華商中證500指數(shù)分級證券投資基金招募說明書.doc

《華商中證500指數(shù)分級證券投資基金招募說明書.doc》由會員上傳分享，免費在線閱讀，更多相關(guān)內(nèi)容在教育資源-天天文庫。

1、華商中證500指數(shù)分級證券投資基金招募說明書基金管理人：華商基金管理有限公司基金托管人：中國工商銀行股份有限公司二零一二年七月華商中證500指數(shù)分級證券投資基金招募說明書【重要提示】華商中證500指數(shù)分級證券投資基金（以下簡稱“本基金”）于2012年2月27日經(jīng)中國證監(jiān)會證監(jiān)許可【2012】244號文核準(zhǔn)募集。????基金管理人保證招募說明書的內(nèi)容真實、準(zhǔn)確、完整。本招募說明書經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)，但中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理

2、和運用基金財產(chǎn)，基金管理人不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示未來表現(xiàn)。本基金投資于證券市場，基金凈值會因為證券市場波動等因素產(chǎn)生波動，投資者在投資本基金前，應(yīng)全面了解本基金的產(chǎn)品特性，充分考慮自身的風(fēng)險承受能力，理性判斷市場，對認(rèn)購基金的意愿、時機、數(shù)量等投資行為作出獨立決策，獲得基金投資收益，亦承擔(dān)基金投資中出現(xiàn)的各類風(fēng)險，包括：因整體政治、經(jīng)濟(jì)、社會等環(huán)境因素對證券價格產(chǎn)生影響而形成的系統(tǒng)性風(fēng)險，個別證券特有的非系統(tǒng)性風(fēng)險，由于基金投資人連續(xù)大量贖回基金產(chǎn)生的流動性風(fēng)險，基金管理人在基金管理實施過程中產(chǎn)生的基金管理風(fēng)險，本基金的

3、特定風(fēng)險，等等。投資有風(fēng)險，投資者在進(jìn)行投資決策前，請仔細(xì)閱讀本基金的《招募說明書》及《基金合同》。目錄一、緒言4二、釋義4三、基金管理人11四、基金托管人20五、相關(guān)服務(wù)機構(gòu)24六、基金份額的分級26七、基金的募集30八、基金合同的生效36九、基金份額的交易36十、基金份額的申購與贖回38十一、基金份額的配對轉(zhuǎn)換52十二、基金的投資54十三、基金的財產(chǎn)59十四、基金資產(chǎn)的估值60十五、基金的收益與分配65十六、基金的費用與稅收67十七、基金份額折算69十八、基金的會計與審計77十九、基金的信息披露77二十、風(fēng)險揭示83二十一、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)

4、的清算89二十二、基金合同的內(nèi)容摘要92二十三、基金托管協(xié)議的內(nèi)容摘要114二十四、對基金份額持有人的服務(wù)129二十五、招募說明書的存放及查閱方式130二十六、備查文件130一、緒言本招募說明書依據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》（以下簡稱“《基金法》”）、《證券投資基金運作管理辦法》（以下簡稱“《運作辦法》”）、《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡稱“《銷售辦法》”）、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）、其他有關(guān)規(guī)定及《華商中證500指數(shù)分級證券投資基金基金合同》（以下簡稱“本基金合同”或“基金合同”）編寫。本招募說明書闡述了

5、華商中證500指數(shù)分級證券投資基金的投資目標(biāo)、策略、風(fēng)險、費率等與投資人投資決策有關(guān)的必要事項，投資人在作出投資決策前應(yīng)仔細(xì)閱讀本招募說明書。本基金管理人承諾本招募說明書不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其真實性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)法律責(zé)任。本基金是根據(jù)本招募說明書所載明資料申請募集的。本基金管理人沒有委托或授權(quán)任何其他人提供未在本招募說明書中載明的信息，或?qū)Ρ菊心颊f明書作出任何解釋或者說明。本招募說明書根據(jù)本基金的基金合同編寫，并經(jīng)中國證監(jiān)會核準(zhǔn)?；鸷贤羌s定基金當(dāng)事人之間權(quán)利、義務(wù)的法律文件?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金

6、份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)；基金投資人欲了解基金份額持有人的權(quán)利和義務(wù)，應(yīng)詳細(xì)查閱《基金合同》。二、釋義在本招募說明書中，除非文義另有所指，下列詞語具有以下含義:本合同、《基金合同》《華商中證500指數(shù)分級證券投資基金基金合同》及對本合同的任何有效的修訂和補充中國中華人民共和國(僅為《基金合同》目的不包括香港特別行政區(qū)、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū))130法律法規(guī)中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件《基金法》《中華人民共

7、和國證券投資基金法》《銷售辦法》《證券投資基金銷售管理辦法》《運作辦法》《證券投資基金運作管理辦法》《信息披露辦法》《證券投資基金信息披露管理辦法》元中國法定貨幣人民幣元基金或本基金依據(jù)《基金合同》所募集的華商中證500指數(shù)分級證券投資基金招募說明書《華商中證500指數(shù)分級證券投資基金招募說明書》，及其定期的更新托管協(xié)議基金管理人與基金托管人簽訂的《華商中證500指數(shù)分級證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充發(fā)售公告《華商中證500指數(shù)分級證券投資基金基金份額發(fā)售公告》《業(yè)務(wù)規(guī)則》《華商基金管理有限公司開放式基金業(yè)務(wù)規(guī)則》及交易所、基金注冊登記機構(gòu)相關(guān)

8、業(yè)務(wù)規(guī)則《上市規(guī)則》《深圳證券交易所證券投資基金上市