epc工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)管理

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1、EPC工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素與風(fēng)險(xiǎn)管理所謂EPC合同，即設(shè)計(jì)一采購一施工合同，是一種包括設(shè)計(jì)、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。傳統(tǒng)承包模式中，材料與工程設(shè)備通常是由項(xiàng)目總承包單位采購，但業(yè)主可保留對(duì)部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購權(quán)。在EPC合同模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計(jì)(engineering)，工程材料和設(shè)備的采購(procurement)以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付業(yè)主時(shí)能夠立即運(yùn)行。從EPC的實(shí)踐看，即使業(yè)主付出的合同價(jià)格要高一些，甚至高出很多，他們?nèi)栽敢獠捎眠@種由承包商承擔(dān)大部分風(fēng)險(xiǎn)的做法。對(duì)承包商來說，雖然這種合同

2、模式的風(fēng)險(xiǎn)較大，只要有足夠的實(shí)力和高水平的管理，就有機(jī)會(huì)獲得較高的利潤。雖然使用EPC合同承包商可以獲得更大的利潤，但是承包商卻不得不面對(duì)比傳統(tǒng)承包合同下大得多的風(fēng)險(xiǎn)，分析清楚EPC工程總承包項(xiàng)目下風(fēng)險(xiǎn)，采用何種策略化解這些風(fēng)險(xiǎn)就成了承包商不得不認(rèn)真思考的問題。一、工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)風(fēng)險(xiǎn)指干擾目標(biāo)實(shí)現(xiàn)并可能帶來損失的不確定性。工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)指工程項(xiàng)目在設(shè)計(jì)、施工、竣工驗(yàn)收等各個(gè)階段可能遭受的風(fēng)險(xiǎn)。由于工程項(xiàng)目具有規(guī)模大、周期長、單件性和復(fù)雜性等特點(diǎn)，在實(shí)施工程中存在更多的不確定性，因而比一般商品具有更大的風(fēng)險(xiǎn)。同其他項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)一樣，工程項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)也具有客觀性、必然性、可變性、相對(duì)性、階段性等特性。總體

3、來說，EPC項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的因素可分為三類：客觀風(fēng)險(xiǎn)、道德風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)能力不足風(fēng)險(xiǎn)和心理風(fēng)險(xiǎn)。1．客觀風(fēng)險(xiǎn)。(1)自然災(zāi)害。EPC工程工期長，遭遇各種自然災(zāi)害的機(jī)會(huì)極大。(2)社會(huì)政治風(fēng)險(xiǎn)。①戰(zhàn)爭和內(nèi)亂。這可能使建設(shè)項(xiàng)目終止或毀約，或者建設(shè)現(xiàn)場直接遭受戰(zhàn)爭的破壞，而使承包商和業(yè)主都遭受損失。②國有化、征用、沒收外資。這往往使項(xiàng)目的外方業(yè)主蒙受重大損失。③EPC工程總承包項(xiàng)目合同履行過程中，項(xiàng)目所在國法律、政策發(fā)生變化，可能使承包商承擔(dān)額外的責(zé)任，造成較大的履約風(fēng)險(xiǎn)。(3)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)。①匯率浮動(dòng)。業(yè)主對(duì)承包商的付款都是承包商所在國以外的貨幣，這就便承包商不得不承擔(dān)國際市場匯率波動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)。②通貨膨脹。通

4、貨膨脹使工程造價(jià)大幅度高，承包商承包合同多數(shù)都為固定總價(jià)條款，必然使承包商承擔(dān)額外支付的風(fēng)險(xiǎn)。2．道德風(fēng)險(xiǎn)。(1)業(yè)主不付款或拖延付款。一些EPC工程項(xiàng)目的業(yè)主可以采取多種方法來故意推遲已完工工程付款。拖延支付和扣留最后一筆工程質(zhì)量保證金，也是承包工程中經(jīng)常碰到的事情。(2)分包商故意違約。有的分包商，在項(xiàng)目分包階段，故意報(bào)出低價(jià)，一旦授標(biāo)給他，他則利用各種可能的手段，尋求漲價(jià)，甚至以工程質(zhì)量或工期作為要挾承包商的手段，承包商一旦處理不當(dāng)，就使承包商面臨工程質(zhì)量不合格或工期拖延從而招致對(duì)業(yè)主承擔(dān)違約或支付額外費(fèi)用的風(fēng)險(xiǎn)。(3)承包商參與工程的各級(jí)管理人員有不誠實(shí)或違法行為。這必然對(duì)工程的質(zhì)

5、量、進(jìn)度、成本等造成不良影響，使承包商面臨支付額外費(fèi)用或承擔(dān)違約責(zé)任的風(fēng)險(xiǎn)。3．技術(shù)能力不足或心理因素的風(fēng)險(xiǎn)。由于承包商技術(shù)能力薄弱，缺乏管理人才和經(jīng)驗(yàn)或者籌集資金的能力不足，或者承包商和其分包商都具備履行合同的技術(shù)、財(cái)務(wù)、認(rèn)知和管理能力但由于其主觀重視不夠或其他原因，而對(duì)工程中的任何一部分疏忽大意、過失、或不夠謹(jǐn)慎小心等行為，也是給承包商增加風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的幾率或擴(kuò)大發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)事件的損失程度的因素。二、EPC項(xiàng)目可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)損失1．經(jīng)濟(jì)損失。(1)承包商因履行了合同責(zé)任范圍外的責(zé)任義務(wù)或?yàn)楸苊夥浅邪趟鶓?yīng)承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)而造成額外成本支出。(2)業(yè)主付款拖延或拒付部分或全部合同款：①由于承包商違約導(dǎo)

6、致的業(yè)主不付款或遲付款；②由于業(yè)主的原因而由承包商承擔(dān)其不付款或遲付款；③由于合同以外第三者的影響而導(dǎo)致業(yè)主對(duì)承包商的不付款或遲付款，如分包商違約等；④承包商與業(yè)主都無法預(yù)見和控制的意外事件的發(fā)生而導(dǎo)致的業(yè)主不付款或遲付款。2．企業(yè)信譽(yù)、信用損失。如由于某種原因?qū)е鹿拘抛u(yù)受損，如被業(yè)主。金融機(jī)構(gòu)列入黑名單等。這種風(fēng)險(xiǎn)對(duì)承包商的經(jīng)營管理工作帶來極大的負(fù)面影響，甚至使其面臨破產(chǎn)的危險(xiǎn)。三、EPC項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管理指人們對(duì)潛在的意外損失進(jìn)行識(shí)別、評(píng)估、預(yù)防和控制的系統(tǒng)過程，EPC模式下承包商所承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)顯然大于施工總承包或分項(xiàng)直接發(fā)包的風(fēng)險(xiǎn)。因而總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理尤為重要。1．風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別。

7、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是指承包商企業(yè)對(duì)所承包的EPC工程項(xiàng)目可能遇到的各種風(fēng)險(xiǎn)的類型和產(chǎn)生原因進(jìn)行判斷分析，以便承包商對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析、控制和處理。這個(gè)階段的風(fēng)險(xiǎn)管理的主要任務(wù)，一是判斷承包商在EPC工程總承包項(xiàng)目中存在著什么風(fēng)險(xiǎn)；二是找出風(fēng)險(xiǎn)的成因。承包商對(duì)每個(gè)具體項(xiàng)目所要面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其成因的分析應(yīng)分三步進(jìn)行：(1)了解項(xiàng)目本身的一些情況，如項(xiàng)目來源、項(xiàng)目資金來源、項(xiàng)目技術(shù)水平、有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)要求、工期、承包商的工作范圍和業(yè)主的風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)范圍