《投資銀行學(xué)》復(fù)習(xí)資料(華理工吳煜怡)

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1、《投資銀行學(xué)》復(fù)習(xí)資料一、單項(xiàng)選擇題：1．以下不屬于投資銀行業(yè)務(wù)的是（）。A.證券承銷B.兼并與收購C.不動(dòng)產(chǎn)經(jīng)紀(jì)D.資產(chǎn)管理2．現(xiàn)代意義上的投資銀行起源于（）。A.北美B.亞洲C.南美D.歐洲3．根據(jù)規(guī)模大小和業(yè)務(wù)特色，美國(guó)的美林公司屬于（）。A.超大型投資銀行B.大型投資銀行C.次大型投資銀行D.專業(yè)型投資銀行4．我國(guó)證券交易中目前采取的合法委托式是（）。A.市價(jià)委托B.當(dāng)日限價(jià)委托C.止損委托D.止損限價(jià)委托5．深圳證券交易所開始試營(yíng)業(yè)時(shí)間（）。A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1

2、992年12月19日D.1997年底6．資產(chǎn)管理所體現(xiàn)的關(guān)系，是資產(chǎn)所有者和投資銀行之間的（）關(guān)系。A.委托一一代理B.管理一一被管理C.所有一一使用D.以上都不是7．中國(guó)證監(jiān)會(huì)成為證券市場(chǎng)的唯一管理者是在（）。A.1989年10月1日B.1992年12月1日C.1992年12月19日D.1997年底8．客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是（）。A.客戶分析B.市場(chǎng)分析C.風(fēng)險(xiǎn)分析D.形成客戶理財(cái)報(bào)告9．資產(chǎn)證券化過程中的風(fēng)險(xiǎn)隔離機(jī)制的主要作用是（）A．隔離標(biāo)的資產(chǎn)與證券化后的資產(chǎn)之間的風(fēng)險(xiǎn)B．吸引投資者并降低交易成

3、本C．隔離標(biāo)的資產(chǎn)發(fā)行人與證券化發(fā)行人之間的風(fēng)險(xiǎn)D．提高證券化資產(chǎn)的信用及流動(dòng)性10．我國(guó)投資銀行的自律監(jiān)管組織是（）。A．中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)C．中國(guó)市場(chǎng)協(xié)會(huì)D．清算公司11．（）是投資銀行最本源、最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)活動(dòng)，是投資銀行的一項(xiàng)傳統(tǒng)核心業(yè)務(wù)。A．證券承銷B．兼并與收購C．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)D．資產(chǎn)管理12．關(guān)于投資銀行的發(fā)展模式，以下國(guó)家采用綜合型模式的是（）A．美國(guó)B．英國(guó)C．德國(guó)D．日本13．（），中國(guó)人民銀行邁出了走向中央銀行的步伐，這標(biāo)志著一個(gè)以中央銀行為金融宏觀調(diào)控主體，以工

4、、農(nóng)、中、建四大國(guó)有專業(yè)銀行為主體的銀行體系初步形成。A．1982年1月B．1983年1月C．1984年1月D．1985年1月14．以下不屬于影響股票發(fā)行價(jià)格的本體因素的是（）。A．發(fā)行人主營(yíng)業(yè)務(wù)發(fā)展前景B．產(chǎn)品價(jià)格有無上升的潛在空間C．投資項(xiàng)目的投產(chǎn)預(yù)期和盈利預(yù)期D．發(fā)行人所處行業(yè)的發(fā)展?fàn)顩r15．客戶理財(cái)報(bào)告制度的前提是（）。A．客戶分析B．市場(chǎng)分析C．風(fēng)險(xiǎn)分析D．形成客戶理財(cái)報(bào)告16．投資銀行的核心業(yè)務(wù)是（）。A．資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)B．發(fā)行業(yè)務(wù)C．代理業(yè)務(wù)D．自營(yíng)業(yè)務(wù)17．上海證券交易所建立于（）。A．19

5、89年10月1日B．1992年12月1日C．1992年12月19日D．1997年底18．按照并購方式劃分，并購可分為（）。A．杠桿收購B．要約收購C．經(jīng)理層收購D．協(xié)議收購19下列選項(xiàng)中（）不是投資銀行財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的收費(fèi)方式。A．與其他業(yè)務(wù)一起收費(fèi)，不單獨(dú)計(jì)費(fèi)B．固定收費(fèi)制C．按投入收費(fèi)D．按小時(shí)收費(fèi)20．項(xiàng)目融資與風(fēng)險(xiǎn)投資的相同之處有（）。4/4A．出資人可以參加經(jīng)營(yíng)和管理B.主要為成熟生產(chǎn)技術(shù)市場(chǎng)提供支持C．以未來的現(xiàn)金流量作為收入保證D.部分情況下存在"有限追索權(quán)"二、多項(xiàng)選擇題：1．證券市場(chǎng)由（）

6、主體構(gòu)成。A.證券發(fā)行者B.證券投資者C.管理組織者D.投資銀行2．投資銀行的早期發(fā)展主要得益于（）。A.貿(mào)易活動(dòng)的日趨活躍B.證券業(yè)的興起與發(fā)展C.基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的高潮D.股份公司制度的發(fā)展3．影響承銷風(fēng)險(xiǎn)的因素一般有（）。A.市場(chǎng)狀況B.證券潛質(zhì)C.承銷團(tuán)D.發(fā)行方式設(shè)計(jì)4．資產(chǎn)評(píng)估的方法有（）。A.收益現(xiàn)值法B.重置成本法C.清算價(jià)格法D.現(xiàn)行市價(jià)法5．競(jìng)價(jià)方法包括的形式有（）。A.網(wǎng)上競(jìng)價(jià)B.機(jī)構(gòu)投資者（法人）競(jìng)價(jià)C.券商競(jìng)價(jià)D.市場(chǎng)詢價(jià)6．投資銀行從事并購業(yè)務(wù)的報(bào)酬，按照?qǐng)?bào)酬的形式可分為（）A.固

7、定比例傭金B(yǎng).前端手續(xù)費(fèi)C.成功酬金D.合約執(zhí)行費(fèi)用7．收購策略有（）。A.中心式多角化策略B.復(fù)合式多角化策略C.縱向兼并策略D.水平式兼并策略8．下列可以參與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的有（）。A.券商B.證券交易所C.資金清算中心D.證券投資咨詢公司9．證券交易的風(fēng)險(xiǎn)主要有（）。A.體制風(fēng)險(xiǎn)B.信用風(fēng)險(xiǎn)C.市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)10．投資銀行在二級(jí)市場(chǎng)上一般作為（）存在。A.投機(jī)商B.自營(yíng)商C.經(jīng)紀(jì)商D.做市商11．通常的承銷方式有（）。A．包銷B．投標(biāo)承購C．代銷D．贊助推銷12．以下屬于投資銀行的功能的是（）。A

8、．媒介資金供需B．構(gòu)造證券市場(chǎng)C．促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合D．優(yōu)化資源配置13．以下屬于混業(yè)經(jīng)營(yíng)運(yùn)作的前提條件是（）。A．銀行本身具備較強(qiáng)的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)B．銀行具備有效的內(nèi)控約束機(jī)制C．當(dāng)局的金融監(jiān)管體系完善高效D．法律框架健全14．投資銀行從業(yè)人員的職業(yè)道德包括（）。A．誠(chéng)實(shí)B．守信C．遵紀(jì)守法D．公平15．新股發(fā)行定價(jià)應(yīng)符合（）原則。A．投資價(jià)值原則B．原則市場(chǎng)化原則C．風(fēng)險(xiǎn)收益對(duì)稱原則D．保護(hù)投資者利益原則16．做市商制度的風(fēng)險(xiǎn)包括（）