合規(guī)管理手冊(cè)培訓(xùn)

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1、主要內(nèi)容合規(guī)概述員工行為基本規(guī)范業(yè)務(wù)條線合規(guī)指引第一部分合規(guī)概述一、合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的概念合規(guī)指公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)指因公司及其工作人員的經(jīng)營(yíng)管理或者執(zhí)業(yè)行為違反法律、法規(guī)和準(zhǔn)則而使公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財(cái)產(chǎn)損失或者聲譽(yù)損失的風(fēng)險(xiǎn)。一、合規(guī)、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)與合規(guī)管理的概念合規(guī)管理指公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，培育合規(guī)文化，防范

2、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。二、合規(guī)的重要性合規(guī)是公司持續(xù)穩(wěn)健發(fā)展的內(nèi)在要求合規(guī)是構(gòu)建內(nèi)控長(zhǎng)效機(jī)制的必由之路合規(guī)是增強(qiáng)公司核心競(jìng)爭(zhēng)力的重要措施合規(guī)是衡量個(gè)人職業(yè)素質(zhì)的重要標(biāo)準(zhǔn)公司及其員工經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為符合法律、法規(guī)、規(guī)章及其他規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度，以及行業(yè)公認(rèn)并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準(zhǔn)則。三、合規(guī)管理目標(biāo)四、合規(guī)管理理念五、合規(guī)管理原則（一）獨(dú)立性原則合規(guī)管理總部獨(dú)立履行合規(guī)管理職責(zé)，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履行識(shí)別、評(píng)估、監(jiān)督和報(bào)告義務(wù)。（二）全面性原則合規(guī)是公司全體員工的共

3、同責(zé)任，合規(guī)管理應(yīng)遵循全員參與，全過程監(jiān)控，全方位管理的原則。五、合規(guī)管理原則（三）分工協(xié)作原則合規(guī)管理總部在公司內(nèi)部享有獨(dú)立的地位，合規(guī)管理總部與其它風(fēng)險(xiǎn)管理部門以及業(yè)務(wù)部門之間確立明確的分工、協(xié)作關(guān)系，界定各自的職責(zé)，確保公司合規(guī)管理體系的健全、有效。六、合規(guī)責(zé)任主體和組織體系合規(guī)人人有責(zé)，每個(gè)員工有責(zé)任保證在自身經(jīng)營(yíng)管理和執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性，合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)管理總部在此過程中起到協(xié)助和監(jiān)督作用。公司合規(guī)管理實(shí)行董事會(huì)領(lǐng)導(dǎo)下的合規(guī)總監(jiān)負(fù)責(zé)制。建立由公司董事會(huì)及董事會(huì)合規(guī)管理與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)、合規(guī)總監(jiān)、

4、合規(guī)管理總部、各部門與分支機(jī)構(gòu)合規(guī)主管分級(jí)管理、各司其職的嚴(yán)密的組織架構(gòu)，分別履行決策與輔助決策、監(jiān)督、執(zhí)行與反饋職能。七、合規(guī)管理淵源國(guó)際合規(guī)管理主要文獻(xiàn)1.《合規(guī)與銀行合規(guī)部門》2.《關(guān)于市場(chǎng)中介組織合規(guī)職責(zé)問題的最終報(bào)告》3.《合規(guī)的作用——白皮書》4.《內(nèi)部控制——整合框架》5.《企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理——整合框架》七、合規(guī)管理淵源國(guó)內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件1.《中華人民共和國(guó)證券法》2.《中華人民共和國(guó)公司法》3.《中華人民共和國(guó)刑法》4.《中華人民共和國(guó)行政許可法》5.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》6

5、.《證券公司內(nèi)部控制指引》7.《證券公司治理準(zhǔn)則》8.《證券公司合規(guī)管理試行規(guī)定》9.《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》10.《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)管理辦法》七、合規(guī)管理淵源——國(guó)內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件11.《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》12.《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》13.《證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)指引》14.《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試行辦法》15.《證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則(試行)》16.《證券公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（試行）》17.《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》18.《會(huì)員制證券投

6、資咨詢業(yè)務(wù)管理暫行規(guī)定》19.《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》20.《創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理暫行規(guī)定》七、合規(guī)管理淵源——國(guó)內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件21.《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施辦法》22.《中華人民共和國(guó)反洗錢法》23.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》24.《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》25.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》26.《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》27.《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》28.《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理

7、辦法》29.《證券發(fā)行與承銷管理辦法》七、合規(guī)管理淵源——國(guó)內(nèi)合規(guī)管理主要規(guī)范性法律文件30.《上市公司證券發(fā)行管理辦法》31.《上市公司重大資產(chǎn)重組管理辦法》32.《上市公司并購(gòu)重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》33.《上市公司股權(quán)分置改革管理辦法》34.《上市公司收購(gòu)管理辦法》35.《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》七、合規(guī)管理淵源公司合規(guī)制度體系1.《民生證券有限責(zé)任公司合規(guī)管理制度》2.《民生證券有限責(zé)任公司合規(guī)管理實(shí)施方案》3.《民生證券有限責(zé)任公司信息隔離管理辦法》4.《民生證券有限責(zé)

8、任公司反洗錢工作管理實(shí)施辦法》5.《民生證券有限責(zé)任公司營(yíng)業(yè)部反洗錢工作操作規(guī)程》6.《民生證券有限責(zé)任公司大額交易和可疑交易報(bào)告實(shí)施辦法》7.《民生證券有限責(zé)任公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)》8.《民生證券有限責(zé)任公司客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分實(shí)施方案》9.《民生證券有限責(zé)任公司合規(guī)管理問責(zé)實(shí)施細(xì)則》七、合規(guī)管理淵源——公司合規(guī)制度體系10.《證券有限責(zé)任公司合規(guī)報(bào)告管理實(shí)施細(xì)則》11.《證券有限責(zé)任公司制度合規(guī)審核工作實(shí)施細(xì)則》12.《證券有限責(zé)任公司違規(guī)舉報(bào)管理實(shí)