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《銀行與(大宗商品交易市場(chǎng))交易結(jié)算資金第三方存管合作協(xié)議》由會(huì)員上傳分享,免費(fèi)在線閱讀,更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫(kù)。
1、ⅩⅩ銀行與(大宗商品交易市場(chǎng))交易結(jié)算資金第三方存管合作協(xié)議甲方(大宗商品交易市場(chǎng)):法定代表人:電話:地址:乙方(銀行):ⅩⅩ銀行股份有限公司法定代表人: 電話:0 地址:福 甲方是依法設(shè)立的大宗商品交易市場(chǎng),指定乙方為交易結(jié)算資金第三方存管銀行。為保證用于結(jié)算的交易商資金安全、完整,乙方同意按照本協(xié)議約定條款在甲方經(jīng)國(guó)家核準(zhǔn)的經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)對(duì)甲方的交易資金專用賬戶進(jìn)行監(jiān)管。雙方經(jīng)過(guò)友好協(xié)商,現(xiàn)訂立如下協(xié)議:第一章合作目的和原則第1條雙方的合作建立在平等、互利、誠(chéng)信的基礎(chǔ)上,以建立長(zhǎng)期的業(yè)務(wù)合作關(guān)系和實(shí)現(xiàn)雙方業(yè)務(wù)的共
2、同發(fā)展為目的。第2條雙方的合作,應(yīng)以方便交易商的交易結(jié)算資金劃轉(zhuǎn)、規(guī)范交易結(jié)算資金的管理、保護(hù)交易商利益為目的,為交易商提供安全、高效、便捷的服務(wù),促進(jìn)市場(chǎng)的健康、穩(wěn)定發(fā)展。第3條甲方選擇乙方作為交易結(jié)算資金存管銀行,由乙方向交易商提供交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)賬及相關(guān)配套金融服務(wù)。14第4條雙方的合作遵循乙方不墊付資金和交易結(jié)算資金轉(zhuǎn)賬指令必須由交易商主動(dòng)發(fā)起的原則。第二章合作的范圍和內(nèi)容第5條甲、乙雙方受理交易商開(kāi)通交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)的申請(qǐng),乙方需與其簽訂《ⅩⅩ銀行股份有限公司-大宗商品交易市場(chǎng)交易結(jié)算資金第三方存
3、管服務(wù)協(xié)議》(以下簡(jiǎn)稱服務(wù)協(xié)議),并在雙方系統(tǒng)內(nèi)簽約成功后生效。系統(tǒng)主要功能包括:簽約、解約、入金、出金、查詢等。交易商可通過(guò)乙方發(fā)起簽約、解約申請(qǐng),交易商可通過(guò)甲方、乙方發(fā)起入金、出金及查詢申請(qǐng)。第6條甲方應(yīng)明確告知交易商甲、乙雙方的合作關(guān)系,并明確提示交易商:如需開(kāi)辦交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù),應(yīng)與乙方簽訂服務(wù)協(xié)議。第7條在合法合規(guī)的原則下,雙方共享客戶資源,合作開(kāi)發(fā)市場(chǎng)的潛在交易商。對(duì)在合作期間,雙方通過(guò)對(duì)方獲得的客戶資料不得向第三方透露,法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。第三章清算體系和賬戶結(jié)構(gòu)第8條甲方交易結(jié)算資金
4、清算體系只有一級(jí),即甲方與交易商之間的交易結(jié)算資金清算業(yè)務(wù)。甲、乙雙方通過(guò)專線聯(lián)接后,所有交易結(jié)算資金第三方存管業(yè)務(wù)相關(guān)信息首先通過(guò)各自的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)傳送至各自總部計(jì)算機(jī)系統(tǒng),再通過(guò)總部之間的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)聯(lián)接完成各項(xiàng)業(yè)務(wù)處理,實(shí)現(xiàn)一點(diǎn)連接、集中管理、統(tǒng)一清算。甲方必須在乙方開(kāi)立專用存款賬戶,與乙方建立總對(duì)總的業(yè)務(wù)合作關(guān)系。14第9條交易結(jié)算資金存管專用賬戶(A)該賬戶指甲方在乙方開(kāi)立的,集中存管交易商交易結(jié)算資金的銀行結(jié)算賬戶。該賬戶與甲方在乙方的其他自有資金賬戶嚴(yán)格分設(shè),資金渠道嚴(yán)格劃分。乙方對(duì)該賬戶實(shí)行第三方存管,所
5、有在乙方辦理第三方存管業(yè)務(wù)的交易商用于交易的資金往來(lái)必須在該賬戶上結(jié)算。乙方按中國(guó)人民銀行規(guī)定利率計(jì)付交易結(jié)算資金存管專用賬戶(A)的存款利息。第10條交易商交易結(jié)算資金存管子賬戶(B)該賬戶為交易結(jié)算資金存管專用賬戶(A)的二級(jí)虛擬子賬戶。由乙方為交易商開(kāi)立,用于交易商交易結(jié)算資金的存管。該賬戶記載交易商交易結(jié)算資金每日的入金、出金明細(xì),與交易商的綁定銀行結(jié)算賬戶(C)建立入金、出金的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。第11條交易商綁定銀行結(jié)算賬戶(C)該賬戶指交易商在乙方全國(guó)范圍內(nèi)任一營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立的銀行結(jié)算賬戶。該賬戶與乙方為交易
6、商開(kāi)立的交易結(jié)算資金存管子賬戶(B)建立入金、出金的一一對(duì)應(yīng)。交易商如需調(diào)整該賬戶,應(yīng)當(dāng)向乙方提出書面申請(qǐng),乙方同意后予以調(diào)整。第12條交易商市場(chǎng)資金賬戶(D)該市場(chǎng)資金賬戶指甲方在其交易系統(tǒng)中為交易商開(kāi)立的專門用于交易結(jié)算用途的賬戶,甲方通過(guò)該賬戶對(duì)交易商的交易結(jié)算資金進(jìn)行逐日結(jié)算。該賬戶與乙方為交易商開(kāi)立的交易商交易結(jié)算資金存管子賬戶(B)一一對(duì)應(yīng)。第13條甲方自有資金賬戶(E)該賬戶指甲方在乙方開(kāi)立的,用于甲方以下資金結(jié)算的一般結(jié)算賬戶。(1)手續(xù)費(fèi)(包括向交易商收取的交易、交割手續(xù)費(fèi),以及支付給乙方的各項(xiàng)費(fèi)
7、用);(2)利息。乙方向甲方計(jì)付交易結(jié)算資金存管賬戶(A)內(nèi)的資金所產(chǎn)生的利息。14第四章交易結(jié)算資金存管服務(wù)的簽約和撤銷第14條簽約(1)交易商在甲方開(kāi)戶,甲方為交易商開(kāi)立市場(chǎng)資金賬戶(D);(2)交易商在乙方所轄任一網(wǎng)點(diǎn)開(kāi)立綁定銀行結(jié)算賬戶(C);(3)乙方為銀行結(jié)算賬戶(C)與市場(chǎng)資金賬戶(D)辦理綁定手續(xù),并將交易商信息(交易商名稱、證件類型、證件號(hào)碼等)發(fā)送甲方;甲方負(fù)責(zé)審核甲方系統(tǒng)中市場(chǎng)資金賬戶(D)的交易商信息與乙方傳送的交易商信息是否相符;(4)乙方建立綁定銀行結(jié)算賬戶(C)和交易結(jié)算資金存管賬戶(
8、A)之間的轉(zhuǎn)賬關(guān)系;(5)乙方建立交易結(jié)算資金存管子賬戶(B)和綁定銀行結(jié)算賬戶(C)之間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系;(6)乙方建立交易結(jié)算資金存管子賬戶(B)和市場(chǎng)資金賬戶(D)之間的一一對(duì)應(yīng)關(guān)系。(7)只允許從乙方發(fā)起為交易商辦理銀行賬戶的綁定手續(xù),不允許從甲方發(fā)起為交易商辦理銀行賬戶的綁定手續(xù)。第15條撤銷交易商只能在乙方網(wǎng)點(diǎn)辦理交易結(jié)算資金存管關(guān)系的撤銷手續(xù)。交