申萬宏源證券有限公司宏源3號產(chǎn)品推銷方案

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1、湖南外貿(mào)職業(yè)學(xué)院HUNANINTERNATIONALBUSINESSVOCATIONALCOLLEGE投資與理財專業(yè)畢業(yè)設(shè)計STUDENTGRADUATEDESIGN題目宏源證券有限公司宏源3號推銷方案姓名歐婷班級投資與理財1401班學(xué)號201401140120指導(dǎo)教師陳璇申萬宏源證券有限公司宏源3號產(chǎn)品推銷方案一、前言為了發(fā)展我們證券公司的業(yè)務(wù)，對“宏源三號”進(jìn)行大力宣傳，為客戶解答與其有之相關(guān)的疑惑，讓客戶進(jìn)一步了解“宏源三號”這款理財產(chǎn)品，實現(xiàn)“宏源三號”的順利快速的募集，利于其運作盈利，同時樹立起我

2、們公司的優(yōu)秀券商品牌形象，打造穩(wěn)健的、專業(yè)的、誠信的、有遠(yuǎn)見的、負(fù)責(zé)的、智慧的、伙伴關(guān)系的金融服務(wù)企業(yè)形象。隨著中國經(jīng)濟(jì)的進(jìn)一步繁榮，資本市場的進(jìn)一步完善，投資機會不斷涌現(xiàn)。在居民財富不斷的增值情況下，CPI不斷上串，其對財富的增值保值有了更多的需求。暴利與投機時代漸行漸遠(yuǎn)，廣大居民需要專業(yè)的團(tuán)隊為其理財。2011年，各國金融風(fēng)險隱患尚未消除，全球經(jīng)濟(jì)經(jīng)過年初較快復(fù)蘇后增長趨緩。由于實體經(jīng)濟(jì)低于產(chǎn)能要求，特別是發(fā)達(dá)國家與新興市場復(fù)蘇程度不均，導(dǎo)致各國宏觀政策出現(xiàn)分化。為刺激需求、對抗通縮風(fēng)險和降低失業(yè)率，美

3、國維持零利率，并推出第二輪量化寬松貨幣政策。其他發(fā)達(dá)國家也采取競爭貶值的匯率政策，貨幣戰(zhàn)和貿(mào)易戰(zhàn)升級。對于中國經(jīng)濟(jì)而言，2011年是“十二五”規(guī)劃的開局之年，在積極的財政政策和穩(wěn)健的貨幣政策調(diào)控下，我國經(jīng)濟(jì)將由較快增長轉(zhuǎn)為穩(wěn)定增長，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重點是“調(diào)結(jié)構(gòu)”和“穩(wěn)物價”。在穩(wěn)定物價方面，我國貨幣政策已明確轉(zhuǎn)向“穩(wěn)健”或“中性”，貨幣投放和信貸增長將回歸常態(tài)，預(yù)計央行還有調(diào)整存款準(zhǔn)備金和加息的可能。在經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型方面，城市化、收入分配改革、消費升級將是政策重點。監(jiān)管部門對于銀行理財產(chǎn)品的銷售管理、適當(dāng)銷售的規(guī)定將

4、進(jìn)一步明確，必將推動銀行等金融機構(gòu)的產(chǎn)品創(chuàng)新和服務(wù)創(chuàng)新。為促進(jìn)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型，符合“十二五”規(guī)劃的新興產(chǎn)業(yè)將受到政策的扶持。對于新興產(chǎn)業(yè)的政策支持可能會推動企業(yè)融資方式的創(chuàng)新，風(fēng)險投資、股權(quán)投資、創(chuàng)業(yè)板上市等都會為理財產(chǎn)品的發(fā)展創(chuàng)造機會。8二、市場機會分析隨著我國國民經(jīng)濟(jì)的高速增長，國內(nèi)潛在的巨大投資需求亟待激活。而在當(dāng)前銀行利率低，股市風(fēng)險大，國債少的情況下，通過基金專業(yè)投資理財?shù)睦砟钜呀?jīng)被老百姓了解并快速接受基金。理財市場銷售競爭日益增大，理財投資的財富效應(yīng)日益顯現(xiàn)基金規(guī)模迅速擴大，基金資產(chǎn)凈值快速增長，

5、基金賬戶開戶數(shù)持續(xù)增長，廣大投資者投資基金的熱情高漲。不管從市場還是投資者去分析，機會無處不在，為理財產(chǎn)品市場帶來很好的發(fā)展前景。三、宏源三號理財產(chǎn)品介紹（一）名稱和類型1、集合計劃名稱：宏源證券宏源3?號紅利成長集合資產(chǎn)管理計劃。?2、集合計劃類型：非限定性集合資產(chǎn)管理計劃。3、每份面值：集合資產(chǎn)管理計劃份額面值人民幣1.00?元。（二）投資目標(biāo)和特點?1、投資目標(biāo)：?本集合計劃以獲取長期穩(wěn)定收益為目標(biāo)。在注重風(fēng)險控制的基礎(chǔ)上，通過成長型股票、價值型股票與市場強勢股票的輪動配置，來構(gòu)建超越市場平均水平的投

6、資組合，謀求集合計劃最大限度的增值。?2、主要特點：8本計劃以股票、可轉(zhuǎn)債、短期債券及貨幣市場投資為主要投資工具；以權(quán)證投資、證券投資基金投資和參與新股發(fā)行及增發(fā)認(rèn)購等策略為收益增強手段，靈活運用多種投資策略。本計劃將“數(shù)量化投資”與“傳統(tǒng)投資”有機結(jié)合起來，以數(shù)量化方法精選股票池，同時以深度的行業(yè)、公司調(diào)研，挖掘具有良好投資價值的股票。四、宏源三號的產(chǎn)品優(yōu)點1、精選紅利成長，模型捕捉時機，具體表現(xiàn)為采用宏源證券自主研發(fā)的“成長、價值與價格動量”三因子量化選股模型，通過基本面研究確定上市公司的紅利價值和成長

7、價值，運用價格動量模型緊密跟蹤二級市場價量轉(zhuǎn)化趨勢，捕捉最恰當(dāng)?shù)耐顿Y時機，提高投資效率、增強投資收益。(1)本計劃將數(shù)量化投資方法與傳統(tǒng)投資方法有機結(jié)合起來，以數(shù)量化方法精選股票池，同時以深度的行業(yè)、公司調(diào)研，挖掘具有良好投資價值的股票。(2)紅利成長選股模型通過設(shè)定的各種指標(biāo)分別構(gòu)建“成長型股票組”、“價值型股票組”與“市場強勢股票組”，之后通過遺傳算法和自適應(yīng)均線的應(yīng)用，配置各股票組的權(quán)重，得到能夠順應(yīng)市場、更可能獲取超額收益的精選股票池。(3)最后，通過宏源證券資產(chǎn)管理分公司強大的行業(yè)研究團(tuán)隊，對數(shù)量

8、化模型精選的行業(yè)與個股進(jìn)行深入的調(diào)研，掌握公司的競爭優(yōu)勢，并結(jié)合國家相關(guān)政策，把握投資機會。2、謹(jǐn)慎控制風(fēng)險，敏銳洞察趨勢，具體表現(xiàn)為公司秉承“謹(jǐn)慎+敏銳”的投資原則，以控制風(fēng)險為第一要義，面對復(fù)雜多變的市場保持冷靜謹(jǐn)慎，同時敏銳洞察市場變化，發(fā)現(xiàn)投資機會，實現(xiàn)理想的投資收益。3、配置更加靈活，攻守進(jìn)退自如，具體表現(xiàn)為本計劃無最低倉位限制，投資品種配置比例靈活。通過倉位的靈活控制，有效降低投資風(fēng)險。4、自有資金投