中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)

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中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一) _第1頁
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1、中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)[中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)]  第一章總則  第一條為了保障證券交易系統(tǒng)正常運(yùn)行,維護(hù)投資者合法權(quán)益,根據(jù)國家有關(guān)政策法令和中國證券交易系統(tǒng)有限公司章程,制定本規(guī)則,中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)?! 〉诙l除本規(guī)則另有規(guī)定外,在本規(guī)則中下列名詞具有本條所規(guī)定的含義:  一、中證交:中國證券交易系統(tǒng)有限公司的簡(jiǎn)稱,中證交的英文譯名:ChinaSecuritiesTradingSystemCorporationLtd.(縮寫CSTS);  二、交易系統(tǒng):指中證交所屬并由中證交管理和運(yùn)作的全國電子交易系統(tǒng),英文譯名:Nationa

2、lElectronicTradingSystem(縮寫S或簡(jiǎn)稱為系統(tǒng));  三、證券:指通過交易系統(tǒng)發(fā)行和交易的有價(jià)證券,包括:  1.國家債券;  2.市政債券;  3.國家銀行債券;  4.公司債券;  5.公司股票;  6.投資基金債券;  7.其它有價(jià)證券;  四、上市:指證券在交易系統(tǒng)掛牌買賣,其中法人股上市是指法人股通過交易系統(tǒng)在法人之間流通轉(zhuǎn)讓;  五、證券主管部門:指國家授權(quán)管理證券市場(chǎng)的部門;  六、證券商:指中證交批準(zhǔn)的通過交易系統(tǒng)從事證券業(yè)務(wù)的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu);  七、委托人:指委托交易系統(tǒng)證券商進(jìn)入交易系統(tǒng)進(jìn)行證券買賣的自然人和法人;  八、證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估

3、機(jī)構(gòu):指證券主管部門批準(zhǔn)認(rèn)可從事證券法律、會(huì)計(jì)、資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu),經(jīng)濟(jì)學(xué)論文《中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)》(..)?! 〉谌龡l交易系統(tǒng)業(yè)務(wù)除遵照國家有關(guān)規(guī)定外,均依本規(guī)則處理。  第二章證券分銷服務(wù)  第一節(jié)證券分銷服務(wù)的委托  第四條為提高證券發(fā)行的效率,證券發(fā)行人和證券主承銷商可利用交易系統(tǒng)設(shè)施發(fā)行證券?! 〉谖鍡l中證交為證券主承銷商提供下列服務(wù):  一、招幕證券分銷商;  二、接收處理承購申請(qǐng);  三、證券承購資金的收付?! 〉诹鶙l中證交提供分銷服務(wù)的證券須具備以下條件:  一、經(jīng)證券主管部門和有關(guān)部門批準(zhǔn)認(rèn)可發(fā)行的證券;  二、面向全國公開發(fā)行的證券;  三、該證

4、券發(fā)行額在三千萬元以上(含三千萬元);  四、該證券的發(fā)行有主承銷商?! 〉谄邨l主承銷商擬通過交易系統(tǒng)發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定的第1?3項(xiàng)證券時(shí),應(yīng)向中證交提交下列文件:  一、證券主管部門的批準(zhǔn)文件;  二、證券發(fā)行章程或招募說明書;  三、通過交易系統(tǒng)發(fā)行的委托書?! ≈鞒袖N商發(fā)行第二條第三款中所規(guī)定第4?7項(xiàng)證券時(shí),除提交上述文件外,還應(yīng)提交:  一、發(fā)行人營業(yè)執(zhí)照副本;  二、發(fā)行人章程;  三、發(fā)行人近三年的財(cái)務(wù)報(bào)表;  四、發(fā)行人經(jīng)營狀況的說明;  五、中證交要求的其他文件?! 〉诎藯l中證交如受理委托,主承銷商應(yīng)與中證交簽訂證券分銷服務(wù)協(xié)議書,明確雙方的權(quán)利義務(wù)?! 〉诙?jié)

5、證券分銷商的招募  第九條凡參加交易系統(tǒng)承購、分銷的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)為證券分銷商(以下簡(jiǎn)稱分銷商)?! 〉谑畻l主承銷[1][2][3][4]中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)2  第2篇WTO與企業(yè)財(cái)務(wù)管理  〖預(yù)覽〗一、入世后財(cái)務(wù)管理環(huán)境的變遷對(duì)財(cái)務(wù)管理的影響  任何企業(yè)的財(cái)務(wù)活動(dòng)和財(cái)務(wù)管理都是在一定環(huán)境和條件下展開的,人世后企業(yè)財(cái)務(wù)管理環(huán)境的變遷必定會(huì)對(duì)企業(yè)財(cái)務(wù)管理產(chǎn)生極大的影響,主要表現(xiàn)在以下幾個(gè)方面: ?。ㄒ唬┙鹑谑袌?chǎng)變化的影響。加入WTO之后,根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的基本要求及與有關(guān)WTO成員國達(dá)成的雙邊協(xié)議,我國將逐步放松外資金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人的范圍和區(qū)域限制。越來越多的外資金融

6、機(jī)構(gòu)進(jìn)入我國,必將使我國金融市場(chǎng)發(fā)生全面而深遠(yuǎn)的變化,呈現(xiàn)出一些新的特征,從而對(duì)企業(yè)籌資投資產(chǎn)生極大的影響。第一,金融市場(chǎng)規(guī)模的擴(kuò)大、資金供給的增加和金融工具的不斷創(chuàng)新,為我國企業(yè)籌資、投資和規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)提供了多種可供選擇的組合方式。第二,金融創(chuàng)新豐富了金融工具品種,拓展了金融服務(wù)范圍,但同時(shí)也派生出利率風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、表外風(fēng)險(xiǎn)等新的風(fēng)險(xiǎn),使金融風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)一步加大,規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)將成為人世后企業(yè)財(cái)務(wù)管理面臨的最重要課題之一。第三,國內(nèi)外金融市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇,促使我國金融機(jī)構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐進(jìn)一步加快,金融機(jī)構(gòu)自律性管理將進(jìn)一步加強(qiáng),國家對(duì)金融市場(chǎng)的監(jiān)管也將進(jìn)一步規(guī)范,必將便金融市場(chǎng)配置資源的功能

7、得以更加有效地發(fā)揮。這樣,無論什么性質(zhì)的企業(yè)在金融市場(chǎng)都將處于公平競(jìng)爭(zhēng)的地位,只能憑借其良好的經(jīng)濟(jì)效益、看好的市場(chǎng)前景與持續(xù)高速的增長而獲得資金,況且企業(yè)籌資有時(shí)還要……中國證券交易系統(tǒng)有限公司業(yè)務(wù)規(guī)則(一)3  第3篇淺談利潤管理的合理性  〖預(yù)覽〗由于現(xiàn)實(shí)不成熟的社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境及人們對(duì)假賬的深惡痛絕,“利潤管理”被習(xí)慣上理解為非善意的利潤操縱。的確在現(xiàn)階段“利潤管理成為一個(gè)很消極的詞匯,但是凡事都有它的另一面,利潤管理也有它的合理性,就象納稅

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