資產(chǎn)并購(gòu)盡職調(diào)研應(yīng)用清單常用

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1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案說(shuō)明與承諾1、為對(duì)貴公司的基本情況進(jìn)行全面了解，以便于協(xié)助貴公司開(kāi)展重大資產(chǎn)重組的工作，我們特意設(shè)計(jì)了這份盡職調(diào)查清單。貴公司按照本清單準(zhǔn)備的有關(guān)資料是開(kāi)展下一步工作的基礎(chǔ)。請(qǐng)貴公司收到本清單后盡快派專(zhuān)人負(fù)責(zé)收集、提供相關(guān)資料。2、本清單是初步的，我們將隨工作進(jìn)展隨時(shí)要求貴公司補(bǔ)充其他資料。清單中的問(wèn)題如無(wú)法回答或無(wú)法找到相關(guān)資料的，請(qǐng)如實(shí)說(shuō)明。3、為便于查閱，請(qǐng)根據(jù)清單問(wèn)題編號(hào)以文字回答，附相關(guān)支持文件復(fù)印件。請(qǐng)按編號(hào)順序提供。相關(guān)文件如有電子版的，請(qǐng)一并提供提供電子版。4、除非另有要求，本調(diào)查清單調(diào)查的信息資料應(yīng)覆蓋公司設(shè)立

2、至今的時(shí)間段。5、若公司對(duì)本清單所列文件及問(wèn)題有疑問(wèn)，請(qǐng)依據(jù)提問(wèn)的精神而不是字面作出回答或請(qǐng)咨詢(xún)相關(guān)人員，提供的資料寧多勿少。6、如有本清單未涉及的其他情況及文件，而公司認(rèn)為該等情況及文件對(duì)本項(xiàng)目有重要影響、請(qǐng)公司及時(shí)提供有關(guān)說(shuō)明及文件。承諾：貴公司所有依據(jù)此清單提供給我公司的資料僅限于我方項(xiàng)目人員使用，我們將采取必要的控制程序及措施予以保密，未經(jīng)貴公司授權(quán)，我們保證不泄露給任何第三方知曉。對(duì)貴公司在資料收集過(guò)程中付出的辛勤勞動(dòng)表示衷心的感謝！精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案目錄第一部分公司基本情況及歷史沿革4第二部分公司組織機(jī)構(gòu)4第三部分公司股東情況

3、5第四部分公司主要資產(chǎn)狀況6第五部分公司特許經(jīng)營(yíng)權(quán)、榮譽(yù)及獎(jiǎng)勵(lì)8第六部分公司高管及員工情況8第七部分公司財(cái)務(wù)相關(guān)資料9第八部分關(guān)聯(lián)交易及同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)情況10第九部分行業(yè)概況12第十部分環(huán)境保護(hù)、產(chǎn)品質(zhì)量、技術(shù)等標(biāo)準(zhǔn)12第十一部分公司業(yè)務(wù)、發(fā)展戰(zhàn)略12第十二部分訴訟、仲裁或行政處罰13精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案第一部分公司基本情況及歷史沿革一、公司基本情況1.公司工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照，包括公司歷次變更的工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照。其中最近一期的營(yíng)業(yè)執(zhí)照應(yīng)經(jīng)年檢及發(fā)證機(jī)關(guān)蓋章。2.公司法人代碼證書(shū)。3.公司稅務(wù)登記證。4.目前在工商登記管理機(jī)構(gòu)登記的公司章程。5.公司董事會(huì)、

4、監(jiān)事會(huì)成員及高管人員名單及個(gè)人簡(jiǎn)歷。二、公司歷史沿革1．公司設(shè)立時(shí)的相關(guān)文件（1）公司設(shè)立時(shí)各股東簽訂的發(fā)起人協(xié)議。（2）其它與公司成立及歷史沿革有關(guān)的權(quán)力機(jī)關(guān)批文。2．公司變更登記文件（1）公司是否曾發(fā)生過(guò)股權(quán)轉(zhuǎn)讓?zhuān)缡牵?qǐng)?zhí)峁孩贇v次股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議；②公司內(nèi)部決策機(jī)構(gòu)關(guān)于批準(zhǔn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓的決議；③歷次公司章程修訂案；④審批機(jī)關(guān)關(guān)于同意股權(quán)轉(zhuǎn)讓的批文；⑤因股權(quán)轉(zhuǎn)讓導(dǎo)致《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》內(nèi)的登記事項(xiàng)發(fā)生變更的，請(qǐng)?zhí)峁v次發(fā)生變更的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。（2）其它與公司成立及有效存續(xù)有關(guān)的批文：①公司成立至今是否變更過(guò)公司經(jīng)營(yíng)范圍（如有，請(qǐng)?zhí)峁┫?/p>

5、關(guān)會(huì)議決議）；第二部分公司組織機(jī)構(gòu)精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案一、公司組織結(jié)構(gòu)一覽表，包括其：1.聯(lián)營(yíng)企業(yè)（持有20%以下的權(quán)益）。2.控股子公司。3．公司內(nèi)部組織機(jī)構(gòu)圖及各職能部門(mén)職能的情況介紹。4．公司歷次股東會(huì)、股東大會(huì)、董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、總經(jīng)理辦公會(huì)等類(lèi)似會(huì)議決議和會(huì)議記錄。5．各機(jī)構(gòu)內(nèi)部規(guī)章制度。二、控股子公司或聯(lián)營(yíng)企業(yè)的相關(guān)資料：1.營(yíng)業(yè)執(zhí)照；2.聯(lián)營(yíng)合同（或發(fā)起協(xié)議）；3.章程修正案；4.主營(yíng)業(yè)務(wù)范圍描述；5.稅務(wù)登記證；6.最近三年及一期的財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告；7.股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議（如有）8.歷次股東會(huì)、重要董事會(huì)決議9.設(shè)立國(guó)內(nèi)分公司/辦

6、事處/服務(wù)網(wǎng)點(diǎn)/銷(xiāo)售中心等的詳情（如有，包括但不限于工商登記證書(shū)）10.國(guó)外分公司/辦事機(jī)構(gòu)/合營(yíng)企業(yè)的詳情（如有，包括但不限于注冊(cè)登記證明、該等境外機(jī)構(gòu)設(shè)立的政府批準(zhǔn)）第三部分公司股東情況一、公司股權(quán)結(jié)構(gòu)及股東情況1.截至目前，如有變化，請(qǐng)?zhí)峁┕竟蓶|名冊(cè)及股權(quán)結(jié)構(gòu)圖（請(qǐng)?jiān)诠蓹?quán)結(jié)構(gòu)圖中涵蓋公司的最終控制人及其持股比例）2.公司現(xiàn)有法人股東，請(qǐng)?zhí)峁┢渥罱钠髽I(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、其公司章程以及其2011年度的審計(jì)報(bào)告，其從事的業(yè)務(wù)情況介紹，其現(xiàn)在董事會(huì)成員及高級(jí)管理人員名單；精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)文案公司實(shí)際控制人的身份證復(fù)印件和履歷說(shuō)明。1.公司股東

7、之間若存在委托持股或其他利益安排，請(qǐng)予以說(shuō)明并提供有關(guān)文件。一、關(guān)于公司股東的其它文件1.請(qǐng)說(shuō)明持有公司5%以上股份的股東之間是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系（包括但不限于是否相互持有股份、一方的高級(jí)管理人員是否存在關(guān)聯(lián)雙方雙重任職情形、是否相互存在重大債權(quán)債務(wù)關(guān)系或管理關(guān)系、親屬關(guān)系）。2.請(qǐng)?zhí)峁┛毓晒蓶|下屬的具有獨(dú)立法人資格的企業(yè)情況一覽表（應(yīng)包括該等企業(yè)的名稱(chēng)、注冊(cè)地址、與該等主要股東的股權(quán)關(guān)系及其他控制關(guān)系），并提供該等企業(yè)最新的（通過(guò)年檢的）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照、公司章程。3.如果股東所持有的公司股份設(shè)置有質(zhì)押，請(qǐng)?zhí)峁┯嘘P(guān)主合同、質(zhì)押合同和質(zhì)押登記文

8、件。4.公司自然人股東在公司任職情況說(shuō)明（包括曾經(jīng)為公司自然人股東）。第四部分公司主要資產(chǎn)狀況請(qǐng)概述公司（包括控股子公司）目前所擁有的房產(chǎn)、土地使用權(quán)、無(wú)形資產(chǎn)（除土地使用權(quán)）情