專業(yè)注冊(cè)基金公司

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1、專業(yè)注冊(cè)基金公司基金公司分類根據(jù)募集方式不同，證券投資基金可分為公募基金和私募基金：（1)、公募基金，是指以公開發(fā)行方式向社會(huì)公眾投資者募集基金資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金。它具有公開性、可變現(xiàn)性、高規(guī)范性等特點(diǎn)。（2）、私募基金，指以非公開方式向特定投資者募集基金資金并以證券為投資對(duì)象的證券投資基金。它具有非公開性、募集性、大額投資性、封閉性和非上市性等特點(diǎn)。注冊(cè)基金公司應(yīng)具備下列條件根據(jù)《中華人民共和國證券投資基金法》以及《證券投資基金管理公司管理辦法》的規(guī)定，設(shè)立基金管理公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件，并經(jīng)中

2、國證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)：（一）有符合《中華人民共和國證券投資基金法》和《中華人民共和國公司法》規(guī)定的章程；（二）注冊(cè)資本不低于一億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；（三）主要股東具有從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理的較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)和良好的社會(huì)信譽(yù)，最近三年沒有違法記錄，注冊(cè)資本不低于三億元人民幣；（四）取得基金從業(yè)資格的人員達(dá)到法定人數(shù)；（五）有符合要求的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與基金管理業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施；（六）有完善的內(nèi)部稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度；（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國

3、務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件。此外，作為基金公司的主要股東也有規(guī)定：基金管理公司的主要股東是指出資額占基金管理公司注冊(cè)資本的比例（以下簡(jiǎn)稱出資比例）最高，且不低于25%的股東。主要股東應(yīng)具備的條件：（一）從事證券經(jīng)營、證券投資咨詢、信托資產(chǎn)管理或者其他金融資產(chǎn)管理；（二）注冊(cè)資本不低于3億元人民幣；（三）具有較好的經(jīng)營業(yè)績(jī)，資產(chǎn)質(zhì)量良好；（四）持續(xù)經(jīng)營3個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)年度，公司治理健全，內(nèi)部監(jiān)控制度完善；（五）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；（六）沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；（

4、七）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；（八）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄。如果作為基金公司要股東外的其他股東，注冊(cè)資本、凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于1億元人民幣，資產(chǎn)質(zhì)量良好，且具備上一條第二款第（四）項(xiàng)至第（八）項(xiàng)規(guī)定的條件?；鸸芾砉局笇?dǎo)意見為進(jìn)一步提高基金管理公司投資管理人員的合規(guī)意識(shí)，規(guī)范投資管理人員執(zhí)業(yè)行為，防范利益沖突和道德風(fēng)險(xiǎn)，完善公司內(nèi)部控制，我會(huì)對(duì)《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》（證監(jiān)基金字[2006]2

5、26號(hào)）進(jìn)行了修訂，現(xiàn)將修訂后的《基金管理公司投資管理人員管理指導(dǎo)意見》予以公告，自2009年4月1日起施行?！　〉谝徽驴倓t　　第一條為了指導(dǎo)基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱公司）投資管理人員的執(zhí)業(yè)行為，完善公司內(nèi)部控制，保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本指導(dǎo)意見?！　〉诙l本指導(dǎo)意見所稱投資管理人員，是指下列在公司負(fù)責(zé)基金投資、研究、交易的人員以及實(shí)際履行相應(yīng)職責(zé)的人員:　?。ㄒ唬┕就顿Y決策委員會(huì)成員；　?。ǘ┕痉止芡顿Y、研究、交易業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員；?。ㄈ┕就顿Y、研究、交易部門的負(fù)責(zé)

6、人；　　（四）基金經(jīng)理、基金經(jīng)理助理；　?。ㄎ澹┲袊C監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員?！　〉谌龡l投資管理人員應(yīng)當(dāng)誠實(shí)守信、獨(dú)立客觀、專業(yè)審慎、勤勉盡責(zé)。　　第四條公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見，結(jié)合公司實(shí)際情況，建立投資管理人員相關(guān)管理制度，健全公司有關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)控制制度，加強(qiáng)對(duì)投資管理人員執(zhí)業(yè)行為的管理?！　〉谖鍡l中國證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)投資管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，中國證券業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)投資管理人員進(jìn)行自律管理。第二章基本行為規(guī)范　　第六條投資管理人員應(yīng)當(dāng)維護(hù)基金份額持有人的利益。在基金份額持有人的利益與公司、股東及與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系

7、的機(jī)構(gòu)和個(gè)人等的利益發(fā)生沖突時(shí)，投資管理人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則?！　⊥顿Y管理人員不得利用基金財(cái)產(chǎn)或利用管理基金份額之便向任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人進(jìn)行利益輸送，不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)?！　〉谄邨l投資管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定及基金合同的規(guī)定，執(zhí)行行業(yè)自律規(guī)范和公司各項(xiàng)規(guī)章制度，不得為了基金業(yè)績(jī)排名等實(shí)施拉抬尾市、打壓股價(jià)等損害證券市場(chǎng)秩序的行為，或者進(jìn)行其他違反規(guī)定的操作。　　第八條投資管理人員應(yīng)當(dāng)恪守職業(yè)道德，信守對(duì)基金份額持有人、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和公司作出的承

8、諾，不得從事與履行職責(zé)有利益沖突的活動(dòng)?！　〉诰艞l投資管理人員應(yīng)當(dāng)獨(dú)立、客觀地履行職責(zé)，在作出投資建議或者進(jìn)行投資活動(dòng)時(shí)，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)就投資、研究等事項(xiàng)作出客觀、公正的獨(dú)立判斷?！　〉谑畻l投資管理人員應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待不同基金份額持有人，公平對(duì)待基金份額持有人和其他資產(chǎn)委托人，不得在不同基金財(cái)產(chǎn)之間、基金財(cái)產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送?！　〉谑?/p>