信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金

《信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金》由會(huì)員上傳分享，免費(fèi)在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同基金管理人：信達(dá)澳銀基金管理有限公司基金托管人：中國建設(shè)銀行股份有限公司二零一二年八月信達(dá)澳銀基金基金合同目錄一、前言1二、釋義2三、基金的基本情況5四、基金份額的發(fā)售6五、基金備案8六、基金份額的申購與贖回9七、基金合同當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)15八、基金份額持有人大會(huì)22九、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序29十、基金的托管32十一、基金份額的登記32十二、基金的投資33十三、基金的財(cái)產(chǎn)43十四、基金資產(chǎn)的估值44十五、基金的費(fèi)用與稅收49十六、基金的收益與分配51十七、基金的會(huì)計(jì)和審

2、計(jì)52十八、基金的信息披露53十九、基金合同的變更、終止與基金財(cái)產(chǎn)的清算57二十、違約責(zé)任60二十一、爭議的處理61二十二、基金合同的效力61二十三、其他事項(xiàng)62I信達(dá)澳銀基金基金合同一、前言(一)訂立本基金合同的目的、依據(jù)和原則1.訂立本基金合同的目的是保護(hù)投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)，規(guī)范基金運(yùn)作。2.訂立本基金合同的依據(jù)是《中華人民共和國合同法》(以下簡稱“《合同法》”)、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》(以下簡稱“《運(yùn)作辦法》”)、《證券投資基金銷售

3、管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》(以下簡稱“《信息披露辦法》”)和其他有關(guān)法律法規(guī)。3.訂立本基金合同的原則是平等自愿、誠實(shí)信用、充分保護(hù)投資人合法權(quán)益。(二)基金合同是規(guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)?；鸷贤?dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸷贤漠?dāng)事人包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人?；鹜顿Y人自依本基金合同取得基金份額

4、，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對(duì)基金合同的承認(rèn)和接受。(三)信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會(huì)對(duì)本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對(duì)本基金的價(jià)值和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險(xiǎn)。基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金財(cái)產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益。(四)基金管理人、基金托管人在本基金合同之外披露涉及

5、本基金的信息，其內(nèi)容涉及界定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的，如與基金合同有沖突，以基金合同為準(zhǔn)。62信達(dá)澳銀基金基金合同二、釋義在本基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：1.基金或本基金：指信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金2.基金管理人：指信達(dá)澳銀基金管理有限公司3.基金托管人：指中國建設(shè)銀行股份有限公司4.基金合同或本基金合同：指《信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金基金合同》及對(duì)本基金合同的任何有效修訂和補(bǔ)充5.托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金托管協(xié)議

6、》及對(duì)該托管協(xié)議的任何有效修訂和補(bǔ)充6.招募說明書：指《信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金招募說明書》及其定期的更新7.基金份額發(fā)售公告：指《信達(dá)澳銀消費(fèi)優(yōu)選股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》8.法律法規(guī)：指中國現(xiàn)行有效并公布實(shí)施的法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件、司法解釋、行政規(guī)章以及其他對(duì)基金合同當(dāng)事人有約束力的決定、決議、通知等9.《基金法》：指2003年10月28日經(jīng)第十屆全國人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)第五次會(huì)議通過，自2004年6月1日起實(shí)施的《中華人民共和國證券投資基金法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂10.《銷售辦法》：指中國證

7、監(jiān)會(huì)2011年6月9日頒布、同年10月1日實(shí)施的《證券投資基金銷售管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂11.《信息披露辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月8日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金信息披露管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂12.《運(yùn)作辦法》：指中國證監(jiān)會(huì)2004年6月29日頒布、同年7月1日實(shí)施的《證券投資基金運(yùn)作管理辦法》及頒布機(jī)關(guān)對(duì)其不時(shí)做出的修訂13.中國證監(jiān)會(huì)：指中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)14.銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：指中國人民銀行和/或中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)62信達(dá)澳銀基金基金合同15.基金合同當(dāng)事人：指

8、受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人16.個(gè)人投資者：指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定可投資于證券投資基金的自然人17.機(jī)構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊(cè)登記并存續(xù)或