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1、2010證券從業(yè)考試《證券交易》復習摘要：第一章 第一章證券交易概述 考情分析 本章主要介紹了證券交易的基本內容，在歷年的考試中，單項選擇題、多項選擇題、判斷題都有出現?！ ”菊轮饕键c 1.掌握證券交易的概念、特征和原則 2.熟悉證券交易的種類、方式、證券投資者的種類 3.掌握證券公司設立的條件和可以經營的業(yè)務 4.熟悉證券交易場所的含義 5.掌握證券交易所和證券登記結算公司的職能 6.掌握證券交易程序 7.熟悉證券交易機制的目標、證券交易機制的種類 8.掌握證券交易所會員的資格、權利和義務 9.熟悉證券交易所會員的日常管理
2、、對證券交易所會員的監(jiān)督和紀律處分 10.熟悉證券交易所交易席位、交易單元的含義、種類和管理辦法 第一節(jié) 證券交易的概念和基本要素 一、證券交易的概念及原則 (一)證券交易的概念及其特征 1.證券交易的概念 證券是用來證明證券持有人有權取得相應權益的憑證?！ ∽C券交易是指已發(fā)行的證券在證券市場上買賣或轉讓的活動?！ ∽C券交易與證券發(fā)行的關系： 一方面，證券發(fā)行為證券交易提供了對象，決定了證券交易的規(guī)模，是證券交易的前提;另一方面，證券交易使證券的流動性特征顯示出來，從而有利于證券發(fā)行的順利進行?！ ?.證券交易的特征 主要表現為證券的
3、流動性、收益性和風險性?！ 纠?·單選題】證券是用來證明證券( )有權取得相應權益的憑證。 A.持有人B.發(fā)行人C.管理者D.承銷者 【答案】A 【例2·單選題】下面的( )不屬于證券交易特征。 A.安全性B.流動性C.收益性D.風險性 【答案】A (二)我國證券交易市場發(fā)展歷程 (重點把握上海證券交易所和深圳證券交易所的成立時間) 1.新中國證券交易市場的建立始于1986年?！ ?.當年8月，沈陽開始試辦企業(yè)債券轉讓業(yè)務?！ ?.當年9月，上海開辦了股票柜臺買賣業(yè)務?！ ?.1988年4月起，我國先后在61個大中城市開放了國庫券轉
4、讓市場?！ ?.1990年12月19日，上海證券交易所正式開業(yè)?！ ?.1991年7月3日，深圳證券交易所正式開業(yè)?！ ?.1992年初，人民幣特種股票(B股)在上海證券交易所上市?！ ?.1999年7月1日，我國正式開始實施《中華人民共和國證券法》，這標志著維系證券交易市場運作的法規(guī)體系趨向完善。 9.2005年4月底，我國開始啟動了股權分置改革試點工作。 10.2005年10月，重新修訂的《證券法》經第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議通過后頒布，并于2006年1月1日起正式實施?！ ?三)證券交易的原則(重要) 證券交易必須遵循“
5、三公”原則，即公開、公平、公正原則?！ ?.公開原則：核心要求是實現市場信息的公開化?！ ?.公平原則：參與各方具有平等的法律地位。 3.公正原則：公正地對待證券交易的參與各方?！ 纠?·多選題】證券交易原則是反映證券交易宗旨的一般法則。在我國證券市場上，證券交易的原則有( )?！ .公開B.實時C.公平D.公正 【答案】ACD 【例4·判斷題】公開原則的核心要求是實現市場信息公開化。( ) 【答案】對 二、證券交易的種類(重點，考點眾多) 按交易對象品種劃分四種：股票交易、債券交易、基金交易以及其他金融衍生工具的交易?！ ∽C券交易的
6、對象就是證券買賣的標的物。 【例5·單選題】按照( )劃分，證券交易種類可劃分為股票交易、債券交易、基金交易和其它金融衍生工具交易?！ .交易規(guī)模B.交易對象的品種C.交易性質D.交易場所 【答案】B (一)股票交易 股票交易是以股票為對象進行的流通轉讓活動?！ 」善苯灰卓梢栽谧C券交易所中進行，也可以在場外交易市場進行。前者通常稱為上市交易，后者的常見形式是柜臺交易?！ ?二)債券交易 債券交易是以債券為對象進行的流通轉讓活動?！ “窗l(fā)行主體來劃分，債券主要有三大類：政府債券、金融債券、公司債券?！ 纠?·單選題】債券主要有三大類，(
7、)不屬于這三大類?！ .個人債券B.公司債券C.金融債券D.政府債券 【答案】A (三)基金交易 基金交易是以基金為對象進行的流通轉讓活動?！ 』鸱诸悾洪_放式基金和封閉式基金?！ ?.封閉式基金 在成立后，基金管理公司可以申請其基金在證券交易所上市。如果獲得批準，則投資者就可以在二級市場上買賣基金份額。 2.開放式基金 非上市的開放式基金，投資者是通過基金管理公司和委托商業(yè)銀行、證券公司等的柜臺，進行基金份額的申購和贖回?！ ∩鲜虚_放式基金除了申購和贖回，也可以在二級市場上進行買賣。上市開放式基金的申購價格和贖回價格，是通過對某一時點
8、上基金份額實際代表的價值即基金資產凈值進行估值，在基金資產凈值的基礎上再加一定的手續(xù)費而確定的?！ ?四)金
