中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知

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1、中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知[中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知]上海、深圳證券交易所，各證券公司：　　為了進(jìn)一步完善股票發(fā)行方式，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)定健康發(fā)展，今后將在新股發(fā)行中試行向二級市場投資者配售新股的辦法，中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知。現(xiàn)就有關(guān)問題通知如下：　　一、基本規(guī)則　　（一）向二級市場投資者配售新股，是指在新股發(fā)行時，將一定比例的新股由上網(wǎng)公開發(fā)行改為向二級市場投資者配售，投資者根據(jù)其持有上市流通證券的市值和折算的申

2、購限量，自愿申購新股。　?。ǘ┩顿Y者持有上市流通證券的市值，是按招股說明書概要刊登前一個交易日收盤價計(jì)算的上市流通股票、證券投資基金和可轉(zhuǎn)換債券市值的總和（不含其它品種的流通證券及未掛牌的可流通證券），其中包含已流通但被凍結(jié)的高級管理人員持股?！　。ㄈ┩顿Y者每持有上市流通證券市值10000元限申購新股1000股，申購新股的數(shù)量應(yīng)為1000股的整數(shù)倍，投資者持有上市流通證券市值不足10000元的部分，不賦予申購權(quán)；每一股票賬戶最高申購量不得超過發(fā)行公司公開發(fā)行總量的千分之一；每一股票賬戶只能申購一次，重復(fù)的申購視為無效申購?！　⊥?/p>

3、資者申購新股時，無需預(yù)先繳納申購款，但申購一經(jīng)確認(rèn)，不得撤銷。　?。ㄋ模┳C券投資基金按現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定優(yōu)先配售新股后，不再按其持有上市流通證券的市值配售新股。　?。ㄎ澹┳C券交易所負(fù)責(zé)確認(rèn)投資者的有效申購，并對超額申購、重復(fù)申購等無效申購予以剔除。　?。┯行曩徚看_認(rèn)后，按以下辦法配售新股：　　1、當(dāng)有效申購總量等于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者的實(shí)際申購量配售；　　2、當(dāng)有效申購總量小于擬向二級市場投資者配售的總量時，按投資者實(shí)際申購量配售后，余額按照承銷協(xié)議由承銷商包銷；　　3、當(dāng)有效申購總量大于擬向二級市場投資者配售的

4、總量時，證券交易所按1000股有效申購量配一個號的規(guī)則，對有效申購量連續(xù)配號，經(jīng)濟(jì)學(xué)論文《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知》(..)。主承銷商組織搖號抽簽，投資者每中簽一個號配售新股1000股?！　。ㄆ撸┲泻灥耐顿Y者認(rèn)購新股應(yīng)繳納的股款，由證券營業(yè)部直接從其資金賬戶中扣繳。因投資者認(rèn)購資金不足，不能認(rèn)購的新股，視同放棄認(rèn)購，由主承銷商包銷，證券營業(yè)部或其它投資者不得代為認(rèn)購?！　《?、操作程序　?。ㄒ唬㏕－2刊登招股書概要　　發(fā)行公司披露新股發(fā)行價格、發(fā)行方式和擬上市證券交易所?！　“l(fā)行公司擬上市證券交

5、易所根據(jù)前一個交易日的收盤價，統(tǒng)計(jì)各投資者持有本所上市流通證券的市值?！　。ǘ㏕－1刊登發(fā)行公告　　說明按規(guī)定向證券投資基金優(yōu)先配售后，擬向二級市場投資者配售及上網(wǎng)公開發(fā)行新股的數(shù)量。　　證券交易所計(jì)算各投資者可申購新股的數(shù)量?！　。ㄈ㏕＋0自愿申購　　投資者按照其可申購的新股的數(shù)量，自主委托申購新股。　　證券交易所確認(rèn)有效申購，剔除無效申購，并按有效申購量連續(xù)配號后，將配號結(jié)果傳輸給各證券營業(yè)部?！　。ㄋ模㏕＋1搖號抽簽　　證券營業(yè)部在交易場所的顯著位置向投資者公布配號結(jié)果?！　≈鞒袖N商在中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證

6、監(jiān)會）指定報(bào)紙上公布中簽率，并在公證機(jī)關(guān)的監(jiān)督下組織搖號抽簽?！　∽C券交易所將中簽號碼分別傳送給登記公司和證券營業(yè)部?！　。ㄎ澹㏕＋2公布中簽結(jié)果　　證券營業(yè)部在交易場所的顯著位置張貼中簽結(jié)果公告?！　≈鞒袖N商在中國證監(jiān)會指定報(bào)紙上公布抽簽結(jié)果?！　。㏕＋3收繳股款　　各證券營業(yè)部向中簽投資者收取新股認(rèn)購款，將股款集中劃入證券交易所的指定賬戶，并將投資者認(rèn)購新股的明細(xì)數(shù)據(jù)報(bào)證券交易所。　?。ㄆ撸1][2]中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于向二級市場投資者配售新股有關(guān)問題的通知2　　第2篇WTO與企業(yè)財(cái)務(wù)管理　　〖預(yù)覽〗一、入世后財(cái)務(wù)管

7、理環(huán)境的變遷對財(cái)務(wù)管理的影響　　任何企業(yè)的財(cái)務(wù)活動和財(cái)務(wù)管理都是在一定環(huán)境和條件下展開的，人世后企業(yè)財(cái)務(wù)管理環(huán)境的變遷必定會對企業(yè)財(cái)務(wù)管理產(chǎn)生極大的影響，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：　?。ㄒ唬┙鹑谑袌鲎兓挠绊憽＜尤隬TO之后，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的基本要求及與有關(guān)WTO成員國達(dá)成的雙邊協(xié)議，我國將逐步放松外資金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)人的范圍和區(qū)域限制。越來越多的外資金融機(jī)構(gòu)進(jìn)入我國，必將使我國金融市場發(fā)生全面而深遠(yuǎn)的變化，呈現(xiàn)出一些新的特征，從而對企業(yè)籌資投資產(chǎn)生極大的影響。第一，金融市場規(guī)模的擴(kuò)大、資金供給的增加和金融工具的不斷創(chuàng)新，為我國企業(yè)

8、籌資、投資和規(guī)避風(fēng)險提供了多種可供選擇的組合方式。第二，金融創(chuàng)新豐富了金融工具品種，拓展了金融服務(wù)范圍，但同時也派生出利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、表外風(fēng)險等新的風(fēng)險，使金融風(fēng)險進(jìn)一步加大，規(guī)避風(fēng)險將成為人世后企業(yè)財(cái)務(wù)管理面臨的最重要課題之一。