機(jī)構(gòu)客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)-寶盈基金.doc

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1、機(jī)構(gòu)投資者風(fēng)險(xiǎn)調(diào)查問(wèn)卷尊敬的客戶：根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》、《證券投資基金銷售適用性指導(dǎo)意見(jiàn)》、《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》等相關(guān)法規(guī)的規(guī)定要求，我公司作為管理人，應(yīng)當(dāng)為投資者提供風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)服務(wù)，請(qǐng)投資者真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地根據(jù)自身實(shí)際情況填寫(xiě)本調(diào)查問(wèn)卷。重要提示：1、投資者應(yīng)確認(rèn)在進(jìn)行問(wèn)卷調(diào)查時(shí)，所填寫(xiě)的選項(xiàng)表達(dá)真實(shí)。您須認(rèn)知、了解并同意如貴機(jī)構(gòu)提供不準(zhǔn)確或不完整資料，或選擇不提供特定資料，則可能對(duì)貴機(jī)構(gòu)投資風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估及基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)匹配帶來(lái)影響，此情況下我公

2、司無(wú)需承擔(dān)任何責(zé)任。2、基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。貴機(jī)構(gòu)在選擇基金產(chǎn)品時(shí)需確認(rèn)已詳細(xì)閱讀有關(guān)《基金合同》/《資產(chǎn)管理合同》、最新《招募說(shuō)明書(shū)》/《投資說(shuō)明書(shū)》、《投資者權(quán)益須知》及《風(fēng)險(xiǎn)提示函》內(nèi)容，同時(shí)還需充分考慮購(gòu)買基金/資產(chǎn)管理計(jì)劃產(chǎn)品可能面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、匯率風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)及可能的本金損失等風(fēng)險(xiǎn)。3、我司根據(jù)投資者的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，對(duì)貴機(jī)構(gòu)的投資行為僅作出表面是否匹配的檢查和提示，適當(dāng)性匹配意見(jiàn)不代表對(duì)產(chǎn)品或服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)和收益作出實(shí)質(zhì)性判斷或保證。本次調(diào)查在任何方面均不構(gòu)成對(duì)貴機(jī)構(gòu)的投資建議，或?qū)F機(jī)構(gòu)的投資決策形成實(shí)質(zhì)影響

3、。若貴機(jī)構(gòu)根據(jù)調(diào)查結(jié)果進(jìn)行投資，完全屬于貴機(jī)構(gòu)的獨(dú)立行為，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)亦由貴機(jī)構(gòu)獨(dú)立承擔(dān)。4、本公司履行投資者適當(dāng)性職責(zé)不能取代客戶本機(jī)構(gòu)的投資判斷，不會(huì)降低金融產(chǎn)品或金融服務(wù)的固有風(fēng)險(xiǎn)，也不會(huì)影響客戶依法承擔(dān)相應(yīng)的投資風(fēng)險(xiǎn)、履約責(zé)任及費(fèi)用。5、隨著市場(chǎng)的變化以及經(jīng)濟(jì)發(fā)展，衡量投資者風(fēng)險(xiǎn)承受力的因素也會(huì)隨之改變。相應(yīng)的本問(wèn)卷內(nèi)容也將進(jìn)行更新，我司將在問(wèn)卷更新前向投資者進(jìn)行提醒。貴機(jī)構(gòu)也應(yīng)定期接受風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)卷調(diào)查，以便了解貴機(jī)構(gòu)最新的風(fēng)險(xiǎn)承受情況。6、本公司鄭重提醒貴機(jī)構(gòu)，貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果是本公司基于貴機(jī)構(gòu)提供的信息以及填寫(xiě)的風(fēng)險(xiǎn)承受

4、能力調(diào)查問(wèn)卷綜合評(píng)估得出的，若貴機(jī)構(gòu)提供的信息或填寫(xiě)的問(wèn)卷內(nèi)容發(fā)生任何重大變化、可能影響貴機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估結(jié)果的，請(qǐng)貴機(jī)構(gòu)及時(shí)書(shū)面通知本公司。一、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)價(jià)題目第7頁(yè)1、貴機(jī)構(gòu)投資追求的投資目標(biāo)是什么？A．非常大的增值，愿意承擔(dān)很大的投資風(fēng)險(xiǎn)B．顯著的增值，愿意承擔(dān)較大的投資風(fēng)險(xiǎn)C．穩(wěn)健增值，可以承擔(dān)一定的投資風(fēng)險(xiǎn)D．安全地增值，不在乎收益率比較低E．保證本金安全，不愿意承擔(dān)任何投資風(fēng)險(xiǎn)2、在正常的市場(chǎng)情況下，貴機(jī)構(gòu)對(duì)投資收益的預(yù)期是什么？A．獲得超越股市表現(xiàn)的超高收益，同時(shí)愿意承受比股市波動(dòng)更大的波動(dòng)性B．獲得和股市表現(xiàn)大體相當(dāng)

5、的收益，愿承受與股市相當(dāng)?shù)牟▌?dòng)性C．遜于股市表現(xiàn)，但能取得適度盈利，同時(shí)波動(dòng)性較小D．長(zhǎng)期收益保持穩(wěn)定，但能取得一般盈利E．收益保持高度穩(wěn)定，但略有薄利3、貴機(jī)構(gòu)的凈資產(chǎn)規(guī)模為多少？A．1億元以上B．5000萬(wàn)元-1億元C．2000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元D．500萬(wàn)元-2000萬(wàn)元E．500萬(wàn)元以下4、貴機(jī)構(gòu)年?duì)I業(yè)收入為多少？A．1億元以上B．5000萬(wàn)元-1億元C．2000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元D．500萬(wàn)元-2000萬(wàn)元E．500萬(wàn)元以下5、貴機(jī)構(gòu)的金融資產(chǎn)有多少？（金融資產(chǎn)指是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信

6、托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨及其他衍生產(chǎn)品等。）A．5億元以上B．1億元-5億元C．5000萬(wàn)元-1億元第7頁(yè)D．1000萬(wàn)元-5000萬(wàn)元E．1000萬(wàn)元以下6、貴機(jī)構(gòu)面臨的現(xiàn)金流壓力如何？A．現(xiàn)金流長(zhǎng)期充裕，幾乎無(wú)壓力B．現(xiàn)金流長(zhǎng)期較充裕，短期內(nèi)不會(huì)有壓力，長(zhǎng)期壓力較小C．現(xiàn)金流長(zhǎng)期有一定的壓力，需要一定的投資收益彌補(bǔ)現(xiàn)金流D．現(xiàn)金流短期有一定的壓力，需要流動(dòng)性較高的投資E．現(xiàn)金流短期壓力很大，有可能需要隨時(shí)將投資變現(xiàn)彌補(bǔ)現(xiàn)金流7、貴機(jī)構(gòu)是否有尚未清償?shù)臄?shù)額較大債務(wù)？如有，主要是：A．沒(méi)有數(shù)額較大的債務(wù)B．公司債券或企業(yè)債券C．銀行貸款D．

7、通過(guò)擔(dān)保公司等中介機(jī)構(gòu)募集的借款E．民間借貸8、一般情況下，投資期限越長(zhǎng)，能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)越高。貴機(jī)構(gòu)的投資期限計(jì)劃為多久？A．10年以上B．5至10年C．3至5年D．1至3年E．1年以內(nèi)9、貴機(jī)構(gòu)的投資經(jīng)驗(yàn)可以被概括為？A．非常豐富：本機(jī)構(gòu)對(duì)于投資非常有經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)權(quán)證、期貨或創(chuàng)業(yè)板等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品的交易B．豐富：本機(jī)構(gòu)具有相當(dāng)投資經(jīng)驗(yàn)，參與過(guò)股票、基金等產(chǎn)品的交易，并傾向于自己做出投資決策C．一般：除銀行活期賬戶和定期存款外，購(gòu)買過(guò)基金、保險(xiǎn)等理財(cái)產(chǎn)品，但還需要進(jìn)一步的指導(dǎo)D．有限：除銀行活期賬戶和定期存款外，第7頁(yè)只購(gòu)買過(guò)低風(fēng)險(xiǎn)的基金、銀

8、行理財(cái)產(chǎn)品E．無(wú)：除銀行活期賬戶和定期存款外，我基本沒(méi)有其他投資經(jīng)驗(yàn)10、貴機(jī)構(gòu)有多少年證券、基金、期貨、外匯或黃金等產(chǎn)品的投資經(jīng)驗(yàn)？A．10年以上B．6至10年C．4至6年D．2至4年E．2