創(chuàng)業(yè)板及三板上市培訓(xùn)

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1、附件：創(chuàng)業(yè)板及三板上市相關(guān)資料10/6/20211目錄三板概述創(chuàng)業(yè)板概述中國(guó)創(chuàng)業(yè)板2三板概述10/6/20213三板市場(chǎng)簡(jiǎn)介三板的由來(lái)三板與主板的區(qū)別三板與產(chǎn)權(quán)交易所的區(qū)別三板上市的優(yōu)點(diǎn)三板上市后面臨的挑戰(zhàn)2021/10/64三板上市條件設(shè)立滿三年屬于經(jīng)北京市政府確認(rèn)的股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)主營(yíng)業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)記錄公司治理結(jié)構(gòu)健全，運(yùn)作規(guī)范協(xié)會(huì)要求的其他條件2021/10/65掛牌操作程序聘請(qǐng)中介機(jī)構(gòu)，選擇主辦券商召開(kāi)董事會(huì)、股東大會(huì)，申請(qǐng)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)企業(yè)資格會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行獨(dú)立審計(jì)主辦報(bào)價(jià)券商盡職調(diào)查制作申辦材料協(xié)會(huì)備案確認(rèn)股份集中登記披露股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓說(shuō)明書(shū)2021/10/6

2、6三板上市公司一覽表2021/10/671400001大自然18400022海洋35400041數(shù)碼52420016金田B69430018合縱科技2400002長(zhǎng)白19400023南洋36400042信聯(lián)53420032石化B70430019新松佳和3400005海國(guó)實(shí)20400025宏業(yè)37400043長(zhǎng)興54420047大洋B71430020建工華創(chuàng)4400006京中興521400026中僑38400044哈慈55430001世紀(jì)瑞爾72430021海鑫科金5400007華凱22400027生態(tài)39400045猴王56430002中科軟73430022五岳鑫6400008水仙A23

3、400028鑫光40400046大菲57430003北京時(shí)代74430024金和軟件7400009廣建24400029匯集341400048龍科58430004綠創(chuàng)環(huán)保75430025石晶光電8400010鷲峰科技25400030北科42400049花雕59430006北陸藥業(yè)76430026金豪制藥9400011中浩A26400031鞍合成43400050龍滌60430007久其軟件77430027北科光大10400012粵金曼27400032石化A44400051精密61430008紫光華宇78430028金鵬科技11400013港岳28400033斯達(dá)45400052龍昌6243

4、0009華環(huán)電子79430029金泰得12400016金田A29400035比特46400053佳紙363430010現(xiàn)代農(nóng)裝80430030安控科技13400017國(guó)嘉30400036環(huán)保47400055國(guó)瓷364430011指南針81430031克林曼14400018銀化31400037達(dá)爾曼48400056金荔365430012博暉創(chuàng)新15400019九州32400038華信349400057聯(lián)誼366430013中農(nóng)羊業(yè)16400020五環(huán)33400039華圣50420008水仙B67430016勝龍科技17400021鞍一工34400040中川51420011中浩B68430

5、017星昊醫(yī)藥創(chuàng)業(yè)板概述10/6/20218概念創(chuàng)業(yè)板又稱二板市場(chǎng)，即第二股票交易市場(chǎng)，是指主板之外的專為暫時(shí)無(wú)法上市的中小企業(yè)和新興公司提供融資途徑和成長(zhǎng)空間的證券交易市場(chǎng)，是對(duì)主板市場(chǎng)的有效補(bǔ)給，在資本市場(chǎng)中占據(jù)著重要的位置。在中國(guó)發(fā)展創(chuàng)業(yè)板市場(chǎng)是為了給中小企業(yè)提供更方便的融資渠道，為風(fēng)險(xiǎn)資本營(yíng)造一個(gè)正常的退出機(jī)制。同時(shí)，這也是我國(guó)調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、推進(jìn)經(jīng)濟(jì)改革的重要手段。2021/10/69特點(diǎn)上市公司大多從事高科技業(yè)務(wù)，具有較高的成長(zhǎng)性，但往往成立時(shí)間較短規(guī)模較小，業(yè)績(jī)也不突出。低門檻進(jìn)入，嚴(yán)要求運(yùn)作。各國(guó)政府對(duì)二板市場(chǎng)的監(jiān)管非常嚴(yán)格。其核心就是“信息披露”。對(duì)投資者來(lái)說(shuō)，創(chuàng)業(yè)板市

6、場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)要比主板市場(chǎng)高得多。當(dāng)然，回報(bào)可能也會(huì)大得多。2021/10/610創(chuàng)業(yè)板發(fā)展歷史第一階段：20世紀(jì)70年代到90年代中期第二階段：90年代中期到現(xiàn)在2021/10/611創(chuàng)業(yè)板的分類按與主板市場(chǎng)的關(guān)系劃分，全球的二板市場(chǎng)大致可分為兩類模式。一類是“獨(dú)立型”。完全獨(dú)立于主板之外，具有自己鮮明的角色定位。世界上最成功的二板市場(chǎng)———美國(guó)納斯達(dá)克市場(chǎng)（Nasdaq）即屬此類。另一類是“附屬型”。附屬于主板市場(chǎng)，旨在為主板培養(yǎng)上市公司。二板的上市公司發(fā)展成熟后可升級(jí)到主板市場(chǎng)。換言之，就是充當(dāng)主板市場(chǎng)的“第二梯隊(duì)”。新加坡的Sesdaq即屬此類。2021/10/612創(chuàng)業(yè)板與主板的區(qū)

7、別不設(shè)立最低盈利的規(guī)定，以免高成長(zhǎng)的公司因盈利低而不能掛牌提高對(duì)公眾最低持股量的要求，以保證公司有充裕的資金周轉(zhuǎn)設(shè)定主要股東的最低持股量及出售股份的限制，如兩年內(nèi)不得出售名下的股份等，以使公司管理層在發(fā)展業(yè)務(wù)方面保持對(duì)股東的承諾。創(chuàng)業(yè)板使用公告板作為交易途徑，不論公司在何地注冊(cè)成立，只要符合要求即可獲準(zhǔn)上市2021/10/613世界三大創(chuàng)業(yè)板上市條件比較美國(guó)NASDAQ為非美國(guó)公司提供可選擇的標(biāo)準(zhǔn)：選擇權(quán)一、財(cái)務(wù)狀況方面要求有形凈資產(chǎn)不少于40