合規(guī)回頭看心得體會

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1、合規(guī)回頭看心得體會　　合規(guī)回頭看心得體會（一）　　為進一步加強合規(guī)文化建設(shè)，促進各項工作又好又快發(fā)展，積極創(chuàng)建"一流支行",郵儲銀行雙流支行于**月**日召開了"合規(guī)管理年"活動動員大會，正式啟動了為期一年的"合規(guī)管理年"活動。支行領(lǐng)導(dǎo)班子、全體執(zhí)行層人員、主辦客戶經(jīng)理、主辦會計、各營業(yè)機構(gòu)網(wǎng)點負責人、押運隊隊長及有關(guān)部門、遠程監(jiān)控室工作人員參加了此次會議，四川銀監(jiān)局現(xiàn)場檢查七處二科文飛科長、四川銀監(jiān)局雙流辦事處杜章金主任、郵儲銀行合規(guī)管理部周祥總經(jīng)理和李成軍副總經(jīng)理到會指導(dǎo)。　　會議傳達了郵儲銀行20**年

2、案件防控暨安全保衛(wèi)工作會精神，對"合規(guī)管理年"活動的各項工作進行了部署?！　‰p流支行此次"合規(guī)管理年"活動主要從十個方面進行推動：　　一是抓自查自糾到位。對照合規(guī)管理工作要求，組織各分支機構(gòu)再一次分業(yè)務(wù)條線開展案件風險自查自糾。主動及時自查自糾的，可視其情節(jié)減輕或免予處罰；本系統(tǒng)及監(jiān)管部門組織檢查發(fā)現(xiàn)問題的，從重追究責任?！　《亲ニ枷肫饰龅轿?。全體員工從風險意識、責任意識、事業(yè)心、敬業(yè)精神、團隊協(xié)作意識、金錢觀等方面，深入剖析存在的問題和不足。支行及各分支機構(gòu)分層召開剖析會，并由參會人員對每位干部職工剖析是

3、否深刻進行評價，做到人人過關(guān)。　　三是抓業(yè)務(wù)學(xué)習到位。以齊魯銀行、江西鄱陽信用社案件為重點，開展案例學(xué)習討論和盡職教育，并適時開展一次以合規(guī)管理和操作為主題的演講比賽。以本行業(yè)務(wù)制度和<中小金融機構(gòu)案件風險>為主要內(nèi)容，對分支機構(gòu)柜面人員和客戶經(jīng)理開展業(yè)務(wù)知識測試，低于規(guī)定分數(shù)線且補考不達標的，將下崗學(xué)習。指派業(yè)務(wù)能力強、工作經(jīng)驗豐富的老員工對新進行員工進行業(yè)務(wù)幫扶，根據(jù)幫扶對象合規(guī)操作情況對導(dǎo)師進行獎勵或處罰。　　四是抓工作監(jiān)督到位。健全員工相互監(jiān)督機制，強化全員監(jiān)督格局。梳理業(yè)務(wù)操作流程，做到

4、每項涉及資金、財產(chǎn)的業(yè)務(wù)都有復(fù)核或?qū)徟恕I(yè)務(wù)各環(huán)節(jié)后手要對前手切實履行監(jiān)督職責，后手發(fā)現(xiàn)前手業(yè)務(wù)操作存在錯漏等違規(guī)問題，必須在專項登記簿上登記，作為單位考核員工合規(guī)工作的主要依據(jù)，并與收入掛鉤。監(jiān)督過程中發(fā)現(xiàn)重大違規(guī)情況的以及前手對指出問題整改不及時、不到位的可向管分處負責人以及支行業(yè)務(wù)管理部門、稽核部門、支行領(lǐng)導(dǎo)直接報告。后手發(fā)現(xiàn)前手業(yè)務(wù)操作存在問題不登記、不報告的，按違規(guī)操作處罰?！　∥迨亲ソ∪贫鹊轿弧Ｒ罁?jù)總行及本支行制度，針對柜面人員和客戶經(jīng)理兩大類崗位，梳理制定一線崗位人員工作操作指南。進一步明確

5、各分支機構(gòu)負責人對各自管轄范圍重要工作的日常監(jiān)督檢查內(nèi)容和頻度，檢查工作情況納入對分支機構(gòu)負責人的考核。積極開展"我為合規(guī)管理獻計獻策"活動，發(fā)揮全員智慧，提出合規(guī)工作改進措施和建議?！　×亲チ炕己说轿?。對執(zhí)行層人員的考核單設(shè)"合規(guī)管理"類考核指標。建立執(zhí)行層人員考核末位調(diào)整（淘汰）制度?？己伺琶亢蟮?，進行誡勉談話。排名最后的1名正職（含主持工作副職）執(zhí)行層人員、排名最后的2名副職執(zhí)行層人員，調(diào)整工作崗位；所管轄范圍和業(yè)務(wù)條線發(fā)生案件、重大事故、嚴重違規(guī)事件的，嚴重影響支行在總行年度考核排名的，予以降職

6、或免職。以分理處為單位開展"合規(guī)操作評比活動",定期公布結(jié)果，排名靠前的給予獎勵，排名靠后的給予處罰?！　∑呤亲ヘ熑巫肪康轿?。認真貫徹落實對于違反"五十個嚴禁"等嚴重違規(guī)行為"零容忍"以及對同質(zhì)同類違規(guī)"一次處罰，二次下崗或降檔，三次走人"的要求，對檢查監(jiān)督發(fā)現(xiàn)問題嚴格追究有關(guān)人員責任?！　“耸亲I(yè)務(wù)輔導(dǎo)到位?；藢徲嫴繉⑷粘z查發(fā)現(xiàn)問題及時向各業(yè)務(wù)部門通報，各業(yè)務(wù)部門定期收集梳理調(diào)查檢查以及員工反映的工作問題，分析原因，提出措施，形成報告，印發(fā)各分支機構(gòu)學(xué)習?！　【攀亲ト藛T排查到位。扎實開展"九種人"排查工

7、作。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)員工有"九種人"情形的，立刻采取更換崗位、調(diào)離原單位、停職學(xué)習等措施?！　∈亲ヮI(lǐng)導(dǎo)帶頭到位。支行領(lǐng)導(dǎo)及全體執(zhí)行層人員向廣大員工承諾，以身作則，帶頭嚴格執(zhí)行各項合規(guī)工作要求，特別是在涉及信貸、大額資金支取等重大業(yè)務(wù)審批中不逆程序操作?！　『弦?guī)回頭看心得體會（二）　　近日，總行在全行組織開展合規(guī)文化建設(shè)大討論活動，不斷增強員工合規(guī)理念，強化合規(guī)意識，提高合規(guī)經(jīng)營的自覺性。本人通過這次的學(xué)習活動總結(jié)了以下心得：　　一合規(guī)建設(shè)必須有完善的管理制度體系，必須有不斷構(gòu)建合規(guī)文化宣講教育常態(tài)機制作為基礎(chǔ)，我們

8、必須找出全行上下在合規(guī)管理和合規(guī)文化建設(shè)中存在的突出問題，從教育、制度、執(zhí)行、監(jiān)督、整改、獎懲等方面進行深入討論，促進合規(guī)文化深入推廣根植，保障全行各項業(yè)務(wù)又快又好的發(fā)展。合規(guī)建設(shè)不但是為農(nóng)行，而且是為他人，更是為自己，"合規(guī)是嚴肅的愛，是一種對每個人負責任的愛".　　二我們要著力解決思想認識不到位、制度執(zhí)行不到位、監(jiān)督檢查不到位、以信任代替管理，以感情代替原則，接受合規(guī)約束、養(yǎng)成合規(guī)習慣的良好氛圍