù)的增值服務(wù)才是給企業(yè)帶來切切實(shí)實(shí)的幫助，券商的價(jià)值在這個(gè)時(shí)候體現(xiàn)得更為明顯。實(shí)際上，新三板市場(chǎng)是一個(gè)包容度非常大的市場(chǎng)

8、，但絕對(duì)不能因?yàn)榘荻却?/p>