交銀施羅德雙利債券證券投資基金

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1、交銀施羅德雙利債券證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）交銀施羅德雙利債券證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）基金管理人：交銀施羅德基金管理有限公司基金托管人：中國(guó)建設(shè)銀行股份有限公司二零一八年九月基金招募說(shuō)明書自基金合同生效日起，每6個(gè)月更新一次，并于每6個(gè)月結(jié)束之日后的45日內(nèi)公告，更新內(nèi)容截至每6個(gè)月的最后1日。171交銀施羅德雙利債券證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）【重要提示】交銀施羅德雙利債券證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“本基金”）經(jīng)2011年7月14日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可【2011】1093號(hào)文核準(zhǔn)募集。本基金基金

2、合同于2011年9月26日正式生效?；鸸芾砣吮ＷC招募說(shuō)明書的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整。本招募說(shuō)明書經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒(méi)有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資本基金一定盈利，也不保證基金份額持有人的最低收益；因基金價(jià)格可升可跌，亦不保證基金份額持有人能全數(shù)取回其原本投資。本基金投資于證券市場(chǎng)，基金凈值會(huì)因?yàn)樽C券市場(chǎng)波動(dòng)等因素產(chǎn)生波動(dòng)。投資者在投資本基金前，需全面認(rèn)識(shí)本基金產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力

3、，理性判斷市場(chǎng)，對(duì)投資本基金的意愿、時(shí)機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策。投資者根據(jù)所持有份額享受基金的收益，但同時(shí)也需承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)。投資本基金可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)包括：因政治、經(jīng)濟(jì)、社會(huì)等因素對(duì)證券價(jià)格波動(dòng)產(chǎn)生影響而引發(fā)的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，個(gè)別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)，基金管理人在基金管理實(shí)施過(guò)程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險(xiǎn)，本基金投資債券引發(fā)的信用風(fēng)險(xiǎn)，以及本基金投資策略所特有的風(fēng)險(xiǎn)等等。本基金是一只債券型基金，屬于基金中的中等風(fēng)險(xiǎn)品種，本基金長(zhǎng)期平均的預(yù)期收益和風(fēng)險(xiǎn)高于貨幣市場(chǎng)基金，低于股票型基金和混合型基金。投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資者在投資本基金前應(yīng)認(rèn)真閱讀本基金的《招募說(shuō)明書》和《基金合同》

4、?；鸬倪^(guò)往業(yè)績(jī)并不代表其未來(lái)表現(xiàn)?；鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。本招募說(shuō)明書所載內(nèi)容截止日為2018年9月26日，有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)和凈值表現(xiàn)截止日為2018年6月30日。本招募說(shuō)明書所載的財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)未經(jīng)審計(jì)。171交銀施羅德雙利債券證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）目錄二、釋義6三、基金管理人12四、基金托管人21五、相關(guān)服務(wù)機(jī)構(gòu)25六、基金的募集63七、基金合同的生效64八、基金份額的申購(gòu)與贖回65九、基金的轉(zhuǎn)換81十、基金的投資89十一、基金的業(yè)績(jī)104十二、基金的財(cái)產(chǎn)108十三、基金資產(chǎn)的估值109十四、基金的收益與分配11

5、5十五、基金的費(fèi)用與稅收117十六、基金的會(huì)計(jì)與審計(jì)120十七、基金的信息披露121十八、風(fēng)險(xiǎn)揭示126十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算132二十、基金合同內(nèi)容摘要135二十一、托管協(xié)議的內(nèi)容摘要150二十二、對(duì)基金份額持有人的服務(wù)167二十三、其他應(yīng)披露事項(xiàng)169二十四、招募說(shuō)明書的存放及查閱方式171二十五、備查文件172171交銀施羅德雙利債券證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）一、緒言《交銀施羅德雙利債券證券投資基金招募說(shuō)明書》（以下簡(jiǎn)稱“本招募說(shuō)明書”）依據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《證券投資基金銷售管

6、理辦法》、《證券投資基金信息披露管理辦法》、《公開募集開放式證券投資基金流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱“《流動(dòng)性規(guī)定》”）和其他相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定以及《交銀施羅德雙利債券證券投資基金基金合同》（以下簡(jiǎn)稱“基金合同”）編寫?；鸸芾砣顺兄Z本招募說(shuō)明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對(duì)其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說(shuō)明書所載明的資料申請(qǐng)募集的。本基金管理人沒(méi)有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說(shuō)明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f(shuō)明書作任何解釋或者說(shuō)明。本招募說(shuō)明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)。基金合同是約定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、

7、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y者自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鹜顿Y者欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱基金合同。171交銀施羅德雙利債券證券投資基金（更新）招募說(shuō)明書（2018年第2號(hào)）二、釋義在本招募說(shuō)明書中，除非文意另有所指，下列詞語(yǔ)或簡(jiǎn)稱具有如下含義：1.基金或本基金：指交銀施羅德雙利債券證券投資基金2.基金管理人或本基金管理人：指交銀施羅德基金管理有