證券公司新員工培訓(xùn)材料

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1、大家好！歡迎各位到東海來(lái)實(shí)習(xí)，占用大家一個(gè)小時(shí)，做個(gè)證券基礎(chǔ)知識(shí)方面的培訓(xùn)。因時(shí)間倉(cāng)促，星期四下班前接到的通知，準(zhǔn)備的不夠充分，不足之處還望大家諒解。自我介紹客服中心周斌首先介紹一下公司基本情況，東海證券有限責(zé)任公司是經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的全國(guó)性綜合類證券公司，注冊(cè)資本為16.1億元，總部位于上海市浦東新區(qū)東方路989號(hào)。　　公司建于1993年元月，前身為常州市證券公司和常州證券有限責(zé)任公司，迄今已經(jīng)走過(guò)了十余年的發(fā)展之路。2003年，公司經(jīng)歷了歷史性飛躍：增資與重組，遍布全國(guó)多個(gè)省市的16家企業(yè)集團(tuán)以現(xiàn)

2、金出資入股，公司以嶄新的面貌揚(yáng)帆前進(jìn)。2005年2月25日公司客戶資金獨(dú)立存管方案通過(guò)證監(jiān)會(huì)審查，3月17日再獲創(chuàng)新試點(diǎn)證券公司殊榮，為今后業(yè)務(wù)騰飛打下了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。公司先后托管了五洲證券、中興信托、焦作信托、泛亞信托，并于9月16日完成受讓工作。目前公司的營(yíng)業(yè)部已增至30余家，遍布北京、上海、深圳、長(zhǎng)沙、青島、常州、洛陽(yáng)、武漢、廣州、蘇州、南京、天津等多個(gè)城市。作為專業(yè)金融服務(wù)機(jī)構(gòu)，公司秉承“用微笑傳遞智慧，讓事實(shí)締造杰出”的理念。致力于建立一套科學(xué)、規(guī)范、嚴(yán)密的經(jīng)營(yíng)管理體系和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控體系，形成穩(wěn)健

3、開(kāi)拓的經(jīng)營(yíng)風(fēng)格，創(chuàng)立獨(dú)特的公司品牌，與社會(huì)各界謀求共同發(fā)展。公司資本規(guī)模的擴(kuò)大為公司的發(fā)展贏得了先機(jī)。憑借優(yōu)良的資產(chǎn)、充裕的現(xiàn)金使公司資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)躍上新臺(tái)階。依靠高素質(zhì)人才的匯聚、研究和創(chuàng)新的提升為公司資產(chǎn)管理、投資銀行業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、創(chuàng)新產(chǎn)品的開(kāi)拓構(gòu)建強(qiáng)有力的平臺(tái)。實(shí)現(xiàn)“立足常州、服務(wù)全國(guó)、走向世界”的發(fā)展戰(zhàn)略?！　」菊龑?shí)現(xiàn)從經(jīng)紀(jì)類券商向綜合類券商、從區(qū)域性券商向全國(guó)性券商、從國(guó)有企業(yè)到現(xiàn)代企業(yè)制度創(chuàng)新的轉(zhuǎn)型。新公司、新機(jī)制、新形象，東海證券正以飽滿的熱情迎接證券市場(chǎng)美好的明天。股票方面

4、的知識(shí)在座的應(yīng)該不會(huì)陌生，相信大家在到公司來(lái)之前了解了一部分，當(dāng)然也可到書(shū)本、網(wǎng)上去了解。股票是股份有限公司在籌集資本時(shí)向出資人發(fā)行的股份憑證，代表著其持有者對(duì)股份公司的所有權(quán)。具有以下基本特征：不可償還性，參與性，收益性（股票通常被高通貨膨脹期間可優(yōu)先選擇的投資對(duì)象），流通性，價(jià)格波動(dòng)性和風(fēng)險(xiǎn)性。股票是有價(jià)值的，而價(jià)格圍繞價(jià)值波動(dòng)變化的，證券投資者通過(guò)證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)來(lái)實(shí)現(xiàn)價(jià)格發(fā)現(xiàn)和追逐價(jià)差。而證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)證券公司按照客戶的委托。代理其在證券交易所買(mǎi)賣證券的有關(guān)業(yè)務(wù)，也就是在座的實(shí)習(xí)主要內(nèi)容。

5、成立日期：上交所90.12.19深交所910703B股92年初接下來(lái)主要從五個(gè)方面來(lái)說(shuō)說(shuō)證券行業(yè)業(yè)務(wù)的操作：一、開(kāi)戶、資金卡、密碼二、交易方式及注意問(wèn)題PPT網(wǎng)上交易三、交易品種、費(fèi)用、過(guò)戶、掛失四、交易規(guī)則五、特色服務(wù)就上述方面大家還有什么問(wèn)題，歡迎提問(wèn)。如果你們不問(wèn)，我就問(wèn)了！好，大家互動(dòng)一下。資料：網(wǎng)上交易St股票市價(jià)委托掌上股市B股開(kāi)戶交易三板最后感謝大家參與培訓(xùn)，今后如有什么問(wèn)題可聯(lián)系我！什么是ST股票ST即“特別處理”。該政策自1998年4月22日起實(shí)行，針對(duì)的對(duì)象是出現(xiàn)財(cái)務(wù)狀況或其他狀況

6、異常的上市公司。所謂“財(cái)務(wù)狀況異?！笔侵敢韵聨追N情況：（1）最近兩個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示的凈利潤(rùn)為負(fù)值，也就是說(shuō)，如果一家上市公司連續(xù)兩年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值，就要予以特別處理。（2）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益低于注冊(cè)資本。也就是說(shuō)，如果一家上市公司連續(xù)兩年虧損或每股凈資產(chǎn)低于股票面值，就要予以特別處理。（3）注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)產(chǎn)報(bào)告出具無(wú)法表示意見(jiàn)或否定意見(jiàn)的審計(jì)報(bào)告。（4）最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度經(jīng)審計(jì)的股東權(quán)益扣除注冊(cè)會(huì)計(jì)師、有關(guān)部門(mén)不予確認(rèn)的部分，低于注冊(cè)資本。（

7、5）最近一份經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告對(duì)上年度利潤(rùn)進(jìn)行調(diào)整，導(dǎo)致連續(xù)兩個(gè)會(huì)計(jì)年度虧損。（6）經(jīng)交易所或中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為財(cái)務(wù)狀況異常的。另一種“其他狀況異?！笔侵缸匀粸?zāi)害、重大事故等導(dǎo)致生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)基本中止，公司涉及可能賠償金額超過(guò)公司凈資產(chǎn)的訴訟等情況。ST股票日漲跌幅限制為5%，需要指出的是，特別處理并不是對(duì)上市公司的處罰，而只是對(duì)上市公司目前所處狀況的一種客觀揭示，其目的在于向投資者提示市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，引導(dǎo)投資者進(jìn)行理性投資，如果公司異常狀況消除，可以恢復(fù)正常交易。上市公司若有以下情形的：暫停上市（一）公司股本總

8、額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件。（二）公司不按規(guī)定公開(kāi)其財(cái)務(wù)狀況，或者對(duì)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告作虛假記載。（三）公司有重大違法行為。（四）公司最近三年連續(xù)虧損。前三條，交易所根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的決定暫停其股票上市，第四條由交易所決定?；謴?fù)上市的條件有：因上面第（一）、（二）、（三）項(xiàng)的情形，股票被暫停上市的公司申請(qǐng)恢復(fù)上市的，交易所依據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)的有關(guān)決定恢復(fù)該公司股票上市。因第（四）項(xiàng)情形股票被暫停上市的，在股票暫停上市期間，上市公司在法定期限內(nèi)披露暫停上市