上海證券交易所會(huì)員集中交易

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1、上海證券交易所會(huì)員集中交易接入報(bào)備技術(shù)指引為規(guī)范本所會(huì)員集中交易的接入管理，有效控制風(fēng)險(xiǎn)，保障證券行業(yè)集中交易系統(tǒng)安全穩(wěn)定運(yùn)行，根據(jù)《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》制定本指引。一、本指引所指的“會(huì)員集中交易”是指以集中的網(wǎng)絡(luò)與信息系統(tǒng)為技術(shù)支撐、對(duì)證券公司各類需要通過(guò)委托、清算、交收才能完成的相關(guān)業(yè)務(wù)實(shí)行由證券公司總部直接管理的運(yùn)營(yíng)模式。二、已開始實(shí)行集中交易的會(huì)員，當(dāng)其下屬20%以上營(yíng)業(yè)部實(shí)行集中交易后，均應(yīng)按照本指引向本所提出集中交易接入備案申請(qǐng)，完成接入備案程序。三、會(huì)員應(yīng)根據(jù)集中交易進(jìn)展?fàn)顩r參加相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)測(cè)試，申請(qǐng)時(shí)須

2、按本所規(guī)定向本所會(huì)員部報(bào)送相關(guān)申請(qǐng)材料及測(cè)試結(jié)果（見附件）。在會(huì)員完成接入備案程序后，由會(huì)員報(bào)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。四、實(shí)行集中交易的會(huì)員承諾其集中交易系統(tǒng)達(dá)到《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》規(guī)定的各項(xiàng)要求和本所相關(guān)規(guī)定的各項(xiàng)要求，保證其技術(shù)系統(tǒng)的可靠性、穩(wěn)定性和安全性。五、實(shí)行集中交易的會(huì)員應(yīng)當(dāng)按照本所交易數(shù)據(jù)接口規(guī)范的要求，保證其總部電腦主機(jī)系統(tǒng)與本所交易系統(tǒng)之間準(zhǔn)確、高效的數(shù)據(jù)傳送；保證其總部電腦主機(jī)系統(tǒng)與參與集中交易的各營(yíng)業(yè)部之間準(zhǔn)確、高效的數(shù)據(jù)傳送。六、會(huì)員集中交易系統(tǒng)出現(xiàn)異常情況，導(dǎo)致其主機(jī)系統(tǒng)與交易所系統(tǒng)之間出現(xiàn)訂單申

3、報(bào)、成交回報(bào)接收、實(shí)時(shí)行情接收等故障時(shí)，應(yīng)當(dāng)立即將有關(guān)情況和相應(yīng)的應(yīng)急處理措施報(bào)告本所。異常情況消除后，應(yīng)當(dāng)及時(shí)通知本所。七、目前已經(jīng)實(shí)行或部分實(shí)行集中交易接入，但不符合本所集中交易接入報(bào)備程序的會(huì)員，應(yīng)當(dāng)盡快進(jìn)行整改并補(bǔ)辦相關(guān)申請(qǐng)手續(xù)。八、實(shí)行集中報(bào)盤的會(huì)員應(yīng)當(dāng)每年對(duì)其集中交易系統(tǒng)進(jìn)行例行安全評(píng)估，并將評(píng)估結(jié)果報(bào)本所和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)備案。會(huì)員提交的集中交易年檢資料包括《集中交易安全評(píng)估報(bào)告》和其它本所要求的資料。九、實(shí)行集中交易的會(huì)員應(yīng)當(dāng)安排相關(guān)業(yè)務(wù)及技術(shù)人員參加本所組織的集中交易業(yè)務(wù)相關(guān)培訓(xùn)。十、對(duì)已在本所完成報(bào)備程序的會(huì)員，所填

4、信息如有變更，應(yīng)當(dāng)及時(shí)重新報(bào)備本所。十一、本所不定期對(duì)會(huì)員集中交易系統(tǒng)和相關(guān)資料備案情況進(jìn)行檢查。十二、本所新一代交易系統(tǒng)上線后，對(duì)集中交易接入報(bào)備格式及要求如有變化，將另行發(fā)布。附件：1.會(huì)員集中交易接入報(bào)備承諾書2.會(huì)員集中交易通信鏈路接入表3.會(huì)員集中交易系統(tǒng)軟件接入表4.會(huì)員集中交易接入測(cè)試報(bào)告5.會(huì)員集中交易系統(tǒng)情況表6.會(huì)員集中交易營(yíng)業(yè)部識(shí)別碼規(guī)則附件1會(huì)員集中交易接入報(bào)備承諾書上海證券交易所：一、本公司集中交易系統(tǒng)現(xiàn)已達(dá)到中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》規(guī)定的各項(xiàng)指標(biāo)。實(shí)行集中交易過(guò)程中，本公司將嚴(yán)格執(zhí)

5、行《證券公司集中交易安全管理技術(shù)指引》中的各項(xiàng)規(guī)定。二、因本公司技術(shù)系統(tǒng)故障導(dǎo)致本公司下屬營(yíng)業(yè)部數(shù)據(jù)傳輸中斷或全部交易席位無(wú)法申報(bào)，在未達(dá)到相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的停市要求下，無(wú)需貴所實(shí)行臨時(shí)停市。三、本公司在實(shí)行集中交易時(shí)，因自身電腦主機(jī)系統(tǒng)、總部與各營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之間的通信系統(tǒng)發(fā)生故障而產(chǎn)生的一切法律后果，由本公司承擔(dān)全部責(zé)任。四、本公司保證所提交的申請(qǐng)材料的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性，如有差錯(cuò)，后果自負(fù)。會(huì)員單位（蓋章）：年月日附件2會(huì)員集中交易通信鏈路接入表會(huì)員名稱聯(lián)系人聯(lián)系電話主運(yùn)行系統(tǒng)部分情況主運(yùn)行系統(tǒng)機(jī)房地址（包括郵編）主運(yùn)行系統(tǒng)與交易

6、所通信方式（如有多個(gè)主運(yùn)行中心可自行續(xù)頁(yè)）交易接入線路□地面SDH帶寬______IP地址_____□地面DDN帶寬______IP地址_____□雙向衛(wèi)星帶寬____IP地址_____□其它：行情接入線路□寬帶廣播系統(tǒng)登記編號(hào)_____□上海證通信息發(fā)布平臺(tái)登記編號(hào)_____□地面SDH登記編號(hào)_____□其它：營(yíng)業(yè)部交易、接收行情方式（可自行續(xù)頁(yè)）營(yíng)業(yè)部名稱交易行情集中交易與交易所直連主用行情單向衛(wèi)星登記編號(hào)備份行情所屬主運(yùn)行中心地面線路IP地址雙向衛(wèi)星IP地址營(yíng)業(yè)部與主運(yùn)行系統(tǒng)通信方式（可自行續(xù)頁(yè)）營(yíng)業(yè)部名稱線路數(shù)量線路類型線路

7、帶寬運(yùn)營(yíng)商通信方式災(zāi)備系統(tǒng)部分情況災(zāi)難備份系統(tǒng)是否建立災(zāi)難備份系統(tǒng)：□是□否（如建有災(zāi)難備份系統(tǒng)，請(qǐng)?zhí)顚懸韵聝?nèi)容：）災(zāi)難備份中心機(jī)房地址（包括郵編）災(zāi)難備份中心與中心主機(jī)房的物理距離請(qǐng)說(shuō)明災(zāi)備系統(tǒng)與主運(yùn)行系統(tǒng)線路等情況：（可自行續(xù)頁(yè)）：災(zāi)備系統(tǒng)與交易所通信方式交易接入線路□地面SDH帶寬______IP地址_____□地面DDN帶寬______IP地址_____□雙向衛(wèi)星帶寬____IP地址_____□其它：行情接入線路□寬帶廣播系統(tǒng)登記編號(hào)_____□上海證通信息發(fā)布平臺(tái)登記編號(hào)_____□地面SDH登記編號(hào)_____□其它：營(yíng)業(yè)部

8、與災(zāi)備系統(tǒng)通信方式（可自行續(xù)頁(yè)）營(yíng)業(yè)部名稱線路數(shù)量線路類型線路帶寬運(yùn)營(yíng)商通信方式1、表中IP地址指交易所分配的報(bào)盤機(jī)IP地址網(wǎng)段。2、營(yíng)業(yè)部與主運(yùn)行系統(tǒng)和災(zāi)備系統(tǒng)通信方式中，線路類型指SDH、DDN、InternetVP