打擊非法集資宣傳手冊(cè)

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1、打擊非法集資宣傳材料打擊非法集資宣傳手冊(cè)二零一五年六月1打擊非法集資宣傳材料目錄一、非法集資的定義...............................................................................3二、非法集資的特點(diǎn)...............................................................................3三、非法集資與私募的界分...............................

2、....................................3四、非法集資的表現(xiàn)形式.......................................................................5五、如何識(shí)別非法集資...........................................................................72打擊非法集資宣傳材料一、非法集資的定義非法集資是指單位或個(gè)人未依照法定程序經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn),以發(fā)行股票、債券、

3、彩票、投資基金證券或其他債權(quán)憑證的方式向社會(huì)公眾籌集資金,并承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物及其他方式向出資人還本付息或給予回報(bào)的行為。非法集資刑事案件主要涉及非法吸收公眾存款罪和集資詐騙罪兩個(gè)罪名。其中,非法吸收公眾存款罪是指違反國(guó)家金融管理法律、法規(guī)的規(guī)定,非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序的行為。集資詐騙罪是指以非法占有為目的,使用詐騙方法非法集資,數(shù)額較大的行為。二、非法集資的特點(diǎn)根據(jù)《最高人民法院關(guān)于審理非法集資刑事案件具體應(yīng)用法律若干問題的解釋》(法釋[2010]18號(hào)),非法集資活動(dòng)應(yīng)該同時(shí)

4、具備以下四個(gè)條件:(一)未經(jīng)有關(guān)部門依法批準(zhǔn)或者借用合法經(jīng)營(yíng)的形式吸收資金;(二)通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳;(三)承諾在一定期限內(nèi)以貨幣、實(shí)物、股權(quán)等方式還本付息或者給付回報(bào);(四)向社會(huì)公眾即社會(huì)不特定對(duì)象吸收資金??梢姡欠Y具有非法性、公開性、利誘性和社會(huì)性等四個(gè)特點(diǎn)。未向社會(huì)公開宣傳,在親友或者單位內(nèi)部針對(duì)特定對(duì)象吸收資金的,不屬于非法吸收或者變相吸收公眾存款。非法吸收或者變相吸收公眾存款,主要用于正常的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng),能夠及時(shí)清退所吸收資金,可以免予刑事處罰;情節(jié)顯著輕微的,不作

5、為犯罪處理。三、非法集資與私募的界分私募可以從以下幾個(gè)方面區(qū)別于非法集資活動(dòng):(一)在監(jiān)管機(jī)構(gòu)登記備案私募基金無(wú)需披露交易細(xì)節(jié)、詳細(xì)的投資目標(biāo)和投資組合等信息,但并未完3打擊非法集資宣傳材料全免除信息披露義務(wù)。私募基金要充分披露投資人和監(jiān)管當(dāng)局應(yīng)當(dāng)了解到必要的信息,以預(yù)測(cè)和控制相對(duì)應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)?!吨腥A人民共和國(guó)證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》的通知對(duì)基金管理人的登記和備案義務(wù)、基金行業(yè)協(xié)會(huì)的報(bào)告義務(wù)作了明確規(guī)定。(二)以非公開性方式向投資者募集私募通過非

6、公開方式面向少數(shù)機(jī)構(gòu)投資者或個(gè)人募集,禁止利用大眾傳媒做廣告宣傳?!端侥纪顿Y基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十四條規(guī)定,“私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向合格投資者之外的單位和個(gè)人募集資金,不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對(duì)象宣傳推介”。相比之下,非法集資具有“公開性”的特點(diǎn),包括通過媒體、推介會(huì)、傳單、手機(jī)短信等途徑向社會(huì)公開宣傳。《意見》第2條規(guī)定,《解釋》第1條第2款中“向社會(huì)公開宣傳”,包括以各種途徑向社會(huì)公眾傳播

7、吸收資金的信息,以及明知吸收資金的信息向社會(huì)公眾擴(kuò)散而予以放任等情形。(三)禁止出現(xiàn)承諾保底保收益的約定從資金的收益方式來看,私募基金禁止出現(xiàn)承諾保底保收益的約定。《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第十五條規(guī)定:“私募基金管理人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益”。中國(guó)證券投資基金協(xié)會(huì)網(wǎng)站上發(fā)布的《私募基金登記備案相關(guān)問題解答》稱:“私募基金不得違規(guī)承諾保底保收益”。(四)向累計(jì)不超過法律規(guī)定數(shù)量的合格投資者發(fā)行私募基金的對(duì)象是少數(shù)具有特定資格的投資者,《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第

8、十一條和第十二條規(guī)定了私募基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集,單只私募基金的投資者人數(shù)累計(jì)不得超過法律規(guī)定的特定數(shù)量以及合格投資者的定義。(五)其他相比非法集資,私募基金有著相對(duì)較規(guī)范的資金管理機(jī)制。除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管。在私募基金的運(yùn)作中,發(fā)起人、基金管理人和投資人是分離的,私募基金是獨(dú)立于基金管理人和投資人的財(cái)產(chǎn)。4打擊

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