南方穩(wěn)健成長證券投資基金2008年第4季度報告

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1、南方穩(wěn)健成長證券投資基金2008年第4季度報告南方穩(wěn)健成長證券投資基金2008年第4季度報告2008年12月31日基金管理人：南方基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司報告送出日期：2009年1月23日南方穩(wěn)健成長證券投資基金2008年第4季度報告§1重要提示基金管理人的董事會及董事保證本報告所載資料不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏,并對其內(nèi)容的真實性、準確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任?；鹜泄苋酥袊ど蹄y行股份有限公司根據(jù)本基金合同規(guī)定,于2009年1月19日復(fù)核了本報告中的財務(wù)指標、凈值表現(xiàn)和投資組合報告等內(nèi)容,

2、保證復(fù)核內(nèi)容不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利?；鸬倪^往業(yè)績并不代表其未來表現(xiàn)。投資有風(fēng)險,投資者在做出投資決策前應(yīng)仔細閱讀本基金的招募說明書。本報告財務(wù)資料未經(jīng)審計。本報告期自2008年10月1日起至2008年12月31日止?！?基金產(chǎn)品概況基金簡稱南方穩(wěn)健交易代碼202001基金運作方式契約型開放式基金合同生效日2001年09月28日報告期末基金份額總額8,280,946,461.75份投資目標本基金為穩(wěn)健成長型基金，在控制風(fēng)險并保持基金投資組

3、合良好流動性的前提下，力求為投資者提供長期穩(wěn)定的資本利得。投資策略本基金秉承價值投資和穩(wěn)健投資的理念，通過深入的調(diào)查研究，挖掘上市公司的價值，尋求價值被低估的證券，采取低風(fēng)險適度收益的配比原則，通過科學(xué)的組合投資，降低投資風(fēng)險，以中長期投資為主，追求基金資產(chǎn)的長期穩(wěn)定增值。基金管理人南方基金管理有限公司基金托管人中國工商銀行股份有限公司§3主要財務(wù)指標和基金凈值表現(xiàn)3.1主要財務(wù)指標單位：人民幣元主要財務(wù)指標報告期(2008年10月01日-2008年12月31日)1.本期已實現(xiàn)收益-1,363,215,200.032.本期利潤-861

4、,124,394.433.加權(quán)平均基金份額本期利潤-0.10404.期末基金資產(chǎn)凈值6,554,556,153.915.期末基金份額凈值0.7915注：1、本期已實現(xiàn)收益指基金本期利息收入、投資收益、其他收入(不含公允價值變動收益)扣除相關(guān)費用后的余額，本期利潤為本期已實現(xiàn)收益加上本期公允價值變動收益。2、上述基金業(yè)績指標不包括持有人認購或交易基金的各項費用，計入費用后實際收益水平要低于所列數(shù)字。3.2基金凈值表現(xiàn)3.2.1本報告期基金份額凈值增長率及其與同期業(yè)績比較基準收益率的比較南方穩(wěn)健成長證券投資基金2008年第4季度報告階段凈

5、值增長率①凈值增長率標準差②業(yè)績比較基準收益率③業(yè)績比較基準收益率標準差④①－③②－④過去三個月-11.58%1.87%0.00%0.00%-11.58%1.87%3.2.2自基金合同生效以來基金累計份額凈值增長率變動及其與同期業(yè)績比較基準收益率變動的比較§4管理人報告4.1基金經(jīng)理（或基金經(jīng)理小組）簡介姓名職務(wù)任本基金的基金經(jīng)理期限證券從業(yè)年限說明任職日期離任日期馮皓本基金基金經(jīng)理2007年05月11日-12年1975年出生，注冊金融分析師（CFA），美國哥倫比亞大學(xué)工商管理碩士，5年證券投資管理經(jīng)驗。曾任職于中安成長基金公司，20

6、03年加入南方基金，2007年5月至今，任南方穩(wěn)健基金經(jīng)理；2007年5月至今，任南穩(wěn)貳號基金經(jīng)理。馬北雁2008年04月14日-9年1970年出生，中國科學(xué)院土壤學(xué)博士，9南方穩(wěn)健成長證券投資基金2008年第4季度報告本基金基金經(jīng)理年證券行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗，曾先后擔(dān)任廣東省科學(xué)院助理研究員、平安證券研究所農(nóng)業(yè)和食品飲料行業(yè)研究員、平安證券綜合研究所行業(yè)公司部副總經(jīng)理等職務(wù)。2005年9月加入南方基金，2008年4月至今，任南方穩(wěn)健基金經(jīng)理；2008年4月至今，任南穩(wěn)貳號基金經(jīng)理。4.2管理人對報告期內(nèi)本基金運作遵規(guī)守信情況的說明本報告期內(nèi)

7、，本基金管理人嚴格遵守《中華人民共和國證券投資基金法》、《證券投資基金運作管理辦法》和《證券投資基金銷售管理辦法》等有關(guān)法律法規(guī)及其各項實施準則、《南方穩(wěn)健成長證券投資基金合同》和其他有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，本著誠實信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運用基金資產(chǎn)，在嚴格控制風(fēng)險的基礎(chǔ)上，為基金持有人謀求最大利益。本報告期內(nèi)，基金運作整體合法合規(guī)，無損害基金持有人利益的行為。基金的投資范圍、投資比例及投資組合符合有關(guān)法律法規(guī)及基金合同的規(guī)定。4.3公平交易專項說明4.3.1公平交易制度的執(zhí)行情況本季度，公司交易工作嚴格按照制度進行，在交易過程中啟用

8、投資交易系統(tǒng)中的公平交易模塊，公平對待所有資產(chǎn)組合，未發(fā)現(xiàn)任何異常交易行為。4.3.2本投資組合與其他投資風(fēng)格相似的投資組合之間的業(yè)績比較根據(jù)《證券投資基金管理公司公平交易制度指導(dǎo)意見》的要求，我司分析了兩支投資風(fēng)格相近