華夏希望債券型證券投資基金.doc

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1、華夏希望債券型證券投資基金2012年第3季度報(bào)告2012年9月30日基金管理人：華夏基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)工商銀行股份有限公司報(bào)告送出日期：二〇一二年十月二十六日§1重要提示基金管理人的董事會(huì)及董事保證本報(bào)告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對(duì)其內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個(gè)別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊?guó)工商銀行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定，于2012年10月24日復(fù)核了本報(bào)告中的財(cái)務(wù)指標(biāo)、凈值表現(xiàn)和投資組合報(bào)告等內(nèi)容，保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏?；鸸芾砣顺兄Z以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，

2、但不保證基金一定盈利?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本基金的招募說(shuō)明書(shū)。本報(bào)告中財(cái)務(wù)資料未經(jīng)審計(jì)。本報(bào)告期自2012年7月1日起至9月30日止。§2基金產(chǎn)品概況基金簡(jiǎn)稱(chēng)華夏希望債券基金主代碼001011基金運(yùn)作方式契約型開(kāi)放式基金合同生效日2008年3月10日?qǐng)?bào)告期末基金份額總額2,424,322,369.32份投資目標(biāo)在控制風(fēng)險(xiǎn)和保持資產(chǎn)流動(dòng)性的前提下，追求較高的當(dāng)期收入和總回報(bào)。投資策略基金將堅(jiān)持穩(wěn)健投資，在嚴(yán)格控制風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，追求較高的當(dāng)期收入和總回報(bào)。業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)本基金業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為“中信標(biāo)普全債指數(shù)

3、”。風(fēng)險(xiǎn)收益特征本基金為債券型基金，其長(zhǎng)期平均風(fēng)險(xiǎn)和預(yù)期收益率低于股票基金、混合基金，高于貨幣市場(chǎng)基金。基金管理人華夏基金管理有限公司基金托管人中國(guó)工商銀行股份有限公司下屬兩級(jí)基金的基金簡(jiǎn)稱(chēng)華夏希望債券A華夏希望債券C下屬兩級(jí)基金的交易代碼001011001013報(bào)告期末下屬兩級(jí)基金的份額總額1,104,012,278.15份1,320,310,091.17份§3主要財(cái)務(wù)指標(biāo)和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財(cái)務(wù)指標(biāo)單位：人民幣元主要財(cái)務(wù)指標(biāo)報(bào)告期(2012年7月1日-2012年9月30日)華夏希望債券A華夏希望債券C1.本期已實(shí)現(xiàn)收益24,825,460.3241,

4、522,583.202.本期利潤(rùn)3,006,066.8914,211,244.463.加權(quán)平均基金份額本期利潤(rùn)0.00270.00974.期末基金資產(chǎn)凈值1,185,464,635.591,409,960,054.595.期末基金份額凈值1.0741.068注：①所述基金業(yè)績(jī)指標(biāo)不包括持有人認(rèn)購(gòu)或交易基金的各項(xiàng)費(fèi)用，計(jì)入費(fèi)用后實(shí)際收益水平要低于所列數(shù)字。②本期已實(shí)現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入（不含公允價(jià)值變動(dòng)收益）扣除相關(guān)費(fèi)用后的余額，本期利潤(rùn)為本期已實(shí)現(xiàn)收益加上本期公允價(jià)值變動(dòng)收益。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1基金份額凈值增長(zhǎng)率及其與同期業(yè)

5、績(jī)比較基準(zhǔn)收益率的比較華夏希望債券A：階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)去三個(gè)月0.28%0.37%0.09%0.04%0.19%0.33%華夏希望債券C：階段凈值增長(zhǎng)率①凈值增長(zhǎng)率標(biāo)準(zhǔn)差②業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率③業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率標(biāo)準(zhǔn)差④①－③②－④過(guò)去三個(gè)月0.19%0.26%0.09%0.04%0.10%0.22%3.2.2自基金合同生效以來(lái)基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率變動(dòng)及其與同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率變動(dòng)的比較華夏希望債券型證券投資基金份額累計(jì)凈值增長(zhǎng)率與業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率歷史走勢(shì)對(duì)比圖（2008年3月

6、10日至2012年9月30日）華夏希望債券A華夏希望債券C§4管理人報(bào)告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡(jiǎn)介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說(shuō)明任職日期離任日期韓會(huì)永2008-03-10-12年本基金的基金經(jīng)理、固定收益副總監(jiān)經(jīng)濟(jì)學(xué)碩士。曾任職于招商銀行北京分行。2000年5月加入華夏基金管理有限公司，曾任研究發(fā)展部副總經(jīng)理、基金經(jīng)理助理、華夏現(xiàn)金增利證券投資基金基金經(jīng)理（2005年4月12日至2006年1月24日期間，2007年1月6日至2008年2月4日期間）、華夏債券投資基金基金經(jīng)理（2004年2月27日至2012年4月5日期間）等。注：①上

7、述任職日期、離任日期根據(jù)本基金管理人對(duì)外披露的任免日期填寫(xiě)。②證券從業(yè)的含義遵從行業(yè)協(xié)會(huì)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的相關(guān)規(guī)定。4.2管理人對(duì)報(bào)告期內(nèi)本基金運(yùn)作遵規(guī)守信情況的說(shuō)明本報(bào)告期內(nèi)，本基金管理人嚴(yán)格遵守《證券投資基金法》、《證券投資基金銷(xiāo)售管理辦法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、基金合同和其他有關(guān)法律法規(guī)、監(jiān)管部門(mén)的相關(guān)規(guī)定，依照誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)、安全高效的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，在認(rèn)真控制投資風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上，為基金份額持有人謀求最大利益，沒(méi)有損害基金份額持有人利益的行為。4.3公平交易專(zhuān)項(xiàng)說(shuō)明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本基金管理人一貫公平

8、對(duì)待旗下管理的所有基金和組合，制定并嚴(yán)格遵守相應(yīng)的制