2011證券從業(yè)資格考試《證券投資基金》模擬試題(3)

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1、TopSage.com大家網(wǎng)27/28聲明：本資料由大家論壇證券從業(yè)考試專區(qū)http://club.topsage.com/forum-114-1.html收集整理，轉(zhuǎn)載請(qǐng)注明出自http://club.topsage.com更多證券從業(yè)考試信息，考試真題，模擬題下載http://club.topsage.com/forum-114-1.html大家論壇，全免費(fèi)公益性證券從業(yè)考試論壇，等待您的光臨！模擬試卷（三）一、單項(xiàng)選擇題（本大題共60小題，每小題0．5分，共30分）以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要

2、求，請(qǐng)選出正確的選項(xiàng)，不選、錯(cuò)選均不得分。1．通常情況下，與股票和債券相比，證券投資基金是一種（）的投資品種。A．高風(fēng)險(xiǎn)、高收益B．低風(fēng)險(xiǎn)、低收益C．低風(fēng)險(xiǎn)、高收益D．風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)適中、收益相對(duì)穩(wěn)健2．體現(xiàn)基金管理人服務(wù)價(jià)值的基金運(yùn)作活動(dòng)是（）。A．市場(chǎng)營(yíng)銷B．后臺(tái)管理C．投資管理D．財(cái)務(wù)管理3．在基金運(yùn)作過(guò)程中具有核心作用的是（）。A．基金管理人B．基金托管人C．基金投資者D．基金監(jiān)管機(jī)構(gòu)4．投資人可隨時(shí)向基金管理人要求贖回的、沒(méi)有存續(xù)期限的是（）。A．封閉式基金B(yǎng)．開放式基金C．契約型基金D．公司型基金更多精品在大家！h

3、ttp://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)27/285．2001年9月，我國(guó)第一只開放式基金（）誕生，使我國(guó)基金業(yè)發(fā)展實(shí)現(xiàn)了從封閉式基金到開放式基金的歷史性跨越。A．基金開元B．基金金泰C．華安創(chuàng)新D．南方基金配置基金6．《證券投資基金管理暫行辦法》規(guī)定基金管理公司發(fā)起人的實(shí)收資本不少于（）人民幣。A．5000萬(wàn)B．1億元C．2億元D．3億元7．我國(guó)封閉式基金交易傭金不得高于成交金額的（），不足5元的按5元收取。A．0．1％B．0．3％C．0．5％D．1％8．《證券投資基金銷售管理辦

4、法》規(guī)定,開放式基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不得超過(guò)認(rèn)購(gòu)金額的（）。A．1％B．2％C．3％D．5％9．通常貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提不高于（）比例的銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)27/28A．0．1%B．0．15%C．0．25%D．0．3%10．當(dāng)基金管理人認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)有困難，或認(rèn)為兌付投資者的贖回申請(qǐng)進(jìn)行的資產(chǎn)變現(xiàn)可能使基金份額凈值發(fā)生較大波動(dòng)時(shí)，基金管理人在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份

5、額（）的前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。A．5％B．9％C．15％D．10％11．對(duì)QDII基金而言，一般情況下，基金管理公司會(huì)在（）日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)。T日提交的有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在（）日到銷售網(wǎng)點(diǎn)柜臺(tái)或以銷售機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。A．T+0，T+2B．T+1，T+2C．T+2，T+3D．T+1，T+312．基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立健全獨(dú)立董事制度。獨(dú)立董事人數(shù)不得少于3人，且不得少于董事會(huì)人數(shù)的（）。A．1／4B．2／5C．1／2D．1／313．董事會(huì)審議公司及基金投資運(yùn)作中的重大關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)時(shí)

6、應(yīng)當(dāng)經(jīng)過(guò)（）以上的獨(dú)立董事通過(guò)。更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)27/28A．1/3B．1/2C．2/3D．2/514．符合條件的基金管理公司申請(qǐng)境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者資格，其凈資產(chǎn)不得少于（）人民幣。A．1億元B．2億元C．3億元D．5億元15．基金（)是指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會(huì)計(jì)核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對(duì)管理人的賬務(wù)處理過(guò)程與結(jié)果進(jìn)行校對(duì)的過(guò)程。A．賬務(wù)復(fù)核B．頭寸復(fù)核C．財(cái)務(wù)報(bào)表復(fù)核D．資產(chǎn)凈值復(fù)核16．證券投資基金市場(chǎng)營(yíng)銷涉及的

7、內(nèi)容不包括（）。A．營(yíng)銷結(jié)果的分析B．目標(biāo)客戶的確定C．營(yíng)銷組合的設(shè)計(jì)D．營(yíng)銷過(guò)程的管理17．人們的金融產(chǎn)品選擇依賴的（），主要有心理上的和個(gè)人自身的因素。A．外在因素B．內(nèi)在因素C．個(gè)人因素D．宏觀因素更多精品在大家！http://www.topsage.com大家學(xué)習(xí)網(wǎng)TopSage.com大家網(wǎng)27/2818．基金的贖回費(fèi)率不得超過(guò)基金份額贖回金額的（）；贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的（），并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。A．10％，25％B．10％，30％C．5％，25％D．5％，30％19．（）的主要任務(wù)是

8、使客戶在需要的時(shí)間和地點(diǎn)獲得產(chǎn)品。A．促銷B．代銷C．傳銷D．渠道20．（）定期評(píng)估基金行業(yè)的估值原則核程序，并對(duì)活躍市場(chǎng)上沒(méi)有市價(jià)的投資品種、不存在活躍市場(chǎng)的投資品種提出具體估值意見。A．基金估值工作小組B．托管銀行C．基金管理公司D．基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)21．QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)至少（）計(jì)算并披露一次，如基金投資