精工科技信息披露事務(wù)管理制度

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1、浙江精工科技股份有限公司信息披露事務(wù)管理制度（修訂稿）第一章總則第一條為規(guī)范浙江精工科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”或“公司”）及子公司的信息披露行為，加強(qiáng)信息披露事務(wù)管理，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》、《中華人民共和國(guó)證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《中小企業(yè)板塊上市公司特別規(guī)定》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司公平信息披露指引》等相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件（以下簡(jiǎn)稱“法律、法規(guī)和規(guī)范性文件”）和《浙江精工科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱“《

2、公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條本制度所稱“信息披露義務(wù)人”包括：(一)公司及公司董事和董事會(huì)、監(jiān)事和監(jiān)事會(huì)、高級(jí)管理人員；(二)公司各部門(mén)、下屬公司（包括子公司和分公司，下同）的負(fù)責(zé)人；(三)持有公司5%以上股份的股東、公司的關(guān)聯(lián)人（包括關(guān)聯(lián)法人和關(guān)聯(lián)自然人）和公司的實(shí)際控制人。(四)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他信息披露義務(wù)人。第三條本制度所稱“公平信息披露”是指當(dāng)公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人發(fā)布未公開(kāi)重大信息時(shí)，必須向所有投資者公開(kāi)披露，以使所有投資者均可以同時(shí)獲悉同樣的信息；不得私下提前向特

3、定對(duì)象單獨(dú)披露、透露或泄露。第四條本制度所稱“選擇性信息披露”是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在向一般公眾投資者披露前，將未公開(kāi)重大信息向特定對(duì)象進(jìn)行披露。第五條本制度所稱“重大信息”是指對(duì)公司證券及其衍生品種交易價(jià)格可能或已經(jīng)產(chǎn)生較大影響的信息，包括但不限于：(一)與公司業(yè)績(jī)、利潤(rùn)等事項(xiàng)有關(guān)的信息，如經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)、盈利預(yù)測(cè)和利潤(rùn)分配及公積金轉(zhuǎn)增股本等；(二)與公司收購(gòu)兼并、重組、重大投資、對(duì)外擔(dān)保等事項(xiàng)有關(guān)的信息；(三)與公司證券及其衍生品種發(fā)行、回購(gòu)、股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃等事項(xiàng)有關(guān)的信息；(四)與公司經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)有關(guān)的信息，如

4、新產(chǎn)品的研制開(kāi)發(fā)或獲批生產(chǎn)，新發(fā)明、新專利獲得政府批準(zhǔn)，主要供貨商或客戶的變化，簽署重大合同，與公司有重大業(yè)務(wù)或交易的國(guó)家或地區(qū)出現(xiàn)市場(chǎng)動(dòng)蕩，對(duì)公司可能產(chǎn)生重大影響的原材料價(jià)格、匯率、利率變化等；(五)與公司重大訴訟和仲裁事項(xiàng)有關(guān)的信息；(六)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件規(guī)定的其他應(yīng)披露的事件和交易事項(xiàng)。23第六條本制度所稱“公開(kāi)披露”是指公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人按法律、法規(guī)和規(guī)范性文件有關(guān)規(guī)定，經(jīng)深圳證券交易所對(duì)擬披露的信息登記后，在公司指定媒體上公告信息。未公開(kāi)披露的信息為未公開(kāi)信息。第七條本制度所稱“特定對(duì)象”

5、是指比一般中小投資者更容易接觸到信息披露主體和更具信息優(yōu)勢(shì)，可能利用未公開(kāi)重大消息進(jìn)行交易或傳播的機(jī)構(gòu)或個(gè)人，包括但不限于：(一)從事證券分析、咨詢及其他證券服務(wù)業(yè)的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；(二)從事證券投資的機(jī)構(gòu)、個(gè)人及其關(guān)聯(lián)人；(三)持有本公司總股本5%以上股份的股東及其關(guān)聯(lián)人；(四)新聞媒體和新聞從業(yè)人員及其關(guān)聯(lián)人；(五)深圳證券交易所認(rèn)定的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人。第八條本制度所稱“及時(shí)”是指自起算日起或者觸及披露時(shí)點(diǎn)的兩個(gè)交易日內(nèi)。第九條公司指定《證券時(shí)報(bào)》為刊登公司公告和其他需要披露信息的報(bào)刊，指定巨潮資訊網(wǎng)站

6、（www.cninfo.com.cn）為公司公開(kāi)披露信息的指定網(wǎng)站。第二章信息披露的基本原則第十條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人依法披露的信息應(yīng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)保證公司所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不能保證披露的信息內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的，應(yīng)在公告中作出相應(yīng)聲明并說(shuō)明理由。第十一條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的重大信息。第十二條公司披露預(yù)測(cè)性信息及其他涉及公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況等信息時(shí)

7、，應(yīng)合理、謹(jǐn)慎、客觀。第十三條公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情者控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏未公開(kāi)重大信息，不得進(jìn)行內(nèi)幕交易或配合他人操縱股票及其衍生品種交易價(jià)格。第十四條公司股東、實(shí)際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人，應(yīng)主動(dòng)配合公司做好信息披露工作，及時(shí)告知公司已發(fā)生或擬發(fā)生的重大事件，并嚴(yán)格履行其所作出的承諾。第十五條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)將公告文稿和相關(guān)備查文件在第一時(shí)間報(bào)送深圳證券交易所，報(bào)送的公告文稿和備查文件應(yīng)符合其相關(guān)要求。公司及相關(guān)信息披

8、露義務(wù)人報(bào)送的公告文稿和相關(guān)備查文件應(yīng)采用中文文本。第十六條公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人在其他公共媒體發(fā)布重大信息的時(shí)間不得先于指定媒體，在指定媒體上公告之前不得以新聞發(fā)布或答記者問(wèn)等任何其他方式透露、泄漏未公開(kāi)重大信息。公司董事、監(jiān)事及高級(jí)管理人員應(yīng)遵守并促使公司遵守前述規(guī)定。第十七條23公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人須關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報(bào)道，以及本公司股票及其衍生品種的交易情況，及時(shí)向