基于dea模型的中國(guó)區(qū)域技術(shù)效率測(cè)度

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1、第l1期總第205期商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理N0．1lVD1．2052008年11月JOURNALOFBUSINESSECONOMICSN0v．20o8基于DEA模型的中國(guó)區(qū)域技術(shù)效率測(cè)度貴斌威，陳宇峰2(1．中國(guó)政法大學(xué)法和經(jīng)濟(jì)研究中心，北京100088；2．浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，浙江杭州310018)摘要：文章運(yùn)用DEA模型對(duì)1978—2005年中國(guó)30個(gè)省、市的技術(shù)效率進(jìn)行了全面的測(cè)度，并分析了各個(gè)時(shí)期內(nèi)東部、中部、西部地區(qū)之間的技術(shù)趕超效應(yīng)。文章創(chuàng)新性地引入異質(zhì)生產(chǎn)可能集概念，將技術(shù)效率分解為資源利用效率和技術(shù)水平效率

2、；同時(shí)也構(gòu)造一個(gè)效率差異指數(shù)，對(duì)地區(qū)之間的追趕效應(yīng)進(jìn)行深入評(píng)價(jià)?？傮w而言，在過(guò)去的二十年間，我國(guó)的技術(shù)效率進(jìn)步非?？?，而且地區(qū)間的追趕效應(yīng)也比較明顯；但2001年后，我國(guó)的技術(shù)效率進(jìn)步出現(xiàn)下降的趨勢(shì)，地區(qū)間的追趕效應(yīng)也出現(xiàn)了不利的波動(dòng)。關(guān)鍵詞：DEA；技術(shù)效率；資源利用效率；技術(shù)水平效率；追趕效應(yīng)中圖分類(lèi)號(hào)：F061．5文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000—2154(2008)11—0045—06一、引言中國(guó)的改革開(kāi)放在3O年間取得了舉世矚目的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)奇跡，但經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)背后的效率問(wèn)題一直是學(xué)術(shù)界的爭(zhēng)議焦點(diǎn)，也越來(lái)越引起了轉(zhuǎn)

3、型經(jīng)濟(jì)學(xué)家的關(guān)注。判斷一個(gè)國(guó)家、地區(qū)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)質(zhì)量，不僅要看宏觀(guān)上的真實(shí)人均收入指標(biāo)，同時(shí)更要關(guān)注微觀(guān)上的效率指標(biāo)l4]。從經(jīng)濟(jì)效率的微觀(guān)角度來(lái)看，可分解成兩部分：國(guó)家的前沿技術(shù)水平；以及對(duì)這些前沿技術(shù)的掌握程度，即技術(shù)效率水平】。就目前而言，高效的管理制度和先進(jìn)的生產(chǎn)技術(shù)已經(jīng)在中國(guó)的一些發(fā)達(dá)省區(qū)開(kāi)始逐漸建立起來(lái)，但這些先進(jìn)的管理和技術(shù)并沒(méi)有得到很好的推廣和普及。而在更廣大的區(qū)域內(nèi)，管理和技術(shù)水平仍是相當(dāng)落后的。因此，雖然中國(guó)國(guó)內(nèi)的前沿技術(shù)面比較先進(jìn)，但由于技術(shù)效率水平普遍不高，所以中國(guó)的總體經(jīng)濟(jì)效率還處于比較低的水

4、平上。很顯然，為了推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)的穩(wěn)定發(fā)展，必須在加速推進(jìn)前沿技術(shù)面的同時(shí)，全面、有效提升這些前沿技術(shù)的技術(shù)效率。另一方面，技術(shù)效率表示非前沿地區(qū)相對(duì)前沿地區(qū)的技術(shù)差距，從而技術(shù)效率改進(jìn)也體現(xiàn)了地區(qū)間的追趕效應(yīng)】。因此，提升技術(shù)效率水平，不僅是經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的必然要求，也是區(qū)域經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)需要。這在目前中國(guó)地區(qū)收入差距不斷拉大的改革背景下具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。本文提出DEA模型下的技術(shù)效率測(cè)度方法，并據(jù)此對(duì)中國(guó)30個(gè)省市地區(qū)的面板數(shù)據(jù)進(jìn)行測(cè)度和分解。我們的實(shí)證研究結(jié)果表明，20世紀(jì)90年代是個(gè)分水嶺。在過(guò)去的

5、8O年代基本上完成技術(shù)效率的全部進(jìn)步效應(yīng)，而且東部、中部與西部之間也存在著明顯的追趕效應(yīng)。而90年代以來(lái)，隨著改革的不斷深入，整個(gè)國(guó)家的經(jīng)濟(jì)制度環(huán)境不斷復(fù)雜化、多元化，使得全國(guó)以及各地區(qū)的技術(shù)效率與效率差異指數(shù)處于不利的下降與波動(dòng)局面。最后，根據(jù)以上分析得到本文的主要結(jié)論。收稿日期：2008—06—27基金項(xiàng)目：浙江省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金項(xiàng)目資助(06CGYJ23YBQ)作者簡(jiǎn)介：貴斌威(1979一)，男，浙江衢州人，中國(guó)政法大學(xué)法和經(jīng)濟(jì)研究中心講師，數(shù)量經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事最優(yōu)化理論與方法、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等研究；陳宇峰(

6、1978一)，男，浙江金華人，浙江工商大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院副教授，經(jīng)濟(jì)學(xué)博士，主要從事制度與新政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論等研究。46商業(yè)經(jīng)濟(jì)與管理2008正二、基于DEA模型的技術(shù)效率測(cè)度“技術(shù)效率”這一概念最先起源于M．Farrell在1957年發(fā)表的《生產(chǎn)效率的測(cè)度》(TheMeasurementofPmductionEficiency)一文中】。他認(rèn)為，按照固定項(xiàng)的不同，生產(chǎn)效率可分解為投入技術(shù)效率和產(chǎn)出技術(shù)效率。產(chǎn)出技術(shù)效率指在固定投入的情況下，實(shí)際產(chǎn)出相對(duì)于最優(yōu)產(chǎn)出的比例；比例越大也就表示生產(chǎn)越有效率①。不過(guò)，遺憾的

7、是，F(xiàn)arrell并沒(méi)有進(jìn)一步提出技術(shù)效率測(cè)度的具體方法。所以，在相當(dāng)長(zhǎng)一段時(shí)間內(nèi)，“技術(shù)效率”這一概念并沒(méi)有真正引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注。直到1978年，Chames，Cooper和Rhodes在《歐洲運(yùn)籌學(xué)雜志》(EuropeanJoumalofOperationalResearch)上發(fā)表了《測(cè)度決策制定單元的效率》(MeasuringtheEfficiencyofDecisionMakingunits)一文，在該文中提出了數(shù)據(jù)包絡(luò)分析方法(DataEnvelopmentAnalysis，簡(jiǎn)稱(chēng)DEA)，這才解決了長(zhǎng)期以

8、來(lái)技術(shù)效率測(cè)度的技術(shù)難點(diǎn)3。他們通過(guò)非參數(shù)線(xiàn)性規(guī)劃方法測(cè)度技術(shù)效率之后，“技術(shù)效率”這一概念才得到迅速發(fā)展和廣泛應(yīng)用，成為生產(chǎn)效率分析中的一種重要研究方法。技術(shù)效率是建立在最優(yōu)產(chǎn)出這一基礎(chǔ)概念之上。最優(yōu)產(chǎn)出是通過(guò)生產(chǎn)可能集來(lái)刻畫(huà)的。對(duì)于投入∈R，產(chǎn)出Y∈，生產(chǎn)可能集

9、s定義為：S={(，Y)I可以生產(chǎn)Y}(1)因此，在產(chǎn)出為一維的情況下，對(duì)于投