投資公司管理系統(tǒng)組織架構(gòu)和運(yùn)作流程

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1、實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)投資公司組織架構(gòu)圖精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)運(yùn)作流程階段步驟目的操作事項(xiàng)責(zé)任部門投資項(xiàng)目的選擇項(xiàng)目的尋找通過一定渠道，例如自有渠道（個(gè)人網(wǎng)絡(luò)、市場分析、戰(zhàn)略合作伙伴、股東），中介渠道（銀行、券商、律師/會(huì)計(jì)事務(wù)所、其他專業(yè)機(jī)構(gòu)），品牌渠道（公司網(wǎng)站、客服中心）等，尋找潛在的投資項(xiàng)目。流程：①　渠道建立；②　資料初步建立；③　登記申請項(xiàng)目表；④　整理項(xiàng)目資料；⑤　登記進(jìn)入項(xiàng)目資料庫。投資管理部市場營銷部客戶服務(wù)部項(xiàng)目的篩選對潛在的投資項(xiàng)目，進(jìn)行初步篩選，過濾掉不值得投資的項(xiàng)目，將可能存在投資價(jià)值的項(xiàng)目進(jìn)行立項(xiàng)，以深入調(diào)查。篩選的標(biāo)準(zhǔn)主要有：投資規(guī)

2、模、行業(yè)、發(fā)展階段、產(chǎn)品、管理團(tuán)隊(duì)、投資區(qū)域等。流程：①　縮寫項(xiàng)目基本情況報(bào)告；②　項(xiàng)目初評；③　編寫項(xiàng)目初步篩選報(bào)告；④　進(jìn)一步評估；⑤　立項(xiàng)登記。投資管理部精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)盡職調(diào)查對經(jīng)過初步篩選保留下來的項(xiàng)目進(jìn)行詳細(xì)的調(diào)查，并深入了解，以確定項(xiàng)目是否具有投資價(jià)值。調(diào)查對象：企業(yè)實(shí)地考察、會(huì)見管理團(tuán)隊(duì)、業(yè)務(wù)伙伴和前投資者、潛在客戶和供應(yīng)商、技術(shù)和行業(yè)專家、銀行/會(huì)計(jì)師/律師/券商、競爭對手等。調(diào)查內(nèi)容：企業(yè)過去的發(fā)展背景、歷史記錄，現(xiàn)在財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況、銷售以及運(yùn)營狀況等，以及未來的發(fā)展前景和展望等多個(gè)方面。其中，財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營狀況和發(fā)展

3、愿景是最重要的調(diào)查內(nèi)容。調(diào)查措施：組建一支高效的盡職調(diào)查團(tuán)隊(duì)、借助中介機(jī)構(gòu)的專業(yè)技能、加強(qiáng)對盡職調(diào)查的重視和參與。流程：①　組建項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)；②　制定盡職調(diào)查計(jì)劃；③　內(nèi)外部調(diào)查；④　形成調(diào)查報(bào)告初稿；⑤　投資委員會(huì)反饋意見；⑥　撰寫盡職調(diào)查報(bào)告。投資管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部人力資源部投決委員會(huì)項(xiàng)目評估采取一定的方法，對投資項(xiàng)目價(jià)值進(jìn)行評估，以進(jìn)一步確定目標(biāo)企業(yè)是否值得投資，并為融資資金量的確定奠定基礎(chǔ)。流程：①　項(xiàng)目可行性報(bào)告的撰寫；②　項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析及評估；③　自身實(shí)力和融資能力評估；④　風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)評估；⑤　超出委員會(huì)權(quán)限的交由董事會(huì)評審。投

4、資管理部法律事務(wù)部財(cái)務(wù)部風(fēng)控委員會(huì)董事會(huì)投資決策在對投資項(xiàng)目進(jìn)行調(diào)查評估之后，綜合各方面的因素，做出最終決策，選擇擬投資的項(xiàng)目。流程：①　召開投資決策委員會(huì)會(huì)議；②　會(huì)議就項(xiàng)目報(bào)告進(jìn)行討論、表決，并提出改進(jìn)意見；投資管理部投決委員會(huì)精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)①　就修改后的項(xiàng)目報(bào)告再次表決，表決通過后，進(jìn)入發(fā)起設(shè)立基金階段。基金的設(shè)立與發(fā)行發(fā)起設(shè)立基金就具體的投資項(xiàng)目，確定最優(yōu)的形式設(shè)立基金。流程：①　選擇基金的設(shè)立形式屬于公司制、信托制和有限合伙制中的哪一種。②　視基金的形式，決定是否成立公司或有限合伙企業(yè)，辦理相關(guān)的工商注冊手續(xù)；③　選擇基金合伙人。

5、投資管理部基金管理部法律事務(wù)部風(fēng)控委員會(huì)投決委員會(huì)行政部資金托管保障資金安全。流程：①　確定基金的資金托管銀行，簽訂資金托管協(xié)議；②　在銀行開立專門的基金資金賬戶。財(cái)務(wù)部投決委員會(huì)行政部法律文本的起草與制定將基金運(yùn)作的全過程規(guī)范化、專業(yè)化。流程：①　確定所需要的具體的法律文本種類；②　對法律文本的要求，例如是否屬于信息披露文件、向主管部門申報(bào)文件等；③　起草法律文本；④　經(jīng)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)審議后投入使用。法律事務(wù)部基金管理部行政部風(fēng)控委員會(huì)向主管部門申報(bào)審批以滿足發(fā)行基金，募集資金的行政審批、備案條件。流程：①　了解申報(bào)審批的程序與資料；②　收

6、集申報(bào)材料；③　向主管部門申報(bào)審批，持續(xù)跟蹤審批情況，及時(shí)向公司反饋。行政部法律事務(wù)部信息披露基金發(fā)行的準(zhǔn)備工作已經(jīng)完成，可推進(jìn)到融資階段。注意事項(xiàng)：①　發(fā)布基金產(chǎn)品介紹等宣傳資料；②　根據(jù)主管部門的要求對基金的信息進(jìn)行披露，例如招募說明書等。行政部市場營銷部基金管理部精彩文檔實(shí)用標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)目融資確定預(yù)期融資金額融資是投資的前提，只有募集到足夠的資金，繼而才能通過有效的組織形式進(jìn)行投資運(yùn)作。根據(jù)已選擇的投資項(xiàng)目，估計(jì)需要投資的資金額，計(jì)算出需要籌集的資金額度。投資管理部市場營銷部財(cái)務(wù)部編制融資計(jì)劃說明書做好正式開始融資前的充分準(zhǔn)備，確保融資按計(jì)劃

7、順利進(jìn)行。詳細(xì)可行的融資計(jì)劃說明書，用以確定融資的資本成本、資本結(jié)構(gòu)、融資工具、潛在投資者范圍，以及與投資項(xiàng)目相關(guān)的基礎(chǔ)性材料。投資管理部市場營銷部財(cái)務(wù)部挖掘潛在投資者通過各種社會(huì)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系和自身的融資經(jīng)驗(yàn)，對投資者進(jìn)行融資。①　尋找潛在的投資者；②　了解潛在投資者的資產(chǎn)狀況、投資意愿及其他相關(guān)情況和要求的投資收益；③　與潛在投資者進(jìn)行正面接觸和溝通，讓潛在投資者了解擬投資的項(xiàng)目、預(yù)期收益以及基金發(fā)起人的業(yè)務(wù)水平、管理團(tuán)隊(duì)的素質(zhì)、盈利能力和歷史業(yè)績等方面的信息；④　持續(xù)跟蹤潛在投資者，說服投資者投資。市場營銷部客戶服務(wù)部與投資者簽訂協(xié)議說服投資

8、者后，簽訂合同并完成打款手續(xù)，以書面形式確定投資者的投資合意。①　簽訂相關(guān)的投資協(xié)議，就協(xié)議條款對投資者進(jìn)行答疑、解釋；②　引導(dǎo)投資者將一定承諾的投資資金轉(zhuǎn)入指定的