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1、為了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素質(zhì)的培訓計劃期貨大戶持倉報告 / XX年期貨從業(yè)資格考試《期貨基礎(chǔ)知識》知識點：期貨套利的定義與作用 中華會計網(wǎng)校會計人的網(wǎng)上家園 美國期貨市場大戶報告制度研究 美國期貨市場執(zhí)行大戶報告制度的主要目的有兩個：一是嚴格執(zhí)行限倉制度，預防和調(diào)查市場操縱等違法違規(guī)行為；二是及時掌握和向市場披露持倉信息，確保市場公開透明。美國商品期貨交易委員會運行著一套復雜的大戶報告電子系統(tǒng)，目前每天平均收到大約7萬份期
2、貨頭寸大戶記錄和萬份期權(quán)頭寸大戶記錄，這些記錄來自大約220家報告公司。監(jiān)查人員依靠大戶報告系統(tǒng)掌握投資者行為、了解市場潛在主力、監(jiān)督限倉制度執(zhí)行情況?！ ∶绹谑械拇髴魣蟾嬷贫取 ∶绹髴魣蟾娴膱?zhí)行者 美國大戶報告制度分為兩個層面：一是CFTC層面，二是交易所層面?！ FTC根據(jù)《商品交易法》的授權(quán)可以從交易所、結(jié)算會員、期貨經(jīng)紀商、外國經(jīng)紀商和交易者收集所需要的市場數(shù)據(jù)和持倉信息。目的-通過該培訓員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的
3、安全感。為了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素質(zhì)的培訓計劃 各交易所根據(jù)法律規(guī)定，也有義務對上市合約實施大戶報告在內(nèi)的自律監(jiān)管。以CME為例，交易所一般要求交易所清算會員、期貨經(jīng)紀綜合賬戶和外國經(jīng)紀商每天對任何達到報告標準的客戶進行大戶報告。報告內(nèi)容包括持倉和交割通知等情況。 美國大戶報告的標準 CFTC在制定大額交易者報告標準時，主要考慮特定市場總的空盤量、市場交易者所持有的頭寸大小、該市場的監(jiān)察歷史、實物交割市場的庫存數(shù)量。CFTC制
4、定的報告標準從25手到3000手不等。根據(jù)CFTC的統(tǒng)計，向其進行大戶報告的頭寸總計占市場總持倉量的70%—90%。CFTC通過大戶報告掌握了市場大部分頭寸的信息?！ 〗灰姿O(shè)置的大戶報告標準不得高于CFTC的大戶報告標準。報告標準根據(jù)不同的上市品種而有所差別，以NYMEX為例，有些品種的報告標準只有25手合約。 總的來說，美國大戶報告標準較低，出現(xiàn)“大戶不大”的現(xiàn)象。由于申報人數(shù)眾多，CFTC和交易所每年都要做大量的投入維持大戶報告系統(tǒng)的運行，但大戶報告仍被列為一項法定義務，可見大戶報告制度在美國市場
5、監(jiān)管中的重要地位。目的-通過該培訓員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的安全感。為了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素質(zhì)的培訓計劃 就大戶報告而言，綜合賬戶與清算會員及國外經(jīng)紀商相同，每日需要將下屬客戶中達到持倉限額、持倉責任報告水平及大戶報告水平的客戶交易、持倉等信息向交易所進行報告?！ ∶绹髴魣蟾娴某绦颉 ?．交易所負責向CFTC申報各個清算會員的數(shù)據(jù) 交易所必須向CFT
6、C提供每家清算會員的持倉合計和交易行為。交易所每天都要分合約報告各個清算會員的持倉數(shù)據(jù)、交易數(shù)據(jù)、期轉(zhuǎn)現(xiàn)數(shù)據(jù)、前一交易日期貨交割通知。清算會員數(shù)據(jù)由各交易所每日以電子數(shù)據(jù)形式向CFTC報送，數(shù)據(jù)應在當日晚上12點之前送達。 2．清算會員、期貨經(jīng)紀商、外國經(jīng)紀商負責向CFTC申報客戶的數(shù)據(jù) 清算會員、期貨經(jīng)紀商、外國經(jīng)紀商必須向CFTC申報已達報告標準的客戶數(shù)據(jù)?？蛻粼诘谝淮纬謧}達到或超過CFTC規(guī)定的報告標 準時，“報告公司”應于當天向CFTC報告并填制一張“特殊賬戶認定表”。這張表格的內(nèi)容主要包括
7、賬戶資料、交易信息、賬戶實際控制關(guān)系、凈頭寸、總頭寸等信息?！ ≡谑状螆蟾鎯?nèi)容的基礎(chǔ)上，“報告公司”在每日閉市后，向CFTC報告其大額客戶的期貨、期權(quán)頭寸?？蛻魯?shù)據(jù)申報由“報告公司”通過電子數(shù)據(jù)形式或CFTC同意的其他方式發(fā)送?！ ?．清算會員、期貨經(jīng)紀商、外國經(jīng)紀商向交易所申報數(shù)據(jù)目的-通過該培訓員工可對保安行業(yè)有初步了解，并感受到安保行業(yè)的發(fā)展的巨大潛力，可提升其的專業(yè)水平，并確保其在這個行業(yè)的安全感。為了適應公司新戰(zhàn)略的發(fā)展，保障停車場安保新項目的正常、順利開展，特制定安保從業(yè)人員的業(yè)務技能及個人素
8、質(zhì)的培訓計劃 除了法律規(guī)定的由CFTC執(zhí)行的大戶報告制度，各交易所根據(jù)法律規(guī)定，也有義務對上市合約實施包括限倉、大戶報告在內(nèi)的自律監(jiān)管措施。 以CME為例，根據(jù)交易所規(guī)則，清算會員、期貨經(jīng)紀綜合賬戶、外國經(jīng)紀商除了要每日向交易所報告自己的持倉數(shù)據(jù)外，還要為達到交易所大戶報告標準的客戶進行申報。報告標準根據(jù)不同的上市品種而有所差別，有些品種的報告門檻只有25手合約，而有些品種則高達850手。與CFTC相比，CME設(shè)置的標準相
