上海地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則--上海地區(qū)

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1、上海地區(qū)期貨居間業(yè)務(wù)自律管理規(guī)則（試行）第一章總則第一條為規(guī)范期貨業(yè)居間人從事居間活動，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益，促進(jìn)期貨市場健康發(fā)展，根據(jù)《合同法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》及《上海市期貨同業(yè)公會章程》的有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。第二條本規(guī)則是上海地區(qū)期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)遵守的規(guī)則。本規(guī)則是上海地區(qū)期貨業(yè)的期貨居間人從事期貨居間活動必須遵守的行為準(zhǔn)則。第三條上海市期貨同業(yè)公會（以下簡稱公會）依據(jù)本規(guī)則對期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)及居間人進(jìn)行自律管理。第二章期貨居間人第四條期貨居間人（以下簡稱

2、居間人）是指，為期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報告訂立期貨合同的機(jī)會或者提供訂立期貨合同的中介服務(wù)的自然人。第五條自然人期貨居間人應(yīng)當(dāng)符合以下條件：（一）具有中華人民共和國國籍；（二）年滿18周歲，具有完全民事行為能力；（三）具有從事期貨居間業(yè)務(wù)的專業(yè)能力；（四）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（五）最近二年無嚴(yán)重違法、違規(guī)記錄；（六）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。第六條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作人員不得成為期貨居間人。第七條法人和其他經(jīng)濟(jì)組織的工作人員不得成為本單位與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)訂立期貨合同的期貨居間人。第八條居間人應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)基于居間關(guān)系所產(chǎn)生的

3、民事責(zé)任。第三章期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)居間管理第九條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)在同居間人進(jìn)行居間活動前，應(yīng)當(dāng)審查居間人的資格條件，并要求居間人提供以下資料文件：（一）居間人經(jīng)過公會組織或?qū)I(yè)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)組織的居間人培訓(xùn)，并取得培訓(xùn)證明文件；（二）身份證復(fù)印件、近期2寸免冠照二張；（三）公會規(guī)定的其他資料。第十條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全居間人檔案，居間人應(yīng)當(dāng)填寫登記表，應(yīng)當(dāng)包括但不限于以下內(nèi)容：（一）居間人基本情況；（二）業(yè)務(wù)范圍或者從業(yè)經(jīng)歷；（三）從事期貨居間活動的經(jīng)歷和現(xiàn)狀；（四）公會規(guī)定的其他內(nèi)容。第十一條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)同居間人從事居間活動前，

4、應(yīng)當(dāng)先向居間人出示本規(guī)則，簽訂居間合同。第十二條居間合同應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：（一）當(dāng)事人的姓名、住所和聯(lián)系方式；（二）居間事項(xiàng)；（三）雙方的權(quán)利和義務(wù)；（四）報酬及其支付方式；（五）違約責(zé)任；（六）解決爭議的辦法；（七）其他約定。第十三條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、居間人雙方可以解除居間合同，但應(yīng)當(dāng)提前20個工作日內(nèi)以書面形式通知對方，居間合同另有約定的除外。第十四條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)于簽訂居間合同和解除居間合同的5個工作日內(nèi)，向公會備案。居間人的備案材料應(yīng)當(dāng)通過公會的網(wǎng)站向會員公示姓名、身份證號碼。第十五條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)明確告知居間人

5、不是本期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的工作人員身份；不得向居間人提供任何可能使客戶對居間人與本期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)關(guān)系產(chǎn)生誤解的身份證明文件，包括介紹信、名片等;同時，應(yīng)明確提示居間人不得擅自向所服務(wù)的客戶發(fā)出容易使其對上述關(guān)系產(chǎn)生誤解的信息。第十六條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照約定為居間人提供居間報酬。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)不得采取不正當(dāng)競爭手段吸引居間人，造成同業(yè)惡性競爭，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)返傭比率不得高于上海地區(qū)平均值。第十七條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)代扣代繳各項(xiàng)稅費(fèi)。第十八條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)和網(wǎng)站公示居間人信息，建立健全居間人信息查詢制度。第十九條期貨經(jīng)

6、營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過面談、電話、信函或者其他方式對居間人介紹和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，并作出完整記錄。第二十條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，居間人發(fā)生惡性違規(guī)事件或因違規(guī)行為造成嚴(yán)重后果的，期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)終止居間合同并及時向公會報告。。第二十一條期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理制度，明確處理流程，妥善處理處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛。第四章居間人行為準(zhǔn)則第二十二條居間人應(yīng)當(dāng)積極促成客戶與期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，應(yīng)當(dāng)如實(shí)向客戶介紹期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的情況。第二十三條居

7、間人不得同時在兩家或者兩家以上的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)擔(dān)任期貨居間人。第二十四條居間人在開發(fā)客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示居間人身份,不得冒充期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)員工，不得代期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或者客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同。第二十五條居間人應(yīng)當(dāng)如實(shí)告知客戶從事期貨交易風(fēng)險和簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同的注意事項(xiàng)，不得故意隱瞞期貨投資風(fēng)險，夸大投資收益，不得通過虛假宣傳引誘或者誤導(dǎo)客戶參與期貨交易。居間人不得引誘客戶進(jìn)行不必要的期貨交易，不得欺詐客戶。第二十六條居間人不得設(shè)立非法法營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)招攬客戶，不得為客戶提供集中交易場所。第二十七條居間人應(yīng)保守期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的商業(yè)祕密

8、，保守客戶的商業(yè)秘密和個人隱私。第五章期貨同業(yè)公會第二十八條公會應(yīng)當(dāng)組織居間人培訓(xùn)。期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)與居間人簽訂居間合同前，必須通過公會組織的或經(jīng)公會認(rèn)可、授權(quán)的專門培訓(xùn)機(jī)構(gòu)的職業(yè)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)證明文件。第二十九條公會應(yīng)當(dāng)建立居間人信息平臺，為會員單位、客戶提供信息服務(wù)。第三十條公會應(yīng)當(dāng)建立居間人誠信記錄，在會員內(nèi)部通報。第三十一條公