電大證券投資考試小抄（最新完整版小抄）【最新

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1、證券投資期末復(fù)習(xí)小抄一判斷題用∨或×表示1單位基金凈值是決定封閉式基金市場交易價格的唯一的依據(jù)。2不能全流通的股票是一種殘疾股，是股票市場不成熟的表現(xiàn)4技術(shù)分析中，利用OBV指標可以進一步驗證當前股價走勢的可靠性5波浪理論中，在主升浪中，1、3、5浪是回調(diào)浪，2、4浪是推動浪6日常股票交易過程中，交易價格的委托主要表現(xiàn)為限價委托。7在產(chǎn)業(yè)處于成長期階段時，企業(yè)競爭的形式主要表現(xiàn)為價格競爭8KD指標中，當K線上穿D線時，稱為死叉，一般講是賣出信號。9證券監(jiān)管的核心任務(wù)是維護證券市場的‘三公原則’和透明度10財務(wù)分析中現(xiàn)金流量不僅僅是指一定時期流入和流出企業(yè)的現(xiàn)金1、×2∨3、×4、∨5×6、∨7

2、、∨8、×9、∨10、∨簡答題1、某只股票在某日交易過程中，最高價10.80元，最低價9.40元，開盤價10.20元，收盤價也是10.20元。要求：畫出日K線圖。指出K線圖中各個價格的意義。并對該K線進行分析評價。答開盤價，收盤價，最高價，最低價（各自的意義見書解釋略）對該K線的評價（見書解釋略）2什么是“歷史會重演”？如何去理解？答：“歷史會重演”是技術(shù)分析理論的三大假設(shè)的重要命題之一。它是從人的心理因素方面考慮的。該理論認為：市場中進行具體買賣的是人，由人決定最終的操作的行為。人不是機器，肯定要受到心理學(xué)某些理論的制約。一個人在某一場合得到某種結(jié)果，那么，下一次碰到相同或相似的場合，這個人

3、就會認為將得到相似的結(jié)果。我認為該理論有一定的道理。例如：股票市場也一樣，按一種方法進行操作取得了成功，以后遇到相同或相似的情況，就會用同一方法進行操作。但同時該理論有一定的局限性。即歷史不會簡單完全的重復(fù)。論述題1應(yīng)如何分析評價企業(yè)是否具有核心競爭能力應(yīng)如何評價企業(yè)是否具有核心競爭能力246頁答：概括講：（1）企業(yè)選定一種競爭戰(zhàn)略后，它所面臨的主要風(fēng)險和主要的成功驅(qū)動因素有那些？（2）企業(yè)目前有無足夠的資源和能力來應(yīng)付風(fēng)險，走向成功（3）企業(yè)的各項活動，比如研究設(shè)計、產(chǎn)品生產(chǎn)、推廣應(yīng)用、分銷渠道及售后支持等，是否與企業(yè)的既定戰(zhàn)略吻合？（4）企業(yè)的競爭優(yōu)勢能否持久，其他企業(yè)是否很容易模仿這一競

4、爭戰(zhàn)略（5）企業(yè)所在行業(yè)有無發(fā)生重大結(jié)構(gòu)變化（略）的可能性？企業(yè)是否有足夠的彈性來應(yīng)付這些變化？證券發(fā)行市場與證券交易市場有那些區(qū)別證券發(fā)行市場是指證券發(fā)行人向投資人出售證券以籌集資金的市場。又稱證券一級市場。證券交易市場是對已發(fā)行的證券進行買賣交易的場所。又稱二級市場。從形式上講，證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)，它與證券交易市場共同構(gòu)成了統(tǒng)一的證券市場整體。證券發(fā)行市場通常是一個無形的市場，即證券發(fā)行市場一般都是臨時性的，沒有固定的場所證券發(fā)行市場，是指證券發(fā)行人向投資者出售證券以籌集資金的市場。從形式上講，證券發(fā)行市場是證券交易市場的基礎(chǔ)。兩者相輔相成，相互聯(lián)系、相互依賴。有了證券發(fā)行市

5、場的供應(yīng)，才有證券交易市場的證券交易。證券交易市場是證券發(fā)行市場得以持續(xù)和擴大的必要條件。沒有發(fā)達的證券交易市場發(fā)行市場就難以生存和發(fā)展，此外，交易市場的交易價格也制約和影響發(fā)行市場的證券交易價格。國債的特點是什么國債的特點是;（1）自愿性。政府在舉借政府債的過和中，投資者購買行為完全是出于自愿，政府不憑借權(quán)力強制其購買。（2）安全性。以國債為例，由于國債是由中央政府發(fā)行的，中央政府是一國權(quán)力的象征，它以該國完全的征稅能力作保證，因此具有最高的信用地位，風(fēng)險也最小。一般而言，公債利率較一般債券要低。（3）流動性。以國債為例，由于國債具有最高信用地位，對投資者吸引力很強，又容易變現(xiàn)，一般來說，國

6、債市場，尤其是短期國債市場的流動性要高于其他同樣期限的金融市場。（4）免稅待遇。大多數(shù)國家都規(guī)定，購買公債的投資者與購買其他有價證券的投資者相比，可以享受優(yōu)惠的稅收待遇，甚至免稅。影響債券的因素有那些呀影響債券利率的因素主要有：一是銀行利率水平。銀行利率水平提高時，債券利率水平也要相應(yīng)提高，以保證人們會去購買債券而不是把錢存入銀行。二是發(fā)行者的資信狀況。發(fā)行者的資信狀況好，債券的信用等級高，表明投資者承擔的違約風(fēng)險較低，作為債券投資風(fēng)險補償?shù)膫室部梢远ǖ牡托?；反之，信用等級的債券，則要通過提高債券利率增加吸引力。三是債券的償還期限。償還期限長的債券，流動性差，變現(xiàn)能力弱，利率風(fēng)險高，其利

7、率水平則可高一些；償還期限短的債券，流動性好，變現(xiàn)力強，利率風(fēng)險小，其利率水平便可低一些。四是資本市場資金的供求狀況。資本市場上的資金充裕時，發(fā)行債券利率便可低一些；什么叫法人股呀法人股是指企業(yè)法人以其依法可支配的資產(chǎn)向股份公司投資形成的股權(quán)，或者具有法人資格的事業(yè)單位或社會團體以國家允許用于經(jīng)營的資產(chǎn)向股份公司投資所形成的股權(quán)。什么叫資本證券呀資本證券是有價證券的主要形式，它是指把資本投入企業(yè)或