國(guó)內(nèi)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系優(yōu)化研究——以g公司為例

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1、西南交通大學(xué)碩士學(xué)位論文主要工作(貢獻(xiàn))聲明本人在學(xué)位論文中所做的I主要工作或貢獻(xiàn)如下：l、研究了證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論，包括風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理、證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理理論等方面；、2、對(duì)國(guó)內(nèi)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的構(gòu)建問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)分析，包括具體的構(gòu)建流程、風(fēng)險(xiǎn)要素的識(shí)別與分析、構(gòu)建過(guò)程中的關(guān)鍵環(huán)節(jié)分析等方面；3、對(duì)G公司的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題進(jìn)行了詳細(xì)分析，包括公司的基本概況、風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀、存在的問(wèn)題等，并通過(guò)典型案例分析與研究探討G公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中需要完善和優(yōu)化的地方；4、在理論和案例分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)研究成果，針對(duì)G公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中

2、存在的問(wèn)題，從多個(gè)角度提出了完善和優(yōu)化G公司的COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系的解決建議與措旌。本人鄭重聲明：所呈交

3、的學(xué)位論文，是在導(dǎo)師指導(dǎo)I下獨(dú)立進(jìn)行研究工作所得的成果。除文中已經(jīng)注明引用的內(nèi)容外，本論文不包含任何其他個(gè)人或集體己經(jīng)發(fā)表或撰寫過(guò)的研究成果。對(duì)本文的研究做出貢獻(xiàn)的1、人和集體，均已在文中作了明確說(shuō)明。本人完全了解違反止述聲明所引起的一切法律責(zé)任將由本1人承擔(dān)。學(xué)位論文作者簽名：多t1；夕1日期：沙膨6‘7萬(wàn)方數(shù)據(jù)西南交通大學(xué)碩士研究生學(xué)位論文第1頁(yè)摘要目前，隨著國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)發(fā)展環(huán)境的變化，證券公司面臨的外部風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)也日益復(fù)雜

4、，要確保在證券市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地，國(guó)內(nèi)各大證券公司都會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作給予充分的重視，風(fēng)險(xiǎn)管理工作的質(zhì)量與效率也成為證券公司業(yè)務(wù)拓展和市場(chǎng)效益的重要決定因素：G公司是國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)中的一家中大型綜合性券商，近年來(lái)也面臨著比較嚴(yán)峻的風(fēng)險(xiǎn)管理問(wèn)題。本文對(duì)G公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系優(yōu)化和完善問(wèn)題進(jìn)行了研究與分析，并提出了具有針對(duì)性的優(yōu)化措施與建議。在研究工作中本文首先分析和考察了風(fēng)險(xiǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理以及證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論基礎(chǔ)，隨后從證券公司行業(yè)發(fā)展的角度分析了證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建問(wèn)題，并通過(guò)對(duì)G公司的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀和問(wèn)題分析，提出本文需要解決的

5、關(guān)鍵問(wèn)題。同時(shí)，本文以8·16烏龍指事件為具體案例，通過(guò)對(duì)案例事件進(jìn)行分析與考察，探討G公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系中的不科學(xué)和需要完善的地方，并在此基礎(chǔ)上結(jié)合證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理理論體系提出了具有針對(duì)性的完善建議與措施，包括了在基于COSO全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系構(gòu)建過(guò)程中的體系優(yōu)化原則、配套文化體系建設(shè)、內(nèi)部管理組織結(jié)構(gòu)優(yōu)化與職責(zé)劃分、管理體系的信息化水平提升以及風(fēng)險(xiǎn)管理預(yù)警體系構(gòu)建等方面。通過(guò)本文的研究工作，對(duì)于提升G公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的運(yùn)行質(zhì)量與效率有著積極的促進(jìn)作用，同時(shí)對(duì)于國(guó)內(nèi)其他證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理體系的完善也有著一定的借鑒和參考價(jià)值。關(guān)鍵詞：證券公司；風(fēng)

6、險(xiǎn)管理；體系構(gòu)建；優(yōu)化與完善萬(wàn)方數(shù)據(jù)AbstractNowadays，withtherapiddevelopmentofChinasecuritiesmarketenvironment，theexternalrisksandinternalrisksfacedbydomesticsecuritiescompaniesarebecomingmoreandmorecomplex．Toensureaninvinciblepositioninthecompetitioninthesecuritiesmarket，themajordomesticse

7、curitiescompaniesneedtogivefullattentiononmarketriskmanagementwork．Andthemarketriskmanagementworkisalsothekeyfactorforthesecuritiesbusinessdevelopmentandmarketefficiency．TheGcompanyisalargeintegratedsecuritiesbusinessmarketingbusinessinthedomesticsecuritiesmarket，itisfacin

8、garelativelysevereriskmanagementissuesinrecentyears．Inthisthesis，theproblemoftheoptimizationandimprovementtheriskmanagementsysteminGcompanyisresearchedandstudieddeeply，andthetargetedoptimizationmeasuresandrecommendationsisproposedinthemeantime．Inthestudywork，thebasictheory

9、ofthebasisofrisk，riskmanagement，andriskmanagementofsecuritiescompaniesisresearchedandstud