多因一果瀆職犯罪中因果關(guān)系的判斷

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1、多因一果瀆職犯罪中因果關(guān)系的判斷實踐中，有一些行為人的瀆職行為并沒有直接引發(fā)現(xiàn)實的危害結(jié)果，而是加上他人的過失行為或自然因素的介入，才使?jié)撛诘奈ｋU隱患變成了現(xiàn)實的危害結(jié)果。這就使瀆職行為與危害結(jié)果的因果關(guān)系的連接顯得相當(dāng)間接與偶然，這種情況實際上是多種因素疊加造成了一個瀆職損害結(jié)果，即所謂多因一果，那么多種因素之間就必然產(chǎn)生誰應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任以及多個瀆職行為之間責(zé)任的分擔(dān)問題。目前關(guān)于因果關(guān)系的理論有條件說、原因說和相當(dāng)因果關(guān)系說，對于公害犯罪還有疫學(xué)因果關(guān)系論。筆者認(rèn)為，在多因一果的瀆職犯罪案件的認(rèn)定中，條件說更能解釋刑法因果關(guān)系的特點，認(rèn)定瀆職行為是否構(gòu)成瀆職犯罪可以按以下條件衡量?！?/p>

2、行為人必須要有瀆職的行為“無行為則無犯罪”，行為人有瀆職的危害行為是認(rèn)定瀆職罪的前提條件。所謂瀆職危害行為，指的是代表國家行使管理職權(quán)的行為人在履行職責(zé)過程中，玩忽職守、濫用職權(quán)或者徇私舞弊，致使公共財產(chǎn)、國家和集體遭受重大損失的行為。瀆職的危害行為可以作為和不作為兩種形式表現(xiàn)出來。以作為方式體現(xiàn)的瀆職行為，如故意泄露國家秘密行為，徇私舞弊發(fā)售發(fā)票、抵扣稅款、出口退稅行為，違法發(fā)放林木采伐許可證行為等等，其特點在于行為人違反職責(zé)、積極地實施了刑法禁止的行為。以不作為形式體現(xiàn)的瀆職行為，如執(zhí)行判決、裁定失職行為，失職致使在押人員脫逃行為，徇私舞弊不移交刑事案件行為，徇私舞弊不征少征稅款行為，

3、放縱走私行為，不解救被拐賣、綁架婦女、兒童行為等等，其特點在于行為人的職責(zé)決定其具有積極實施某種職務(wù)行為的義務(wù)，且能夠?qū)嵤┐朔N職務(wù)行為，但其卻違背職責(zé)不予履行?！鼋柚跋喈?dāng)性”理論判斷介入因素作為一般的認(rèn)識過程，斷定某一瀆職行為與危害結(jié)果之間具有因果關(guān)系，應(yīng)以行為時客觀存在的一切事實為基礎(chǔ)，根據(jù)一般人的經(jīng)驗進(jìn)行判斷。當(dāng)存在介入因素的場合下，判斷介入因素是否中斷因果關(guān)系，筆者認(rèn)為還是可以引入“相當(dāng)性”來確定。對“相當(dāng)性”的具體判斷通?？梢詮囊韵氯齻€方面來進(jìn)行:其一，最早出現(xiàn)的實行行為導(dǎo)致最后結(jié)果發(fā)生的概率的高低。概率高者因果關(guān)系存在，反之則不存在;其二，是介入因素異常性的大小。介入因素過于異

4、常的，實行行為和損害結(jié)果之間的因果關(guān)系不存在，反之則存在;其三，是介入因素的結(jié)果發(fā)生的影響力。影響力大者否定因果關(guān)系存在，反之則存在。另外，如果介入因素與此前行為對于結(jié)果的發(fā)生作用相當(dāng)或者互為條件時，兩者均應(yīng)視為原因行為，同時與結(jié)果都成立因果關(guān)系。對“相當(dāng)性”判斷的認(rèn)識過程，對于我們認(rèn)識瀆職罪的因果關(guān)系同樣具有指導(dǎo)意義。一個單一的瀆職行為直接造成某種損害結(jié)果的情況比較直觀也比較簡單，其行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系也是易于認(rèn)定的。但如果是多個瀆職行為交織在一起造成了一個危害結(jié)果，其中某一瀆職行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系則復(fù)雜起來。遇到這種多因一果的情況，應(yīng)當(dāng)根據(jù)行為本身的法律性質(zhì)以及與結(jié)果之間聯(lián)系的

5、方式和程度，分別確定各個瀆職行為與結(jié)果之間的因果關(guān)系情況，根據(jù)法律的規(guī)定各自承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。作為造成危害結(jié)果的多個原因之一的某個瀆職行為與結(jié)果之間是否有因果關(guān)系，首先要符合形式邏輯，要求此種瀆職行為至少是損害結(jié)果產(chǎn)生的一個條件。瀆職犯罪都是違背了特定職責(zé)、業(yè)務(wù)要求的犯罪，所以還要求危害結(jié)果與一定的職責(zé)業(yè)務(wù)活動有關(guān)。反之，如果沒有違背職責(zé)，即使造成了特定的嚴(yán)重后果也不能作為瀆職罪論處。所以，具有瀆職行為僅僅是行為人負(fù)刑事責(zé)任的必要條件而非充分條件。其次，如果瀆職行為與結(jié)果的發(fā)生之間介入了其他因素，要認(rèn)定其具有因果關(guān)系，則要求介入的因素在人們的通常觀念中被認(rèn)為不過于異常，且對結(jié)果發(fā)生的影響不夠強(qiáng)

6、大。■確定因果關(guān)系應(yīng)考慮刑法的謙抑性某一個瀆職行為僅僅是某一危害結(jié)果的一個條件還不足以要求其必然對結(jié)果負(fù)刑事責(zé)任。世界上的萬事萬物都是普遍聯(lián)系的，如果僅僅因為某種瀆職行為與某危害結(jié)果之間有一定的聯(lián)系就追究行為人的刑事責(zé)任，會無限地擴(kuò)大行為人負(fù)刑事責(zé)任的范圍，侵犯公民的正當(dāng)權(quán)益。在一個事物的發(fā)展過程中，造成某種結(jié)果的原因是多方面、多層次的，一個結(jié)果的出現(xiàn)誠然是諸因素相互作用的產(chǎn)物，諸因素對于結(jié)果的發(fā)生所起的作用可能是不同的，我們不能要求所有的因素都承擔(dān)同樣的責(zé)任。有些因素對于結(jié)果的發(fā)生所起的作用非常小，可能不值得動用刑法來調(diào)整，這種情況下就不能認(rèn)定該瀆職行為與危害結(jié)果之間存在刑法上的因果關(guān)系

7、。判斷一個瀆職行為與結(jié)果之間具有因果關(guān)系，乃至此行為應(yīng)當(dāng)承擔(dān)刑事責(zé)任，必須遵循以下基本要求:第一，這種判斷必須建立在準(zhǔn)確把握立法意圖之上，同時考慮了社會的通常觀念，不能超越大眾的經(jīng)驗預(yù)期。法律包括刑法是調(diào)整社會關(guān)系的手段而已，它通過規(guī)制社會使人獲得一種對他人行為的大致預(yù)期，從而作出相應(yīng)的反應(yīng)，最終使社會生活能夠有序地進(jìn)行。立法者要使制定出來的法律確實起到行之有效的作用，就必須順應(yīng)民情，考慮社會成員的通常觀念，使立法在可能