2011真題-基礎(chǔ)

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1、2011年證券從業(yè)資格考試《證券市場基礎(chǔ)知識》真題及答案一、單項選擇題（每題0.5分，共30分，以下備選答案中只有?一項最符合題0要求，不選、錯選均不得分1.在深圳交易所中小企業(yè)板塊中，（）是指中小企業(yè)板塊的交易由獨立于主板市場交易系統(tǒng)A的第番二交運易系行統(tǒng)承獨擔(dān)OB?監(jiān)察獨立C?代碼獨立D?指數(shù)獨立2?下列屬于深證交易所的綜合指數(shù)的是()OA畚深證成分股指數(shù)B.深證A股指數(shù)C.深證綜合指數(shù)D.深證B股指數(shù)3.下列關(guān)于地方政府債券的論述，正確的是()OA.地方政府債券通?？梢苑譃榘銈推胀▊疊.收益?zhèn)侵傅胤秸疄榫徑赓Y金緊張或解決臨吋

2、經(jīng)費不足而發(fā)行的債券C.普通債券是指為籌集資金建設(shè)某項具體工程而發(fā)行的債券D.地方政府債券簡稱"地方債券"，也可以稱為"地方公債"或"地方債"4.我國主權(quán)財富基金的發(fā)端是（）。A中國投資有限責(zé)任公司B中國國際金融有限公司QFQDCD的增收目收息為定利大的7值入益益。程事告格報11:i乍價H17

3、7當(dāng)最適章收?所是定的易權(quán)交會理取的獲以金資長到的得中產(chǎn)期券債當(dāng)?shù)幕鹇毞€(wěn)的會易行發(fā)交擇經(jīng)選免☆應(yīng)總?cè)ㄈ?。價型典債債債為最標(biāo)7合?姐資B投大證取員會改?所獲易修交券和?證于定D屬不下以6.期期期z?罷時長短會證降和事下理定于舉場?市來D

4、未當(dāng)7式積方價累定的行?發(fā)券A債B?上網(wǎng).-?r.兄價C?公開招標(biāo)D?協(xié)商定價9、金融期貨不包拈()OA?外匯期貨B?利率期貨C.股權(quán)類期貨D?貨幣期貨10.證券公司自營業(yè)務(wù)的最高決策機(jī)構(gòu)是()0A.公司總經(jīng)理B.白營業(yè)務(wù)部門C.公司投資決:策機(jī)構(gòu)D.董事會ABCD11.在上市公司的稅后利.公積金和公益金、優(yōu)先股.公積金和公益金、優(yōu)先股盈余公積金、公益金、任意.公積金和公益金、普通股12.腹約擔(dān)保的標(biāo)的A.權(quán)證上市數(shù)量B.證上市數(shù)量+C.權(quán)證上市數(shù)量D.權(quán)i正上市數(shù)量13.保險公司次級AB潤中，其分配順序是（）。股息、普通股股息、盈余公積金股

5、息、盈余公積金、普通股股息公積金、優(yōu)先股股息、普通股股息股息、優(yōu)先股股息、盈余公積金證券數(shù)量等于（）x行權(quán)比例x擔(dān)保系數(shù)行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)?行權(quán)比例-擔(dān)保系數(shù)+行權(quán)比例+擔(dān)保系數(shù)債的期限為（）。2年以上3年以上CD14.按(收益與單只股票,5年）10年）股權(quán)聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品（其商品聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品。.5年以上（含.10年以上（含）劃分，結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品分為利率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、股票組合或股票價格指數(shù)相聯(lián)系）、匯率聯(lián)結(jié)型產(chǎn)品、ABCD聯(lián)?拳結(jié)?的金收益融決基保礎(chǔ)產(chǎn)障方方品性式式價發(fā)格行定15.雙重交:易機(jī)制是()的重要特征OA?存托憑證B證券交易所交易基金C?

6、認(rèn)股權(quán)證D?備兌憑證16.債券是實際運用的()證書OA?虛擬資本B?真實資本C?要式證書D?證權(quán)證書17.—般情況下，下列關(guān)于基金管理費的說法，不正確的是（）。A.基金管理費是指基金管理人管理基金資產(chǎn)而向基金收取的費用B.基金規(guī)模越大,基金管理費率越高C.基金:風(fēng)險程度越基金管;理費率越高D.我國債券基金的管理費率--般低于股票基金18.債券發(fā)行注冊i制的核心是()OA參質(zhì)量控制原則B?數(shù)量控制原則C■實質(zhì)管理原則D?公開原則19.公開肢露的基金信息，不包括()OA.基金招募說明書、基金合同、基金托督協(xié)議B?基金份額串購贖回價格C.涉及基金管

7、理人、基金:財產(chǎn)、基金托管業(yè)務(wù)的訴訟D?基金管理人的資產(chǎn)20.公司型基金通過（)選舉董事OA參董事長B?公司員工C?股東大會證監(jiān)會21.股權(quán)類產(chǎn)品的衍生工具不包括()OA參股票期貨B蠡股票期權(quán)C?股票指數(shù)期貨D?貨幣互換22.外國債券的發(fā)行一般由（）的金融機(jī)構(gòu)、證券公司承銷OA參投資者所在?國B?發(fā)行者所在國C■發(fā)行地所在國D穆第三國23.當(dāng)股份公司因解散或破產(chǎn)進(jìn)行清算時，優(yōu)先股股東可優(yōu)先于普通股股東分配公司剩余資產(chǎn)，但一般是按優(yōu)先股票的（?份）淸償O額AB.固定股息率C參市值D?而值24.股息率可調(diào)整優(yōu)先股票的股息率的調(diào)整一般隨（)1的變化

8、作調(diào)整OA公司經(jīng)營狀況B.銀行存款利率C普通股股息D股票市場市盈率25.在屮國境外注冊、在香港上市但主要業(yè)務(wù)在屮國lA）地或大部分股東權(quán)益來自屮國內(nèi)地的股票是（）BCD26.外國證券機(jī)構(gòu)直接從事參B參紅?股交易的申請可由H籌H(）受理股股股OA證券交易所B參國務(wù)院C國家夕卜匯管理局D.中國證監(jiān)會27.股東大會是股份公司1的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由（)組成OA持股5%以上的股東B公司高級管理人員c.全體股東D全體員工28.如果市場是有效的，則債券的平均收益率和股票的平均收益率()0A大體保持相對穩(wěn)定B保持相對的關(guān)系C兩者沒有任何關(guān)系D大體保持相等的關(guān)系29

9、.通常所說的"金邊債券"是指()OA政府債券B.企業(yè)債券C金融債券D.以金融儲備為擔(dān)保而發(fā)行的債券30.可轉(zhuǎn)換公司債券享受轉(zhuǎn)換特權(quán)，在轉(zhuǎn)換前和轉(zhuǎn)換后的形式分別力()