企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效的影響研究

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1、企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效的影響研究RESEARCHONTHEEFFECTOFENTREPRENEUR’SSOCIALCAPITALANDTECHNOLOGICALINNOVATIONABILITYONSMALLANDMEDIUM-SIZEDENTERPRISESPERFORMANCE喬朋華2015年6月國內(nèi)圖書分類號：F276.44學(xué)校代碼：10213國際圖書分類號：303.7密級：公開管理學(xué)博士學(xué)位論文企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力對中小企業(yè)績效的影響研究博士研究生：喬朋華導(dǎo)師：鞠曉峰教授副導(dǎo)師：FungHu

2、nggay學(xué)科：工商管理所在單位：管理學(xué)院答辯日期：2015年6月授予學(xué)位單位：哈爾濱工業(yè)大學(xué)ClassifiedIndex:F276.44U.D.C.:303.7DissertationfortheDoctoralDegreeinManagementRESEARCHONTHEEFFECTOFENTREPRENEUR’SSOCIALCAPITALANDTECHNOLOGICALINNOVATIONABILITYONSMALLANDMEDIUM-SIZEDENTERPRISESPERFORMANCECandidate:QiaoP

3、enghuaSupervisor:Prof.JuXiaofengAssociateSupervisor：FungHunggayAcademicDegreeAppliedfor:DoctorofManagementSpecialty:BusinessAdministrationAffiliation：SchoolofManagementDateofDefence:June,2015Degree-Offering-Institution:HarbinInstituteofTechnology摘要摘要在我國經(jīng)濟(jì)飛速發(fā)展的過程中，中小

4、企業(yè)扮演著愈加重要的作用。中小企業(yè)創(chuàng)新的增長速度和質(zhì)量已經(jīng)顯著地影響到我國經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展。近年來中小企業(yè)創(chuàng)新成果―量‖的增長突飛猛進(jìn)，但仍缺乏較高水平和較大影響的創(chuàng)新成果。尤其在市場競爭激烈的環(huán)境下，中小企業(yè)要發(fā)展壯大必然離不開創(chuàng)新。然而，中小企業(yè)資源受限、市場規(guī)模較小，導(dǎo)致中小企業(yè)創(chuàng)新能力依然十分薄弱，中小企業(yè)自身依然面臨著人才短缺、融資難度大、創(chuàng)新渠道不暢通等突出問題，面對經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型時期，中小企業(yè)應(yīng)如何挑戰(zhàn)是一個值得深入思考的課題。企業(yè)家作為企業(yè)戰(zhàn)略制定的重要角色，是企業(yè)與社會環(huán)境的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，企業(yè)家社會資本在企業(yè)運(yùn)營過程中起

5、到不可替代的作用，尤其對于中小企業(yè)來說，企業(yè)家社會資本能夠通過與外界建立的聯(lián)系獲取稀缺資源，進(jìn)而能夠影響中小企業(yè)績效；然而企業(yè)家社會資本在幫助中小企業(yè)獲取資源的同時，所承擔(dān)的社會負(fù)擔(dān)也會加重，其為中小企業(yè)發(fā)展所帶來的負(fù)面影響也是值得考慮的。誠然，企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)的影響有其自身的偏好和復(fù)雜性，關(guān)于企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新及其績效的影響研究還處于起步階段，其行為背后的動機(jī)及決策機(jī)制尚未闡明。此外，關(guān)于企業(yè)家政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)協(xié)會以及技術(shù)協(xié)會關(guān)系對技術(shù)創(chuàng)新能力及其中小企業(yè)績效影響的研究還有待進(jìn)一步拓展。本課題研究的關(guān)鍵問

6、題是，將系統(tǒng)地的研究企業(yè)家社會資本是通過什么方式影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其企業(yè)績效。本文首先梳理了相關(guān)理論，對相關(guān)概念進(jìn)行了界定，包括：企業(yè)家社會資本的內(nèi)涵、技術(shù)創(chuàng)新能力的內(nèi)涵、中小企業(yè)績效的內(nèi)涵以及研究緯度；從資源觀和制度觀理論視角下分析企業(yè)家社會資本影響中小企業(yè)績效的理論依據(jù)，構(gòu)建了企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力與中小企業(yè)績效間的理論分析框架，并采用規(guī)范研究和定量研究方法，以2007-2012年我國中小板上市公司數(shù)據(jù)為樣本，運(yùn)用隨機(jī)效應(yīng)模型、廣義矩估計方法、隨機(jī)邊界等方法對理論假設(shè)進(jìn)行了實(shí)證研究。對企業(yè)家社會資本三個維度（

7、政治關(guān)聯(lián)、商業(yè)協(xié)會關(guān)系以及技術(shù)協(xié)會關(guān)系）如何影響中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力及其企業(yè)績效進(jìn)行了詳細(xì)的解讀。在中國轉(zhuǎn)型期經(jīng)濟(jì)情境下，深入剖析了我國企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力和企業(yè)績效的影響。將企業(yè)家社會資本、技術(shù)創(chuàng)新能力以及中小企業(yè)績效這幾個關(guān)鍵要素綜合在一個研究框架內(nèi)，研究各個要素-I-哈爾濱工業(yè)大學(xué)管理學(xué)博士學(xué)位論文之間的關(guān)系，比較透徹地揭示企業(yè)家社會資本對中小企業(yè)績效影響的微觀作用機(jī)制，完善了社會資本理論和企業(yè)成長理論，從企業(yè)家社會資本的角度切入企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，豐富了企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的理論研究，并從區(qū)域環(huán)境的區(qū)域特征和市場化進(jìn)

8、程兩個方面分析了區(qū)域環(huán)境對企業(yè)家社會資本與中小企業(yè)績效的調(diào)節(jié)作用，期望為中小企業(yè)家合理運(yùn)用社會資本提出理論和經(jīng)驗(yàn)依據(jù)；在實(shí)踐上能夠指導(dǎo)中小企業(yè)合理、有效地利用社會資源，提高自身創(chuàng)新能力，促進(jìn)中小企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展提供理論依據(jù)和方法支持，對政府在企業(yè)發(fā)展中的職能也有一定的啟示，推進(jìn)政