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1、華富成長趨勢股票型證券投資基金基金合同（草案）基金管理人：華富基金管理有限公司基金托管人：招商銀行股份有限公司目錄一、前言和釋義2二、基金的基本情況7三、基金份額的發(fā)售7四、基金備案8五、基金份額的申購與贖回9六、基金合同的當(dāng)事人及權(quán)利義務(wù)15七、基金份額持有人大會20八、基金管理人、基金托管人的更換條件和程序27九、基金的托管29十、基金份額的登記29十一、基金的投資30十二、基金的財產(chǎn)34十三、基金資產(chǎn)的估值35十四、基金的費用與稅收39十五、基金的收益與分配41十六、基金的會計和審計42十七、基金的信息披露42十八、基金合同的變更、終止與基金財產(chǎn)的清算45十
2、九、違約責(zé)任47二十、爭議的處理48二十一、基金合同的效力48二十二、其他事項49一、前言和釋義前言為保護基金投資人合法權(quán)益，明確基金合同當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)，規(guī)范華富成長趨勢股票型證券投資基金（以下簡稱“本基金”或“基金”）運作，保障基金財產(chǎn)的安全，根據(jù)《中華人民共和國合同法》、《中華人民共和國證券投資基金法》(以下簡稱“《基金法》”)、《證券投資基金銷售管理辦法》(以下簡稱“《銷售辦法》”)、《證券投資基金運作管理辦法》(以下簡稱“《運作辦法》”)、《證券投資基金信息披露管理辦法》（以下簡稱“《信息披露辦法》”）和其他有關(guān)法律法規(guī)之規(guī)定，在平等自愿、誠實信用、充
3、分保護投資人合法權(quán)益的原則基礎(chǔ)上，訂立《華富成長趨勢股票型證券投資基金基金合同》(以下簡稱“基金合同”)?；鸷贤且?guī)定基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的基本法律文件，其他與基金相關(guān)的涉及基金合同當(dāng)事人之間權(quán)利義務(wù)關(guān)系的任何文件或表述，如與基金合同不一致或有沖突，均以基金合同為準(zhǔn)。基金合同的當(dāng)事人按照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)?；鸸芾砣撕突鹜泄苋俗员净鸷贤闪⒅掌鸪蔀楸净鸷贤漠?dāng)事人?；鹜顿Y人自依基金合同取得基金份額，即成為基金份額持有人和本基金合同的當(dāng)事人，其持有基金份額的行為本身即表明其對基金合同的承認(rèn)和接受，并按照《基金法
4、》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定享有權(quán)利、承擔(dān)義務(wù)。本基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有關(guān)規(guī)定募集，并經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱“中國證監(jiān)會”)核準(zhǔn)。中國證監(jiān)會對本基金募集的核準(zhǔn)，并不表明其對本基金的價值和收益作出實質(zhì)性判斷或保證，也不表明投資于本基金沒有風(fēng)險?；鸸芾砣艘勒浙”M職守、誠實信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運用基金財產(chǎn)，但不保證投資于本基金一定盈利，也不保證最低收益?！痘鸷贤窇?yīng)當(dāng)適用《基金法》及相應(yīng)法律法規(guī)之規(guī)定，若因法律法規(guī)的制定或修改導(dǎo)致《基金合同》的內(nèi)容與屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定不一致，應(yīng)當(dāng)以屆時有效的法律法規(guī)的規(guī)定為準(zhǔn)，并及時作
5、出相應(yīng)的變更和調(diào)整，同時就該等變更或調(diào)整進(jìn)行公告。釋義在基金合同中，除非文意另有所指，下列詞語或簡稱具有如下含義：基金或本基金:指華富成長趨勢股票型證券投資基金；基金合同或本基金合同：指《華富成長趨勢股票型證券投資基金基金合同》及其任何有效修訂和補充；托管協(xié)議：指基金管理人與基金托管人就本基金簽訂之《華富成長趨勢股票型證券投資基金托管協(xié)議》及其任何有效修訂和補充；招募說明書：指《華富成長趨勢股票型證券投資基金招募說明書》及其定期更新；基金份額發(fā)售公告：指《華富成長趨勢股票型證券投資基金份額發(fā)售公告》；法律法規(guī)：指中國現(xiàn)時有效并公布實施的法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)
6、范性文件、地方法規(guī)、地方政府規(guī)章及規(guī)范性文件；《基金法》：指《中華人民共和國證券投資基金法》；《運作辦法》：指《證券投資基金運作管理辦法》；《信息披露辦法》：指《證券投資基金信息披露管理辦法》；中國證監(jiān)會：指中國證券監(jiān)督管理委員會；中國銀監(jiān)會：指中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會；基金合同當(dāng)事人：指受基金合同約束，根據(jù)基金合同享有權(quán)利并承擔(dān)義務(wù)的法律主體，包括基金管理人、基金托管人和基金份額持有人；基金管理人：指華富基金管理有限公司；基金托管人：指招商銀行股份有限公司；個人投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件可以投資證券投資基金的自然人；機構(gòu)投資者：指依法可以投資開放式證券投資
7、基金的、在中華人民共和國境內(nèi)合法注冊登記并存續(xù)或經(jīng)有關(guān)政府部門批準(zhǔn)設(shè)立并存續(xù)的企業(yè)法人、事業(yè)法人、社會團體或其他組織；合格境外機構(gòu)投資者：指符合法律法規(guī)規(guī)定的條件，可投資于中國境內(nèi)證券市場的中國境外機構(gòu)投資者；投資人或基金投資人：指個人投資者、機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會允許購買證券投資基金的其他投資人的合稱；基金份額持有人：指依法或依基金合同和招募說明書取得基金份額的投資人；基金銷售業(yè)務(wù)：指基金的認(rèn)購、申購、贖回、轉(zhuǎn)換、非交易過戶、轉(zhuǎn)托管及定期定額投資等業(yè)務(wù)；銷售機構(gòu)：指直銷機構(gòu)和代銷機構(gòu)；直銷機構(gòu)：指華富基金管理有限公司；代銷機構(gòu)：指
8、符合《證券
