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《信用社(銀行)違法違紀案件調(diào)查處理辦法》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在應(yīng)用文檔-天天文庫。
1、信用社（銀行）違法違紀案件調(diào)查處理辦法第一章總則第一條為保證信用社（銀行）案件調(diào)查處理工作規(guī)范化，依法依規(guī)正確、及時地查處違法違紀案件，根據(jù)《監(jiān)察機關(guān)調(diào)查處理政紀案件辦法》和《監(jiān)察機關(guān)處理不服行政處分申訴的辦法》等有關(guān)規(guī)定，特制定本辦法。第二條信用社（銀行）調(diào)查處理轄內(nèi)農(nóng)村信用社及其工作人員的違法違紀案件，適用本辦法。第三條調(diào)查處理違法違紀案件必須堅持實事求是的原則。重證據(jù)，重調(diào)查研究，堅持做到事實清楚、證據(jù)確鑿、定性準確、處理恰當、手續(xù)完備、程序合法。第四條案件承辦人員與所辦案件有利害關(guān)系，可能影響公正查處案件的，應(yīng)當回避。調(diào)查違法違紀案件應(yīng)當嚴
2、格遵守保密規(guī)定。第五條案件的查處，依據(jù)干部管理權(quán)限實行分級辦理，各負其責的工作制度。第二章立案第六條信用社（銀行）聯(lián)合社（以下簡稱省聯(lián)社）中層（含中層）以下行政人員、地市、縣（市、區(qū)）聯(lián)社行政領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責人的嚴重違法違紀案件由省聯(lián)社黨委同意后，由省聯(lián)社監(jiān)察部門立案調(diào)查。地市、縣（市、區(qū)）聯(lián)社行政領(lǐng)導(dǎo)班子主要負責人的一般性違法違紀案件，也可由省聯(lián)社監(jiān)察部門委托各級監(jiān)察部門立案調(diào)查。上述職級以下工作人員的違法違紀案件，按管理權(quán)限，分別由各級監(jiān)察部門立案調(diào)查。第七條各級監(jiān)察部門按立案調(diào)查權(quán)限，受理工作人員下列違法違紀行為的線索和材料：（一）公民、法人
3、或者其他組織檢舉、控告的。（二）上級機關(guān)交辦的。（三）有關(guān)機關(guān)移送的。（四）行為人自述的。（五）監(jiān)察機關(guān)發(fā)現(xiàn)的。行為人和檢舉、控告人口頭陳述的，監(jiān)察部門應(yīng)制作筆錄，經(jīng)核對無誤后，由陳述人簽名或者蓋章；必要時可以錄音。第八條受理違法違紀行為的線索和材料,應(yīng)當填寫《信用社（銀行）案件受理登記表》，經(jīng)主管監(jiān)察工作的主任批準后，進行初步審查。第九條初步審查后，應(yīng)當寫出初步審查報告，經(jīng)聯(lián)社主管主任批準后，分別做出以下處理：（一）認為違法違紀事實不存在，或者雖有違法違紀事實，但情節(jié)顯著輕微，不需要給予行政處分的，予以了結(jié)。（二）認為有違法違紀事實的，需要給予紀
4、律處分（或處理）的，予以立案，由案件承辦部門填寫《信用社（銀行）立案審批表》，報主管主任批準后，開展調(diào)查。（三）認為違法犯罪需要追究刑事責任的，應(yīng)移送司法機關(guān)。第十條各縣（市、區(qū)）聯(lián)社所有案件的立案審批表均應(yīng)報送辦事處監(jiān)察部門備案；各辦事處、地市聯(lián)社所有案件的立案審批表均應(yīng)當報省聯(lián)社監(jiān)察部門備案。第十一條違法違紀案件應(yīng)當在立案后六個月內(nèi)結(jié)案。因特殊原因需延長辦案期限的，應(yīng)當經(jīng)辦事處、地市、縣（市、區(qū)）聯(lián)社主任批準，并向上級聯(lián)社監(jiān)察部門提交書面報告，說明理由，但最遲不得超過一年。上級部門交辦的案件，不能如期結(jié)案的，應(yīng)當向交辦部門說明理由。第十二條各級
5、監(jiān)察部門辦案人員有下列情形之一的，應(yīng)當自行回避：（一）是案件被調(diào)查人或者檢舉、控告人的近親屬的。（二）本人或者近親屬與案件有利害關(guān)系的。（三）與案件被調(diào)查人或者檢舉、控告人有其他關(guān)系，可能影響對案件公正處理的。與案件有利害關(guān)系的公民、法人或者其他組織有權(quán)申請回避。單位主管領(lǐng)導(dǎo)的回避，由單位負責人或者上一級主管監(jiān)察工作領(lǐng)導(dǎo)決定，其他辦案人員的回避，由單位主管領(lǐng)導(dǎo)決定。對辦案人員的回避做出決定前，辦案人員不能停止對案件的調(diào)查。第三章調(diào)查第十三條違法違紀案件立案后，應(yīng)確定不少于兩人的調(diào)查人員或組成調(diào)查組。調(diào)查組（人）要熟悉案情，了解與案件有關(guān)的法律、法規(guī)
6、、政策和規(guī)定，研究制定調(diào)查方案，明確應(yīng)查明的問題和線索，制定調(diào)查步驟、方法和措施等。第十四條調(diào)查開始時，調(diào)查組（人）要找被調(diào)查人談話，要求其正確對待組織調(diào)查，做好思想教育工作，并宣布紀律。調(diào)查中，應(yīng)認真聽取被調(diào)查人的陳述和意見。第十五條調(diào)查時發(fā)現(xiàn)被調(diào)查人確犯有嚴重錯誤，已影響工作或阻撓、妨礙調(diào)查的，調(diào)查組（人）可建議按干部管理權(quán)限對其采取停止工作、免職等組織措施。第十六條調(diào)查組（人）要根據(jù)初查問題和線索，收集能夠證明案件真實情況的一切證據(jù)。證據(jù)主要包括以下幾種：（一）書證。（二）物證。（三）證人證言。（四）被調(diào)查人的陳述和辯解。（五）視聽材料。（六
7、）鑒定結(jié)論。（七）勘驗、檢查筆錄。以上證據(jù)必須經(jīng)查證屬實，且取證符合法律規(guī)定的，才能作為定案的根據(jù)。第十七條調(diào)查人員應(yīng)當依法全面、客觀地收集證據(jù)。對于能夠證實被調(diào)查人有違法違紀行為或者無違法違紀行為，以及違法違紀行為較輕的各種證據(jù)都應(yīng)當收集。嚴格禁止以威脅、引誘、欺騙以及其他非法手段收集證據(jù)。第十八條調(diào)查人員向有關(guān)單位和個人調(diào)查取證時，應(yīng)當出示有關(guān)證明文件。調(diào)查取證人員不得少于兩人。第十九條調(diào)查取證時，應(yīng)當問明證人的身份、證人與被調(diào)查人之間的關(guān)系，并告知證人應(yīng)當如實提供證據(jù)，以及有意作偽證或者隱匿證據(jù)應(yīng)負的法律責任。第二十條詢問證人應(yīng)當個別進行，必
8、要時經(jīng)證人同意可以錄音、錄像。調(diào)查人員在收集證人證言時，應(yīng)當當場制作調(diào)查筆錄，也可由證人用鋼筆、毛筆書寫證言，沒有書寫能力
