上海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請b股席位暫行辦法

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1、上海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法[上海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法]　　第一條、為適應(yīng)境外證券經(jīng)營機構(gòu)參與上海證券交易所（以下簡稱“本所”）市場業(yè)務(wù)的需求，規(guī)范其直接參與本所B股交易活動，依據(jù)《證券交易所管理辦法》及本所章程等相關(guān)規(guī)定，制定本辦法，上海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法?！　〉诙l、境外證券經(jīng)營機構(gòu)直接從事本所B股交易，須向本所申請B股席位，并提交下列材料：　?。ㄒ唬┚惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)董事會授權(quán)代表簽署的B股席位申請書；　?。ǘ┲袊C券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）頒發(fā)的《經(jīng)營外資股業(yè)務(wù)資格證書》（副本）；　　（三

2、）境外證券經(jīng)營機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局核發(fā)的營業(yè)執(zhí)照（復(fù)印件）或合法開業(yè)證明；　?。ㄋ模┚惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)所在國或地區(qū)有關(guān)主管當(dāng)局頒發(fā)的經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證（副本）；　　（五）境外證券經(jīng)營機構(gòu)公司章程；　　（六）境外證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員及業(yè)務(wù)人員簡歷；　?。ㄆ撸┚惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)當(dāng)?shù)貢嫀熓聞?wù)所審計的最近一年的財務(wù)報告，　?。ò耍┚惩庾C券經(jīng)營機構(gòu)同意交易所對其交易行為進行監(jiān)管的承諾函，經(jīng)濟學(xué)論文《上海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法》(..)。以上文件，凡用外文書寫的，應(yīng)附相應(yīng)中文譯本，兩文本存在歧義的，以中文譯本為準(zhǔn)?！　〉谌龡l、境外證券經(jīng)營機構(gòu)的交易代表，須配備至少

3、2名熟悉B股交易業(yè)務(wù)的負責(zé)人員為聯(lián)絡(luò)人專司與本所進行聯(lián)絡(luò)、處理相關(guān)業(yè)務(wù)?！　〉谒臈l、本所受理上述申請材料后，在1個月內(nèi)向境外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)出同意或不同意的批復(fù)通知。如為不同意批復(fù)通知，本所說明理由并退回申請材料。　　第五條、申請人在收到本所的同意批復(fù)后，即可向本所交納B股席位費和席位相關(guān)費用，辦理B股席位進場手續(xù)?！　〉诹鶙l、境外證券經(jīng)營機構(gòu)經(jīng)批準(zhǔn)取得本所B股席位從事B股交易，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護市場正常的交易秩序。境外證券經(jīng)營機構(gòu)的交易代表，應(yīng)當(dāng)遵守本所的業(yè)務(wù)規(guī)則，維護市場正常的交易秩序。　　第七條、持有B股席位的境外證券經(jīng)營機構(gòu)發(fā)生以下重大事件，境外證券經(jīng)營機構(gòu)或其交易代表應(yīng)

4、當(dāng)在事件公告后或做出相關(guān)決定后的二個工作日內(nèi)向本所書面報告：（一）章程、注冊資本或注冊地址變更；（二）主要負責(zé)人變動；（三）發(fā)生重大財務(wù)危機、破產(chǎn)清算、撤銷或合并等事項；（四）發(fā)生嚴重經(jīng)營損失；（五）因違法、違規(guī)行為受到其主管機構(gòu)或行業(yè)協(xié)會處罰；（六）變更交易代表、交易代表負責(zé)人或聯(lián)絡(luò)人的決定。　　第八條B股席位可以轉(zhuǎn)讓，不可退回?！　〉诰艞l、境外證券經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)按規(guī)定交納席位費75000美元，席位年費2415美元（根據(jù)匯率變化而定）?！　〉谑畻l、境外證券經(jīng)營機構(gòu)或其交易代表違反本辦法或本所相關(guān)管理規(guī)則的，本所可責(zé)令其改正，并視情節(jié)輕重單處或并處：（一）警告；（二）會員范圍內(nèi)通報批評；（三

5、）在中國證監(jiān)會指定報刊上公開批評；（四）限制交易；（五）取消交易資格。對以上第（四）、（五）項處分決定有異議的，可自接到處分決定通知之日起15天內(nèi)向本所理事會申請復(fù)議；復(fù)議期間該處分決定不停止執(zhí)行?！　〉谑粭l、持有B股席位的境外證券經(jīng)營機構(gòu)須于每一會計年度結(jié)束后3個月內(nèi)向本所提交以下年度業(yè)務(wù)檢查材料：（一）年度工作報告，包括國家有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況，業(yè)務(wù)總結(jié)，內(nèi)部管理，風(fēng)險控制以及機構(gòu)變更等情況；（二）經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽字的境外證券經(jīng)營機構(gòu)上一年度審計報告；（三）境外證券經(jīng)營機構(gòu)財務(wù)情況說明，包括其債權(quán)債務(wù)情況、對外投資參股情況、對外提供[1][2]上

6、海證券交易所境外證券經(jīng)營機構(gòu)申請B股席位暫行辦法2　　第2篇WTO與企業(yè)財務(wù)管理　　〖預(yù)覽〗一、入世后財務(wù)管理環(huán)境的變遷對財務(wù)管理的影響　　任何企業(yè)的財務(wù)活動和財務(wù)管理都是在一定環(huán)境和條件下展開的，人世后企業(yè)財務(wù)管理環(huán)境的變遷必定會對企業(yè)財務(wù)管理產(chǎn)生極大的影響，主要表現(xiàn)在以下幾個方面：　　（一）金融市場變化的影響。加入WTO之后，根據(jù)《服務(wù)貿(mào)易總協(xié)定》的基本要求及與有關(guān)WTO成員國達成的雙邊協(xié)議，我國將逐步放松外資金融機構(gòu)準(zhǔn)人的范圍和區(qū)域限制。越來越多的外資金融機構(gòu)進入我國，必將使我國金融市場發(fā)生全面而深遠的變化，呈現(xiàn)出一些新的特征，從而對企業(yè)籌資投資產(chǎn)生極大的影響。第一，金融市場規(guī)模的

7、擴大、資金供給的增加和金融工具的不斷創(chuàng)新，為我國企業(yè)籌資、投資和規(guī)避風(fēng)險提供了多種可供選擇的組合方式。第二，金融創(chuàng)新豐富了金融工具品種，拓展了金融服務(wù)范圍，但同時也派生出利率風(fēng)險、匯率風(fēng)險、表外風(fēng)險等新的風(fēng)險，使金融風(fēng)險進一步加大，規(guī)避風(fēng)險將成為人世后企業(yè)財務(wù)管理面臨的最重要課題之一。第三，國內(nèi)外金融市場競爭的加劇，促使我國金融機構(gòu)建立現(xiàn)代企業(yè)制度的步伐進一步加快，金融機構(gòu)自律性管理將進一步加強，國家對金融市場的監(jiān)管也將進一步規(guī)范，